2025年04月14日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题49在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．按照中国证券业协会发布的有关管理办法，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的有（）。

A 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C 受托办理股权确认事宜
D 指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

2．以下关于招股说明书中财务报表的表述中错误的是（）。

A 承销机构应该对招股说明书记载的重要信息、数据等对保荐业务有重大影响的的内容作出验证
B 招股说明书中财务报表应以年度末、半年度末或者季度末为截止日
C 特别情况下发行人可申请适当延长财务报表的有效性，但至多不超过3个月
D 招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效

3．我国证券账户按照交易场所划分可分为()。

A 上海证券账户
B 深圳证券账户
C 人民币普通股票账户
D 人民币特种股票账户

4．下列关于可转换公司债券价值的说法正确的是（）。

A 可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具
B 投资者购买可转换公司债券等价于同时购买了一个普通债券和一个对公司股票的看跌期权
C 可转换公司债券的转股价格越高，可转换公司债券的价值越低
D 通常情况下，赎回期限越短、转换比例越高、赎回价格越高，越有利于发行人

5．盈利预测的数据(合并会计报表)至少应包括( )。

A 会计年度营业收入
B 利润总额
C 净利润
D 每股盈利

6．凭证式国债通过( )，向广大投资者发行。

A 同业拆借中心
B 邮政储蓄柜台
C 各银行储蓄网点
D 交易所交易系统

7．股份有限公司的特点是( )。

A 集合资金性
B 开放性
C 设立程序复杂性
D 公司盈利能力强

8．关于结算账户的管理，下列表述中正确的有（）。

A 结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的20日
B 最低备付可用于完成交收，也可以划出
C 资金交收账户余额不能满足交收日所需要的资金时，结算参与人必须在当日交收截止时点之前将不足部分划入其资金交收账户，否则将构成资金交收违约
D 结算参与人每日应及时查询资金交收账户的余额

9．在计算除息报价时,需考虑的因素有()。

A 现金红利
B 配股价格
C 流通股份变动比例
D 前收盘价

10．证券结算包括（）。

A 核算
B 交收
C 清算
D 收付

11．证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括（）。

A 投资风险证券公司承担
B 公平公正、诚实守信
C 投资风险客户自担
D 健全内控、规范运作

12．下列关于预受上市公司收购要约的陈述，错误的是（）。

A 要约收购期满，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当购买全部预受要约的股份
B 要约收购期满，预受要约股份的数量少于预定收购数量的，收购人应当按照收购要约规定的条件购买被收购公司股东预受的全部股份
C 在收购要约有效期间，收购人应当每日在证券交易所网站上公告预受要约股份的数量以及撤回预受要约股份的数量
D 预受要约的股东有权在要约期满前撤回预受

13．下列关于ETF的说法正确的有()。

A ETF代表的是一篮子股票的投资组合
B 追踪的是实际的股价指数
C 可以在证券交易所挂牌上市交易
D 可以进行基金份额的申购和赎回

14．中国证券登记结算机构是为证券交易提供( )服务，不以营利为目的的法人。

A 集中登记
B 存管
C 结算
D 成交

15．下列情况中形成的股份应界定为国有法人股的有（）。

A 国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份
B 国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份
C 国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份
D 行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份

16．关于交收违约处理，下列说法中正确的有（）。

A 结算参与人证券交收账户余额不足但资金交收账户充足，则不构成交收违约
B 对于资金交收违约，结算公司将暂不向结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金
C 对于证券交收违约，结算公司将暂不应向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
D A股、基金、债券等品种由于实行前端监控，一般不存在这一问题

17．按照上海证券交易所现行规定，不收取过户费和结算费的交易品种有（）。

A

ETF
B

LOF
C

A股
D

B股

18．向不特定对象公开募集股份，应当符合的条件包括（）。

A 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％
B 除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C 发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

19．证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有( )。

A 口头警示
B 要求整改
C 约见谈话
D 专项调查

20．上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括( )。

A 发行公告
B 发行人关于本次证券发行的申请报告
C 发行人董事会决议
D 发行人股东大会决议

21．关于撤单，以下说法正确的有（）。

A 在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
B 投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托
C 对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻
D 投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单

22．为了保证独立董事有效地行使职权，上市公司应当为独立董事提供以下必要条件( )。

A 上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权
B 独立董事行使职权时，上市公司的有关人员应当积极配合
C 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由上市公司承担
D 证监会应当给予独立董事适当的津贴

23．下列关于上市公司发行新股信息披露的一般要求说法正确的是（）。

A 上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间
B 上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
C 上市公司在公开发行证券前的二至五个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
D 以上说法全对

24．股票交易出现下列（）情况的，深圳交易所将公布成交金额最大的5家会员营业部或席位的名称及其买入卖出金额。

A 日价格振幅达到15%的前5支股票
B 日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的前3支股票
C 日换手率达到20%的前5支股票
D 日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的前5支股票

25．根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（）。

A 经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患
B 最近1年内不存在重大违法违规行为
C 具有20家以上的营业部，且布局合理
D 具备协会会员资格

26．()依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

A 中国证监会及其派出机构
B 中国证券业协会
C 证券交易所
D 证券登记结算机构

27．以下符合深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的是（）。

A

上海证券交易所，每一申购单位为1000股
B

上海证券交易所申购最高不得超过999 999 500股
C

深交所规定，申购单位为500股
D

深交所申购最高不得超过9999.9万股

28．下列属于提名委员会主要职责的是（）。

A 研究董事、经理人员的选择标准和程序，并提出建议
B 广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选
C 对董事候选人和经理人选进行审查，并提出建议
D 提议聘请或更换外部审计机构

29．对于情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取( )。

A 限制相关证券账户的交易
B 上报中国证监会查处
C 约见谈话
D 口头或书面警示

30．根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的财务独立是指发行人不得与（）共用银行账户。

A 控股股东
B 实际控制人
C 控股股东控制的其他企业
D 实际控制人控制的其他企业

31．关于清算与交收，下列表述中正确的有（）。

A

清算和交收统称为结算
B

清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成
C

交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程
D

清算是对应收、应付证券及价款的计算，发生财产实际转移

32．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，也享有一定的权利。主要有(　 )。

A 证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
B 证券经纪商有按规定收取服务费用的权利
C 如实记录客户资金和证券的变化
D 经纪商应根据交易规则按投资者委托的条件买卖证券

33．保荐机构承诺事项部分，保荐机构应( )。

A 承诺已按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查
B 同意推荐发行人证券上市，并据此出具本发行保荐书
C 保荐机构应就《证券发行上市保荐业务管理办法》第33条所列事项作出承诺
D 以上都是

34．质押式债券回购交易的实质内容是：（）以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。

A 逆回购方
B 正回购方
C 融资者
D 融券者

35．下列有关企业债券的表述，正确的是（）。

A 企业可发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券
B 企业债券是指在国内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券
C 企业债券包括金融债券和外币债券
D 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%

36．个人投资者开立证券交易结算资金账户，须提交的证件和材料有（）。

A 住址证明
B 本人身份证明
C 单位介绍信
D 证券账户卡

37．拟发行上市公司业务改组的具体要求是( )。

A 发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的固定资产、在建工程、无形资产以及其他资产完整投入拟发行上市公司
B 两个以上发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司，业务和资产应完整投入拟发行上市公司
C 发起人以与经营性业务有关的资产出资，应同时投入与该经营性业务密切相关的商标、特许经营权、专利技术等无形资产
D 拟发行上市公司在改制重组过程中，应按国家有关规定安置好分流人员并妥善安置学校、医院、公安、消防、公共服务、社会保障等社会职能机构

38．在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，下列各项中符合集合竞价阶段有效申报价格范围的是（）。

A 基金债券交易申报价格不低于前收盘价的70%
B 股票交易申报价不低于前收盘价的50%
C 股票交易申报价格不高于前收盘价的900%
D 基金债券交易申报价格不高于前收盘价的150%

39．根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则为()。

A 可实现最大成交量的价格
B 使未成交量最小的申报价格
C 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

40．下列关于指令驱动系统和报价驱动系统的说法正确的有( )。

A 报价驱动系统下，证券成交价格的形成由做市商决定
B 报价驱动系统下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C 指令驱动系统下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
D 指令驱动系统下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系

41．薪酬与考核委员会的主要职责包括（）。

A 研究董事、经理人员的选择标准和程序，并提出建议
B 研究董事与经理人员考核的标准，进行考核并提出建议
C 研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案
D 审核公司的财务信息及其披露

42．以下关于证券交易市场的作用，正确的有( )。

A 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B 为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C 实施公开、公正和及时的信息披露
D 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

43．下列符合上海证券交易所关于买卖无价格涨跌幅限制的证券的规定有( )。

A 集合竞价阶段股票交易申报价格不高于前收盘价格的900％，并且不低于前收盘价格的50％
B 连续竞价阶段即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
C 连续竞价阶段申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的130％且不低于即时揭示的最高买入价格的70％
D 集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制

44．在证券经纪业务中，需要保密的客户资料包括（）。

A 客户开户的基本情况
B 客户买卖证券的价格
C 客户买卖证券的数量
D 客户买卖证券的品种

45．根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列( )交易可以通过综合协议交易平台进行。

A 权益类证券大宗交易
B 债券大宗交易
C 专项资产管理计划收益权份额协议交易
D 权证大宗交易

46．我国证券交易所现行竞价方式有（）。

A 集合竞价
B 连续竞价
C 撮合竞价
D 收盘集合竞价

47．对于满足（）条件的股份转让公司，股份实行每周5次的转让方式。

A 无任何不良记录
B 最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
C 股东权益为正或净利润为正
D 规范履行信息披露义务

48．关于募股资金运用，发行人应披露( )。

A 预计募集资金数额
B 按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度及项目履行的审批、核准或备案情况
C 若所筹资金不能满足项目资金需求的，应说明缺口部分的资金来源及落实情况
D 以前募集的资金使用情况

49．根据委托的时效限制可以分为（）。

A 开市委托和收市委托
B 当日委托
C 当周委托
D 无期限委托

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2025年04月14日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题49

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