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2025年03月31日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题33

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．次级债务计入商业银行资本的条件之一为，由次级债务形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的25%。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．集合资产管理业务中，证券公司、托管机构至少每月一次向客户提供准确、完整的资产管理报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．证券公司从事证券经纪业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．证券公司不需要具备一定的条件，只要经有关部门批准后，即成为证券交易所的会员。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．发行人、保荐机构应履行其对发行申请文件质量控制的义务，按有关规定对申请文件进行核查并出具内核意见。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．发行公司债券募集的资金，必须符合董事会核准的用途，且符合国家产业政策。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:证券公司自营持有一种权益类证券的市值,不得超过其总市值的10%。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，可以协商签订资产管理合同。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

10．大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数的计算,成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或开除会员应当在决定后5个月内向中国证监会备案。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．在首次公开发行股票中，发行人的财务报表需由注册会计师出具无保留意见的审计报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．证券交易所会员及其营业部、投资者应当配合证券交易所针对证券交易中重点监控事项进行调查,及时、准确、完整地提供有关文件和资料。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．在并购重组委员会会议召开前，有证据表明并购重组申请人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响并购重组委员会委员对并购重组申请的判断的，或者以其他方式干扰并购重组委员会委员审核的，中国证监会可以暂停对有关申请人的并购重组委员会会议审核。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．在连续竞价时，买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．在证券公司客户招揽环节中,确定目标市场首先要进行市场细分。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入证券交易所规定的必备条款的融资融券业务合同。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失的，证券经纪商应承担赔偿责任。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．证券投资顾问向客户提供的投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合建议、理财规划建议和代客户作投资决策等。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．在固定收益平台中，交易商与客户之间的交易特指商业银行与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．目前我国的股票交易包括证券交易所的集中交易和银行间的柜台交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．保荐机构更换保荐代表人，应当通知发行人。发行人应在收到通知后及时披露保荐代表人变更事宜。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．共同对手方的引入有利于增强投资者信心和活跃市场交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．集合资产管理计划资产中的债券，可以用于回购。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．证券发行的主承销商可以由其保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．标的证券暂停交易，融资融券债务到期日未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．根据现行规定，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．上市公司最近两年连续亏损，证券交易所可暂停其公司债券上市交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．投资银行业的真正发展是在20世纪30年代前后。
  • 答
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