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2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题16

题数: 答题时间:120分钟
专业:证券基本法律法规

一、判断题

1.发行人运行不足3年的,应披露设立前利润表编制的会计主体及确定方法;存在剥离调整的,还应披露剥离调整的原则、方法和具体剥离情况。
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2.商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以3万元以上30万元以下罚金;情节特别严重的,处以1年以上3年以下有期徒刑,并处以1万元以上10万元以下罚金。 ()
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3.参加证券业从业资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在3年内不得参加资格考试。
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4.证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限,但可以展期;融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构存款基准利率。 ( )
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5.各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附属资本。
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6.各国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附属资本。

7.经国家土地管理部门确认的土地评估结果,是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。
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8.在证券交易中,个人投资者只能在证券交易所柜台市场买卖证券。
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9.《保荐办法》中所称“保荐机构”,与《证券法》中所指“保荐人”相同。
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10.证券公司应当按照证券交易所的要求,对客户的融资融券交易进行监控,同时,证券公司可以在证券交易所公布的范围内加大可充抵保证金证券的范围。
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11.储蓄国债不可流通转让,但可以办理提前兑取、质押贷款、非交易过户等。
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12.证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和境内分支机构负责人;已经聘任、选任的,如果选任后取得任职资格的,有关聘任、选任的决议、决定仍然有效。( )
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13.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外。
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14.招股说明书应使用事实描述性语言,保证其内容简明扼要、通俗易懂,突出事件实质,不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。
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15.中国证监会要求从事研报业务,同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制。 ( )
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16.根据证券价格对信息的反映程度,可以将证券市场分为强有效市场和弱有效市场。
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