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2025年04月13日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题29

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．发行人申请公开发行证券时，发行人律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表保留意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

3．为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．清算与交收的根本区别在于是否发生证券和资金的转移。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．资产管理业务经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．证券经纪商为投资者委托指令进行申报的原则是：“时间优先、数量优先”。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告；在可转换公司债券期满前3~5个交易日内披露本息兑付公告。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．证券交易所质押式回购交易双方在报价时，以每百元资金的到期年收益率进行报价。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．配股权证的派发由中国结算算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记的股东持续增加其配股权证。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．在网下网上同时定价发行方式下，对于网上发行部分，只能按统一配售比例对所有公众投资者进行配售。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．沪深证券交易所在闭市后,会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司,中国结算公司接受数据时,应当核对所接受数据的准确性。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．内地企业在中国香港发行股票并上市，对于正申请上市的证券类别，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行股本总额的至少25%。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统进行股份转让。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．拟发行上市公司不得为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保，或将以拟发行上市公司名义的借款转借给股东单位使用。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易，上海证券交易所将予以重点监控。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．在收购过程中，收购公司主要面临以下风险：市场风险、营运风险、反收购风险、融资风险、法律风险、整合风险等。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．配股是上市公司向新股东定价、定量发行新股。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．发起机构转让信贷资产取得的收益应按企业所得税的政策规定计算缴纳企业所得税，转让信贷资产所发生的损失可按企业所得税的政策规定扣除。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．中国结算沪、深分公司将在T+1 16：00 对A股进行证券交收和资金交收。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．发行公司债券募集的资金，必须符合董事会核准的用途，且符合国家产业政策。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．参加会员大会是证券交易所会员的权利之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．短期融资券债务融资工具持有人应当于债权登记日向中国人民银行认可的银行间债券市场债券登记托管结算机构申请查询本人当日的债券账务信息，并于会议召开日提供相应债券账务资料以证明参会资格。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的10%。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布：成交金额最大的5个证券账号及其买入、卖出数量和买入、卖出金额。
  • 答 正确
  • 答 错误
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