2025年04月10日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项30在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

题干： 禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨，某饲料公司由于因提前进行了套期保值规避了玉米现货风险。
1．饲料公司利用衍生品市场规避价格风险，这体现了衍生工具市场的（）作用。

A 利用金融行生工具价格信号组织生产
B 锁定生产成本
C 提高销售利润
D 提高收益

题干： 近年来金融衍生工具迅速发展，满足了企业规避金融风险等多元化需求，并已成为整个金融市场体系中不可或缺的重要组成部分。
2．金融衍生工具按照产品形态可以分为（）。

A 独立衍生工具
B 交易所交易的衍生工具
C 嵌入式衍生工具
D 结构化衍生工具

题干： A基金管理公司管理运作的甲证券投资基金，其托管人由符合条件的B商业银行担任，同时还委托了C基金销售机构代为销售基金。
3．上述甲基金的当事人包括（）。

A 基金托管人
B 基金管理人
C 基金销售机构
D 基金投资者

题干： 某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
4．该私募基金在运行期间，关于信息披露的说法错误的（）。

A 单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息
B 私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息，投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询
C 信息披露义务人应当在每年结束之日起90天以内，向投资者披露基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、基金管理人取得的管理费和业绩报酬等信息
D 信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

题干： 某投资者为了分散风险，分别购买了基金、股票和债券，其中基金包括股票型基金、债券型基金、货币型基金。
5．关于股票型基金、债券型基金、货币市场基金的风险排序，正确的是（）。

A 股票型基金＞债券型基金＞货币市场基金
B 股票型基金＜债券型基金＜货币市场基金
C 股票型基金＞货币市场基金＞债券型基金
D 债券型基金＜股票型基金＜货币市场基金

题干： 甲股份公司拟公开发行股票，与A证券公司签订了证券包销协议，发行价格为甲公司与A证券公司协商确定。承销期结束后，A证券公司将剩余证券全部自行购入。
6．证券公司经营承销与保荐业务，应当经（）核准。

A 中国证监会
B 中国证券业协会
C 证券交易所
D 中国人民银行

题干： 中国某企业与美国一家汽车公司签订了价值500万美元的汽车进口合同。双方约定付款期限为3个月，签约时美元兑人民币汇率为1美元=6.8430元人民币。由于近期美元兑人民币汇率波动剧烈，企业决定利用金融期货市场进行套期保值。
7．金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。

A 履约保证不同
B 现金流转不同
C 权利与义务的对称性不同
D 盈亏特点不同

题干： 张先生需要借款10 000元，借款期限为2年，当前市场年利率为6%。他向银行进行咨询，A银行给予张先生单利计算的借款条件；B银行给予张先生按年复利的借款条件。
8．如果张先生从A银行借款，到期应付利息为（）元。

A 1000
B 1200
C 1400
D 1500

题干： 2011年，中国人民银行加大了宏观金融调控的力度，灵活运用货币政策工具：第一，运用公开市场操作，2007年累计发行央行票据4.07万亿元，其中对商业银行定向发行的3年期央行票据5 550亿元；第二，适时运用存款准备金率工具，年内共上调人民币存款准备金率10次；第三，年内6次上调金融机构人民币存贷款基准利率。

根据以上资料，回答下列问题：

9．中央银行降低存款准备金率，债券价格将会（）。

A 上升
B 下降
C 不变
D 不能确定

题干： 张先生需要借款10 000元，借款期限为2年，当前市场年利率为6%。他向银行进行咨询，A银行给予张先生单利计算的借款条件；B银行给予张先生按年复利的借款条件。
10．通过咨询，张先生发现在银行借款时，如果按复利计算，则（）。

A 每年的利息次数越多，最终的本息和越大
B 随着计息间隔的缩短，本息和以递减的形式增加
C 每年的利息次数越多，最终的本息和越小
D 随着计息间隔的缩短，本息和以递增的形式增加

题干： 证券发行流通受到相关机构的严格监管。我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。
11．关于证券交易所，下列说法正确的是（）。

A 证券交易所本身并不进行证券买卖，也不决定证券价格
B 有固定的的交易场所和交易时间
C 会员制证券交易所的最高权力机构是会员大会
D 我国的证券交易所的组织形式都是会员制

题干： 2020年，假设央行的业务如下：（1）国外资产5000万元；（2）对政府提供信贷3000万元；（3）货币黄金1000万元；（4）货币发行2000万元；（5）自有资金6000万元。

根据以上资料，回答下列问题：

12．该央行的资产业务总额为（）万元。

A 9000
B 15000
C 6000
D 17000

题干： 某公司拟发行一批优先股，计划发行优先股3亿股，拟筹资5亿元。第一年股息率为6%，此后每年根据市场利率调整一次，优先股股东按照约定股息率分配股息后，还可与普通股股东一起参加剩余利润分配。
13．关于优先股，下列说法正确的是（）。

A 一般情况下，优先股没有表决权
B 相对于普通股股东，优先股股东在公司利润和剩余财产的分配上享有优先权
C 优先股的股息来自税前利润
D 优先股有固定期限

题干： 某企业为筹集资金，计划发行债券200万元，并承诺1年后还本付息。因为有政府担保，不少投资者都购买了该债券。
14．根据投资者身份，可以将证券投资者分为（）。

A 机构投资者
B 个人投资者
C 普通投资者
D 专业投资者

题干： 近年来金融衍生工具迅速发展，满足了企业规避金融风险等多元化需求，并已成为整个金融市场体系中不可或缺的重要组成部分。
15．下列属于独立衍生工具的有（）。

A 互换合同
B 远期合同
C 可转换公司债券
D 期货合约

题干： 某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元，其融资方案是：发行债券3000万元；增发股票7000万股共融资7000万元（每股面值1元，发行价格5元/股）。
16．下列关于增发的说法，正确的有（）。

A 增发之后，若会计期内增量资本未能产生相应效益，将导致每股收益下降，则被称为稀释效应，会促成股价下跌
B 若增发价格高于增发前每股净资产，在增发后可能会导致公司每股净资产提升，有利于股价上升
C 增发总体上增加了发行在外的股票总量，短期内增加了股票供应，若无相应需求增长，股价可能下跌
D 增发之后，公司注册资本和股份相应增加

题干： 某投资者购买10单位看涨期权，其Delta=0.8，再购买15单位看跌期权，其Delta=-0.4，期权的标的相同，为上证50EFT。
17．该期权组合的Delta为（）。

A 0.4
B 0.8
C 2
D -0.6

题干： 假定甲、乙两家公司均计划借入期限10年、每半年付息一次2000万元的借款，甲公司想以固定利率借款，B公司想以6个月Shibor借款。双方签订互换协议，甲公司每年支付固定利率4.75%，乙公司支付浮动利率libor+20bp。
18．常见的互换类型包括（）。

A 货币互换
B 利率互换
C 股权类互换
D 信用违约互换

题干： 2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
19．假设小李在A基金募集期间产生利息40元，其认购份额为（）。

A 4878.05
B 4918.05
C 4858.05
D 4828.05

题干： 某年国储局根据期货价格畸高现象，数次抛售库存天然橡胶，年末又宣布取消下一年度进口配额管理，同时将国内两大垦区的天然橡胶农林特产税改为农业税。
20．期货价格已成为资源定价依据，并在国际上产生了影响，充分体现衍生工具市场（）的功能。

A 风险对冲
B 资源配置
C 价格发现
D 锁定利润

题干： 某投资者为了分散风险，分别购买了基金、股票和债券，其中基金包括股票型基金、债券型基金、货币型基金。
21．关于证券投资基金与股票、债券的区别，以下说法正确的是（）。

A 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系
B 基金主要投资于有价证券，投资选择灵活多样，基金的收益有高于债券和股票
C 股票和债券筹集的资金主要投向实业，基金筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
D 投资于股票有较大的风险，债券利率一般是事先确定的，投资风险相对较小

题干： 中国境内甲公司在美国发行普通股并上市，为了方便中国境内投资者投资，甲公司与A银行签署存托协议，由A银行将甲公司在美国发行上市的普通股打包，在中国境内发行CDR，假如拟定每一份CDR代表0.1股甲公司在美国发行上市的普通股。
22．下列关于中国托管凭证（CDR）的说法正确的是（）。

A 甲公司为基础证券发行人
B A银行为存托人
C 存托人可在境外委托金融机构担任托管人
D 存托协议约定因存托凭证发生的纠纷由境外法院管辖

题干： 新中国成立以来，我国金融市场不断发展，目前我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的，具有交易场所多层次、交易品种多种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系。
23．按照交割方式，金融市场可以分为（）。

A 现货市场
B 货币市场
C 资本市场
D 衍生品市场

24．金融衍生工具的基本特征包括（）。

A 保值性
B 高风险性
C 杠杆性
D 联动性

题干： 2011年，中国人民银行加大了宏观金融调控的力度，灵活运用货币政策工具：第一，运用公开市场操作，2007年累计发行央行票据4.07万亿元，其中对商业银行定向发行的3年期央行票据5 550亿元；第二，适时运用存款准备金率工具，年内共上调人民币存款准备金率10次；第三，年内6次上调金融机构人民币存贷款基准利率。

根据以上资料，回答下列问题：

25．中央银行降低存款准备金率，债券价格将会（）。

A 上升
B 下降
C 不变
D 不能确定

题干： 2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。
26．若该债券每年付息1次，下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4% 、4.5% 、5%。该债券理论价格(P)为（）。

A 98.66元
B 96.66元
C 96.29元
D 98.29元

题干： 2020年，某公司首次公开发行新股并在主板上市，发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股，面值1元/股，发行价格5元/股。
27．目前，我国股票发行采取（）。

A 审批制
B 核准制
C 注册制
D 保荐制

题干： 假定甲、乙两家公司均计划借入期限10年、每半年付息一次2000万元的借款，甲公司想以固定利率借款，乙公司想以6个月Shibor借款。双方签订互换协议，甲公司每年支付固定利率4.75%，乙公司支付浮动利率libor+20bp。
28．常见的互换类型包括（）。

A 货币互换
B 利率互换
C 股权类互换
D 信用违约互换

题干： 假设一只无分红的股票价格为每手25元，市场无风险利率为6%，某投资者签订了一份期限为1年的以这只股票为标的资产的远期合约。
29．若远期合约价格为28元，投资者买入股票并卖出远期合约的（）。

A 收益1.5元
B 收益3元
C 亏损1.5元
D 亏损3元

题干： 某股份公司是一家上市公司，2018年，为筹集资金，拟以增发股票的方式从市场融资。张先生作为一名资深股民，非常看好该公司，因此在该股份公司增发股票时，买入2000股，5元/股。2021年，张先生持有的该公司股票已经上涨到10元/股，准备卖出。
30．公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见。下列意见符合法律规定的是( )。

A 现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金
B 现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额低于8元之间定价，投资者易于接受
C 超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜
D 以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行

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2025年04月10日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项30

一、不定项

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