2025年04月13日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题36在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。

A 中国结算公司的交易清算系统
B 交易所
C 各证券公司
D 各银行

2．证券公司应当向客户明确告知公司(),帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力。

A 法定业务范围
B 财务状况
C 股权结构
D 诚信记录

3．上市公司申请发行新股，必须符合最近( )个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以( )者作为计算依据。

A 2，低
B 3，低
C 3，高
D 2，高

4．认股权证的存续期间( )。

A 超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
B 不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于12个月
C 不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
D 超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于2年

5．按照上海证券交易所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金的账户是（）。

A B股账户
B A股账户
C 基金账户
D 债券账户

6．外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起（）个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。

A 3
B 4
C 5
D 6

7．关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是( )。

A 中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
B 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
C 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会

8．经( )确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。

A 国家土地管理部门
B 国务院
C 资产评估机构
D 中国证监会

9．经人民法院宣告破产的公司，其资产评估适合采用（）。

A 收益现值法
B 清算价格法
C 重置成本法
D 现行市价法

10．从事中间介绍业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。

A 经营场所显著位置或网站
B

经营场所
C

证券交易所网站
D

证券交易所

11．股份有限公司法人资格的消失称为（）。

A 分立
B 解散
C 合并
D 清算

12．关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是（）。

A 股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
B 股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%
C 股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
D 投票实施特别处理后，涨跌幅限制为10%

13．发行人为发债募集资金开立非居民人民币专用账户的，应向（）备案。

A 财政部
B 国家外汇管理局
C 中国证监会
D 中国人民银行

14．董事会对（）负责。

A 总经理
B 股东大会
C 中国证监会
D 证券交易所

15．( )，上海证券交易所还推出了大宗交易系统专场业务。

A 2006年5月
B 2007年5月
C 2008年5月
D 2009年5月

16．发行人按照规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前( )个工作日报( )备案。

A 3；财政部
B 5；中国人民银行
C 3；中国证监会
D 5；中国银监会

17．关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

A 在证券经纪业务中，我的国证券公司通过赚取买卖差价来作为业务收入
B 我国的证券经纪业务目前主要是证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券
C 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象
D 证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险

18．在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为( )。

A 现货交易
B 回购交易
C 期货交易
D 远期交易

19．证券公司()的行为,情节严重的,依照《刑法》将被追究刑事责任。

A 假借他人名义从事自营业务
B 编造、传播影响证券交易的虚假信息
C 自营业务与其他业务混合操作
D 以个人名义从事证券自营业务

20．（）根据基金管理人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。

A 证券公司
B 中国结算公司
C 证监会
D 证券业协会

21．证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的( )计算。

A 发行价格
B 净值
C 市值
D 面值

22．上海交易所的指定交易制度于（）起推行。

A 1998年1月1日
B 1998年4月1日
C 1999年1月1日
D 1999年4月1日

23．证券公司应当在每年度结束之日起()日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案。

A 15
B 20
C 30
D 60

24．证券公司应当向客户明确告知公司的（）。

A 法定业务
B 所有业务
C 风险防范
D 内部控制

25．股份首次公开发行结束后2个交易日内，（）应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

A 投资者
B 主承销商
C 上市公司
D 证券公司

26．上市公司在面临重大资产重组事件时，所采用的评估方法不包括（）。

A 清算价格法
B 成本法
C 市价法
D 收益现值法

27．申购日后的第（），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。

A 3天
B 2天
C 4天
D 1天

28．股份有限公司的资本是指（）。

A 实收资本
B 注册资本
C 固定资本
D 总资本

29．有关委托方式，说法错误的是（）。

A 采用柜台委托，加强了委托买卖双方的了解和信任
B 人工电话委托属于柜台委托
C 自助和电话委托属于非柜台委托
D 网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备

30．企业在收到评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起（）个月内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

A 2
B 3
C 8
D 6

31．下述关于证券交易所的说法不正确的是（）。

A 决定证券交易的价格
B 本身不进行证券的买卖
C 为证券集中交易提供场所和设施
D 组织和监督证券交易

32．国家对商标权、专利权等知识产权的保护有( )。

A 局限性
B 期限性
C 专有性
D 长期性

33．关于结算账户的管理,下列说法正确的是（）。

A 证券公司的客户交易结算资金和自有资金可以使用统一指定收款账户
B 结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时,需重新开立新的结算账户
C 证券公司至少需开立三个结算账户:自营业务账户、经纪业务账户、资产管理账户
D 结算系统参与人停止资金结算业务后,应申请撤销结算账户

34．在采用直接申报的情况下，撤单可由（）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理。

A 客户
B 红马甲
C 场内交易员
D 做市商

35．中央国债登记结算有限公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量( )的投资者名单和持有比例。

A 10%
B 20%
C 30%
D 50%

36．在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（）手、最大（）手。

A 5000，10000
B 10000，50000
C 1000，50000
D 1000，5000

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2025年04月13日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题36

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