2025年04月17日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题38在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．薪酬与考核委员会的主要职责包括（）。

A 研究董事、经理人员的选择标准和程序，并提出建议
B 研究董事与经理人员考核的标准，进行考核并提出建议
C 研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案
D 审核公司的财务信息及其披露

2．目前，证券承销商购入售后剩余证券后，可以通过（）处理剩余证券。

A 证券交易所的交易系统
B 全国银行间债券市场的交易系统
C 股份协议转让系统
D 大宗交易系统

3．我国证券交易所现行的“价格优先”竞价原则是指()。

A 较低价格买入申报优先于较高价格买入申报
B 较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
C 较高价格买入申报优先于较低价格买入申报
D 较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报

4．发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3-12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐( )。

A 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B 公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上
C 首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计40%以上资产或者主营业务发生重组
D 实际盈利低于预测盈利达20%以上

5．在订单匹配原则方面，各国优先原则主要有（）。

A 价格优先原则
B 按比例分配原则
C 数量优先原则
D 客户优先原则

6．超额配售选择权的实施应当遵守( )的规定。

A 中国证监会
B 证券交易所
C 证券登记结算机构
D 中国证券业协会

7．关于我国证券交易所的权证交易，以下选项正确的有（）。

A 标的证券停牌的，权证相应停牌
B 权证上市首日开盘参考价由交易所计算
C 权证交易不实行价格涨跌幅限制
D 当日买进的权证，当日可以卖出

8．创业板招股说明书的一般内容与格式与主板的主要差异体现在（）等方面。

A 招股说明书封面
B 概览、风险因素
C 业务与技术、未来发展与规划
D 附件

9．保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格( )。

A 尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
B 未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责
C 唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
D 严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形

10．拟上市公司必须保证其财务独立，具体要求包括( )。

A 拟发行上市公司应设立其自身的财务会计部门，建立独立的会计核算体系和财务管理制度，并符合有关会计制度的要求，独立进行財务决策
B 拟发行上市公司应拥有其自身的银行账户，不得与其股东单位、其他任何单位或人士共用银行账户
C 拟发行上市公司应与其股东单位联合对外签订合同
D 拟发行上市公司应依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务

11．在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。

A 客户融资买入证券的权益归证券公司所有
B 客户融资买入证券的权益归客户所有
C 客户融券卖出证券的权益归客户所有
D 客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

12．下列关于最低结算备付金比例正确的是( )。

A 债券品种（包括现券交易和回购交易）按10%计收
B 债券品种（包括现券交易和回购交易）按20%计收
C 债券以外的其他证券品种按20%计收
D 债券以外的其他证券品种按10%计收

13．关于代办股份转让业务，下列说法正确的有（）。

A 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务
C 退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定
D 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

14．自然人及一般开立证券账户，可以通过（）委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。

A 证券公司
B 中国结算公司上海分公司
C 中国结算公司深圳分公司
D 证券交易所

15．下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，错误的有（）。

A

证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币10万元
B

证券公司应将集合资产管理计划设定为均等份额
C

证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的10%，并且不得超过2亿元
D

证券公司可以自行推广集合资产管理计划

16．按照风险形成的原因划分，证券结算风险包括（）。

A 信用风险
B 流动性风险
C 法律风险
D 结算银行风险

17．上市公司申请发行新股应当满足盈利能力具有可持续性的要求，主要包括（）。

A 业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形
B 现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化
C 不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项
D 最近二十四个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降百分之五十以上的情形

18．客户的委托要经过审查才能被接受。以下关于审查说法正确的是（）。

A 审查分为验证与审单、查验资金及证券
B 验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实
C 审单主要是检查客户填写的委托单
D 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

19．关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。

A 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D 参与集合资产管理计划的客户在任何情况下都不得转让其所拥有的份额

20．证券公司债券发行人（）应按要求在所提供的有关文件上发表声明或签字，对申请文件的真实性、准确性和完整性作出承诺。

A 全体高级管理人员
B 全体董事
C 董事长
D 有关中介机构

21．辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为( )。

A 公司的董事(包括独立董事)
B 监事
C 高级管理人员
D 持有5%以上股份的股东(或其法定代表人)

22．中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个( )的板块，集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

A 运行独立
B 监察独立
C 代码独立
D 指数独立

23．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A 与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D 未按照規定指定专门部门处理客户投诉

24．纳入结算参与人最低备付金限额计算的交易品种包括（）。

A ETF、LOF二级市场买入金额
B 买断式回购到期购回金额
C 债券回购初始融出资金金额
D 采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额

25．境内上市外资股发行申请材料包括（）。

A 省级人民政府或国务院有关部门出具的推荐文件
B 批准设立股份有限公司的文件
C 发行授权文件
D 公司改制方案及原企业的有关财务资料

26．根据香港的《创业板上市规则》，发行人须委任有关人士担任的职责包括（）。

A 董事
B 公司秘书
C 资格会计师
D 监察主任和授权代表

27．在我国上海证券交易所和深圳证券交易所的交易制度中,涉及委托买卖证券价格的内容包括()。

A 委托价格限制形式
B 证券交易的计价单位
C 申报价格最小变动单位
D 债券交易报价组成

28．在沪深证券交易所，（）实行当日回转交易。

A 债券
B 权证
C B股
D 深交所专项资产管理计划收益权份额协议

29．结算时若结算参与人发生资金交收违约（）。

A 结算公司暂不向该结算参与人交付期应收的证券，同时按规则计收违约金
B 结算公司需先向守约方垫付款项，向违约方收取垫付资金的利息
C 违约结算参与人若违约次日仍未能弥补资金交收违约，结算公司将于第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金
D 现行A股、基金、债券等品种的违约处理流程并不规范

30．申请选股(转增股)时,上市公司应确保权益登记日不得与()重合。

A 配股的权益登记日
B 增发的权益登记日
C 年报公布日
D 股东大会召开日

31．境内上市外资股法律顾问的主要职责是( )。

A 向公司提供有关企业重组、发行的法律咨询
B 协助完成股份制改组，起草与发行有关的重要合同
C 调查收集企业的各方面资料
D 出具外资股发行法律意见书

32．发行人（上市公司）从事的下列活动中，应当由保荐人保荐的有（）。

A 上市公司发行可转换公司债券
B 上市公司从事自营业务
C 上市公司公开发行新股
D 首次公开发行股票并上市

33．证券公司提供中间介绍业务,不得( )。

A 直接或间接为客户从事期货交易提供融资
B 代客户下达交易指令
C 代客户接收、保管交易密码
D 利用客户的交易编码,资金账号或期货结算账户进行期货交易

34．下列关于公司股东大会的决议效力的陈述，正确的有（）。

A 公司股东大会的决议内容违反法律、行政法规的，决议无效
B 公司股东大会的决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起90日内，请求人民法院撤销
C 股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规的，股东可以在规定期限内请求人民法院撤销
D 股东大会的会议召集程序、表决方式违反公司章程的，股东可以在规定期限内请求人民法院撤销

35．上市公司及其控股或者控制的公司出售资产时( )。

A 出售的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准
B 出售股权导致上市公司丧失被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额为准
C 出售的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准
D 该非股权资产不涉及负债的，不适用“购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50％以上，且超过5000万元人民币”的规定

36．下列属于可以提出独立董事候选人的有（）。

A 总经理
B 董事会
C 监事会
D 单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东

37．融资融券业务是指在（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

A 证券交易所
B 证券公司
C 国务院批准的其他证券交易场所
D 证券业协会

38．每股净利润的确定方法包括( )。

A 全面摊薄法
B 后进先出法
C 先进先出法
D 加权平均法

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2025年04月17日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题38

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