2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题42在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．客户申请信用证券账户开通创业板市场交易的，证券公司应当在确认其普通证券账户已按照（）的要求开通创业板市场交易后，对其信用证券账户予以即时开通。

A 证券交易所规定
B 强制性管理
C 适当性管理
D 法律法规

2．作为证券交易所会员，其义务之一是( )。

A 接受证券交易所的监督
B 参加会员大会
C 对证券交易所的会员活动进行监督
D 按规定转让交易席位

3．在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。

A 价格优先、时间优先
B 时间优先、价格优先
C 客户优先、时间优先
D 时间优先、客户优先

4．公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起( )内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的，应当在( )内转让或者注销。

A 10日，6个月
B 5日，6个月
C 10日，3个月
D 5日，3个月

5．目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）的交易清算系统进行的。

A 证券交易所
B 中国结算公司
C 证券公司
D 中国证监会

6．上市开放式基金采取（）的原则。

A 份额申购、份额赎回
B 金额申购、份额赎回
C 金额申购、金额赎回
D 份额申购、金额赎回

7．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，以下( )不能在深圳证券交易所采用大宗交易方式。

A B股单笔交易数量不低于3万股，或者交易金额不低于30万元美元
B A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
C 基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

8．以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的()。

A 证券经纪业务
B 证券委托业务
C 证券自营业务
D 证券资产管理业务

9．证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）元。

A 5000万
B 1亿
C 2亿
D 5亿

10．买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

A 交易席位
B 证券账户
C 清算编号
D 资金账户

11．保荐协议签订后，保荐机构应在( )个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。

A 3
B 5
C 10
D 15

12．按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是()。

A 证监会
B 证券交易所
C 证券公司
D 证券业协会

13．外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起（）个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。

A 3
B 4
C 5
D 6

14．交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（）。

A 前一交易日融资融券业务客户的开户数量
B 前一交易日市场融资融券交易总量信息
C 前一交易日单只标的证券融资余额
D 前一交易日单只标的证券融资买入额

15．证券经纪商向客户收取的佣金不得高于（），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

A 0.1%
B 0.2%
C 0.3%
D 0.5%

16．保荐业务工作底稿应当至少保存( )年。

A 3
B 5
C 10
D 15

17．让投资者充分理解（）的原则，是投资者教育需要突出的重点之一。

A 参与意识
B 理性投资
C 买者自负
D 股市有风险

18．( 　)将产生证券交易的合规风险。

A 提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
B 证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误
C 证券公司管理不善
D 客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。

19．证券交易机制目标的不包括（）。

A 流动性
B 稳定性
C 安全性
D 有效性

20．在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

21．根据我国证券交易所交易规则，股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日均换手率与前（）交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%这一情形的，属于异常变动。

A 3
B 4
C 5
D 6

22．按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的()。

A 20%
B 15%
C 10%
D 5%

23．所谓( )，是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。

A 企业债券
B 特殊公司债券
C 可转换公司债券
D 可交换公司债券

24．证券发行规模达到一定数量的，可以采取联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过( )。

A 2家
B 3家
C 5家
D 8家

25．关于债券回购交易,以下说法不正确的是()。

A 开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心
B 目前证券交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购
C 证券交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者
D 全国银行间同业拆借中心不开办国债、政策性金融债等债券的回购业务

26．关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有（）。

A 按照交易资金一定比例收取罚款
B 口头或书面警示
C 报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
D 限制相关证券账户交易

27．在公司设立过程中，由于发起人的过失致使公司利益受到损害的，（）。

A 不管公司成立与否，发起人应当对公司承担赔偿责任
B 公司成立，则发起人承担责任；公司不成立，则发起人不承担责任
C 公司不成立，发起人承担部分责任
D 以上说法都不正确

28．某债券面值为100元,票面利率为6%,每年付息一次,起息日是8月5号,交易日是12月18日,则已计息天数是136天,挂牌显示的应计利息额为()。

A 2.24
B 4.14
C 2.44
D 3.14

29．充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。

A 60%
B 70%
C 80%
D 90%

30．保荐机构应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的( )，对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开( )之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。

A 3个月内，5个工作日
B 1个月内，10个工作日
C 1个月内，5个工作日
D 3个月内，10个工作日

31．次级债务是指由银行发行的，固定期限( )，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A 不低于5年(包括5年)
B 不低于3年(包括3年)
C 不低于5年(不包括5年)
D 不低于3年(不包括3年)

32．非公开发行股票，发行价格应( )。

A 不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80％
B 不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
C 不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90％
D 不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

33．在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤。

A 清算交收
B 市场定价
C 确认成交
D 审核认定

34．资金交收账户余额不能满足交收日交收所需要的资金时，结算参与人必须在（）之前将不足部分划入其资金交收账户；否则，构成资金交收违约。

A 当日闭市后
B 次日开市前
C 当日交收截止时点
D 次日交收截止时点

35．经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。

A 人民币5000万元
B 人民币1亿元
C 人民币5亿元
D 人民币10亿元

36．下列关于标准券的说法正确的是（）。

A 标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
B 标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
C 标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
D 标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券

37．按照我国现行证券交易规则规定，ST类股票在一个交易日内（非上市首日）的价格相对上一交易日收市价格的最高（低）涨（跌）幅比例为( )。

A 4%
B 5%
C 8%
D 10%

38．权证存续期满前（）个工作日，权证停止交易，但可以行权。

A 1
B 3
C 5
D 10

39．上海证券交易所网络投票系统用申报价格代表股东大会议案，（）元代表本次股东大会所有议案。

A 1
B 2
C 99
D 100

40．关于在上海证券交易所开立的证券账户，下列说法错误的是（）。

A 证券投资基金账户既可买卖证券投资基金，也可买卖上市的国债
B B股账户是专门用于买卖人民币特种股票
C 机构A股账户只能买卖A股
D 个人A股账户可买卖A股、债券和证券投资基金等

41．（）可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。

A 证监会
B 证券交易所
C 证券业协会
D 证券公司

42．若发行人的新股发行申请文件不能提供原件的，可由（）出具鉴证意见。

A 发行人律师
B 发行人的保荐人
C 发行人的母公司
D 发行人提出上市申请的交易所

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2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题42

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