2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题17在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．债权人将次级债权转为股权，且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准，证券公司有此种情形可以提前偿还次级债务。

2．股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的过半数通过，作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的3/4以上通过。

3．依据我国《反垄断法》的规定，外国投资者并购境内企业达到《国务院关于经营者集中申报标准的规定》规定的申报标准的，应当事先向商务部申报，未申报不得实施交易。

4．可转换公司债券的赎回是上市公司按市场价格赎回未转股的可转换公司债券。

5．保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。

6．我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道。

7．招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。

8．柜台交易的转让价格一般由开设柜台的金融机构报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。

9．柜台交易的转让价格一般由证券公司报出,并根据投资者的接受程度而进行调整。

10．对于所有的开放式基金来说，在成立之后，只能进行申购和赎回。

11．投资决策机构是证券公司自营业务的最高决策机构。

12．融资融券交易出现异常时，交易所可视情况暂停整个市场的融资买入或融资卖出交易，并向市场公布。

13．证券经纪商向客户收取的佣金不得高于交易金额的0.5%。

14．设置代办股份转让业务的管理部门，由公司副经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理，至少配备3名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，专门负责信息披露业务，其他业务人员须有证券从业资格证。

15．转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

16．《公司法》中关于不适于担任董事的规定也同样适用于经理。

17．监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。