2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题49在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券公司借入次级债务应当符合的条件包括（）。

A 借入资金有合理用途
B 次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入
C 长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债务累计计入净资本的数额）的30%
D 净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险准备指标不触及预警标准

2．中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括（）。

A 机构、制度与人员的检查
B 证券公司的年度报告
C 董事会报告
D 财务报表附注

3．首次发行股票，招股说明书的扉页应刊登的声明中包括：“（）保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”

A 公司负责人
B 主管会计工作的负责人
C 会计机构负责人
D 保荐人

4．全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括（）等。

A 成交单
B 合同书
C 信件
D 数据电文

5．申请再融资的上市企业，初符合对申请上市的环保要求外，还应核查（）。

A 募集资金投向不造成现实的和潜在的环境影响
B 募集资金投向有利于改善环境质量
C 募集资金投向不属于国家命令淘汰落后的生产能力、工艺和产品
D 募集资金投向有利于促进产业结构调整

6．外国投资者可以进行证券买卖(B股除外)的情形包括（）。

A 投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售
B 投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份
C 投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售
D 投资者在上市公司首次公开发行前持有的股份，在限售期满后可以出售

7．对于制造并提供虚假资料和交易信息的债券回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有( )。

A 警告
B 3万元人民币以下的罚款
C 暂停其债券交易业务资格
D 取消其债券交易业务资格

8．投资者具有（　　）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A 撤销当日有交易行为的
B 撤销当日有申报的
C 新股申购未到期的
D 相关机构未允许撤销的
E 撤销当日有交易行为的
F 撤销当日有申报的
G 新股申购未到期的
G 相关机构未允许撤销的

9．拟发行上市公司的高级管理人员可以在持有公司5％以上股权的股东单位及其下属企业担任( )的职务。

A 董事
B 财务负责人
C 总经理
D 监事

10．发行人如果发生以下情况，需要提交发审会重审。（）

A 注册会计师没有出具无保留意见的审计报告
B 公司有重大违法违规行为
C 公司的财务状况不正常，报表项目有异常变化
D 公司的主营业务发生了变更

11．自然人申请查询证券账户注册资料需要（）。

A 填写《证券账户注册资料查询申请表》
B 提交本人有效身份证明文件及复印件
C 委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书
D 委托他人代办的，需提供代办人的有效身份证明文件及复印件

12．上市公司存在下列情形之一的，不得非公开发行股票（）。

A 本次发行有虚假记载或重大遗漏
B 最近36个月内受到过证券交易所的公开谴责或现任董事、高级管理人员最近12个月内收到过中国证监会的行政处罚。
C 上市公司的权益被其股东或实际控股人严重损害且尚未消除
D 最近一年及一年期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

13．证券经纪业务中,签署《风险揭示书》会告知客户从事证券投资可能承担的风险包括()等。

A 不可抗力因素导致的风险
B 上市公司经营风险
C 政策风险
D 宏观经济风险

14．证券公司从事资产管理业务的，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。

A 业务人员具有证券从业资格
B 业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
C 业务人员具有硕士以上的学位
D 业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

15．根据有关规定，股份转让公司委托代办转让应具备的条件有（）。

A 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易所挂牌交易的流通股份
C 退市公司要终止股份转让代办服务的，应由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定
D 股份转让公司应与证券公司签订委托协议

16．根据我国现行交易规则的规定，关于证券交易所证券交易的收盘价，下列说法正确的有（）。

A 上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）
B 前收盘价可能成为当日收盘价
C 沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
D 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生

17．下列关于在主板首次公开发行股票的核准程序说法错误的有()。

A 中国证监会收到申请文件后，在7个工作日内作出是否受理的决定
B 股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请
C 自中国证监会核准发行之日起，发行人应在6个月内发行股票
D 相关职能部门对发行人的申请文件初审完成后，由中国证监会进行审核

18．收购方式有( )。

A 以现金购买资产
B 用股票收购
C 以现金购买股票
D 承担债务式收购

19．在我国，证券公司是指依照公司法规定，并经中国证监会审查批准的、经营证券业务的( )。

A 私营公司
B 合资公司
C 有限责任公司
D 股份有限公司

20．下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）。

A 在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押
B 到期购回金额等于购回价格乘以成交金额
C 违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券
D 分为初始清算交收和到期清算交收

21．发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出( )。

A 持有人姓名
B 近1年所持股份的增减变动情况
C 所持股份的质押或冻结情况
D 近3年所持股份的增减变动情况

22．按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（）。

A 金融衍生产品工具的交易
B 债券交易
C 股票交易
D 基金交易

23．招股说明书备查文件包括（）。

A 发行保荐书
B 财务报表及审计报告
C 监管意见书
D 公司章程草案

24．关于我国证券交易单位，以下说法正确的有（）。

A 债券（现货交易）以人民币100元面额为1手
B 基金以100份或其整数倍申报
C B股以100股为1手
D A股以100股为1手

25．下列关于证券公司债券信息披露的表述正确的是（）。

A 募集说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后六个月内有效
B 定向发行债券的募集说明书及相关资料不得在媒体上公开刊登或变相公开刊登
C 发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限，但至多不超过一个月
D 证券公司发行债券，应当按照中国证监会的有关规定制作募集说明书和其他信息披露文件，保证真实、准确、完整、及时地披露一切对投资者有实质性影响的信息

26．证券公司经纪业务的服务可以分为以下几个主要层次（）。

A

核心服务
B

有形服务
C

附加服务
D

理财顾问服务

27．股份有限公司无须由股东大会以特别决议通过的事项是（）。

A 董事会和监事会的工作报告
B 公司年度的预算方案、决算方案
C 公司年度报告
D 公司章程的修改

28．在客户融资融券期间，证券持有人的权益按( )的原则处理。

A 客户融资买入证券的权益归证券公司所有
B 客户融资买入证券的权益归客户所有
C 客户融券卖出证券的权益归客户所有
D 客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

29．标的资产涉及矿业权的，对资产评估关注事项包括（）。

A 矿业权的有效期
B 有偿取得探矿权、采矿权时价款缴纳的情况
C 最近3年进行过储量评审的，提供由具有相应地质勘查资质单位编制的地质勘查报告或《矿产资源储量核实报告》、《矿产资源储量评审意见书》等
D 评估参数的合理性

30．证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。

A 充当证券买卖的媒介
B 对客户证券买卖进行指导并提供建议，增加其获利的可能性
C 提供信息服务
D 承担交易中的价格风险

31．下列关于股份有限公司设立原则的陈述，正确的有（）。

A 股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，实行准则设立原则
B 某些特殊行业在申请登记前，须经行业监管部门批准
C 证券公司的设立须经中国证监会批准
D 股份有限公司的公开募集设立，实行核准设立制度

32．我国证券登记结算机构为证券交易提供集中的()服务。

A 登记
B 存管
C 投资
D 结算

33．证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有( )。

A 对有具体适当性管理要求、规定准入条件的交易业务，要切实按适当性管理的有关规定办理开户、开通交易权限等手续
B 要持续性地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示
C 证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使客户充分认识不同产品和业务的风险特征，使每一客户了解自己要购买的是什么产品、有何特点和风险
D 证券公司应当向客户明确告知公司法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动

34．证券公司只能接受()期货公司的委托从事期货交易的中间介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务。

A 待定
B 待定
C 待定
D 待定
E 全资拥有的
F 控股的
G 被同一家机构控制的
G 以上都对

35．下列关于股份有限公司的利润分配说法正确的是( )。

A 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金
B 公司法定公积金累计额为公司注册资本30％以上的，可以不再提取
C 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
D 公司持有的本公司股份可以分配利润

36．申请发行可交换公司债券的申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的（）。

A 有限责任公司
B 无限责任公司
C 股份有限公司
D 合伙制公司

37．下列关于上市公司配股的有关说法正确的是（）。

A 拟配售数量不超过本次配股前股本总额的25%
B 控股股东应在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C 采用《证券法》规定的代销方式进行
D 控股股东不履行认配股份的承诺的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东

38．指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（）。

A 证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
B 证券成交价格的形成由做市商决定
C 投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
D 投资者买卖证券都以做市商为对手

39．按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（）。

A 会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
B 会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
C 会员不可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
D 会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报

40．中国证监会发审委委员有下列情形的，中国证监会应当予以解聘（）。

A 违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
B 未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
C 本人提出辞职申请的
D 1次以上无故不出席发审委会议的；经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形

41．操纵市场行为会（）。

A 人为制造虚假的证券供给和需求
B 扰乱正常的供求关系
C 造成证券价格异常波动
D 破坏市场秩序，损害广大投资者利益

42．下列有关网上发行的特点的表述中，错误的有（）。

A 网上发行既不经济，也不安全
B 网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全
C 网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
D 网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性

43．证券交易所会员每年4月30日前需向券交易所报送的定期报告有（）。

A 上年度经审计财务报表
B 交易系统运行情况报告
C 主管人员名单
D 风险控制报告

44．在要约收购中，有一种被称为预受要约，下面关于预受要约的说法正确的是（）。

A 预受是指被要约人同意接受要约的初步意思表示，在要约期满前不构成承诺
B 收购人应委托证券公司向证券登记结算机构申请办理预受要约股票的临时保管
C 预受要约的股东有权在要约期满前3个交易日撤回预受，证券登记结算机构应根据申请解除对股票的临时保管
D 在收购要约有效期内，收购人应当每日在证券交易所网站上公告预受要约股份的数量以及撤回

45．证券经营机构自营业务与经纪业务相比较,特点()。

A 待定
B 待定
C 待定
D 待定
E 决策的自主性
F 交易的风险性
G 收益的不确定性
G 收益的稳定性

46．客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()。

A 融资专用资金账户
B 实名信用资金台账
C 信用证券账户
D 融券专用证券账户

47．清算与交收的原则包括（）。

A 净额清算原则
B 共同对手方制度
C 货银对付原则
D 分级结算原则

48．关于上海证券交易所A股、基金交易费用的起点收费金额，以下说法正确的是（）。

A A股佣金起点为1元
B A股佣金起点为5元
C 基金佣金起点为5元
D 基金佣金起点为1元

49．下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（）。

A 优点是经济性、高效性、市场性
B 缺点是股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购
C 优点是一级市场与二级市场价格的连续性
D 优点是降低了中小投资者的投资风险

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2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题49

一、多选题

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