2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题37在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有（）。 Ⅰ.挪用公司资金 Ⅱ.将公司资金以其个人名义开立账户存储 Ⅲ.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 Ⅳ.与本公司订立合同或者进行交易

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

2．诚信信息查询记录包括（）。 Ⅰ.查询者 Ⅱ.查询对象 Ⅲ.查询原因 Ⅳ.查询时间

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3．商品期货的主要品种可以分为( )。 I. 农产品期货 II. 金属期货 III. 能源期货 IV. 货币期货

答 I、 II 、III
答 III、 IV
答 I、 II 、III、 IV
答 I、 IV

4．证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。 I.对自营业务规定具体的风险控制措施 II.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 III.要求会员按月编制库存证券报表 IV.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

答 I 、III、 IV
答 II 、IV
答 I 、II 、III
答 I、 II、 III、 IV

5．证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括（）。 I. 融资融券业务资格申请书 II. 股东会关于经营融资融券业务的决议 III. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 IV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

答 II、 III
答 I、 II 、III
答 I 、II 、III 、IV
答 II 、IV

6．在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有( )。 I 受他人胁迫参与信息披露违法行为 II 不直接从事经营管理 III 配合证券监管机构调查且有立功表现 IV 任职时间短、不了解情况

答 I 、II
答 II 、IV
答 III、 IV
答 I、 II 、III、 IV

7．证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。 I. 经营证券经纪业务已满2年 II. 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 III. 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 IV. 财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

答 I 、II
答 II、 III
答 III、 IV
答 I 、IV

8．未经注册登记，擅自公开或者变相公开募集基金的处罚有（）。 I.责令停止 II.返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得 III.处以所募资金金额1%以上5%以下罚款 IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下罚款

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、II、IV

9．证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则（）。 I.守法合规 II.公平公正 III.资格管理 IV.约定运作

答 I 、II、 III
答 I 、II 、III 、IV
答 I、 III、 IV
答 II、 IV

10．个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（）签字。 I. 董事长 II. 总经理 III .经理 IV. 主任

答 I 、II
答 I、III
答 I、 II、 III
答 II、 III

11．证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。 I. 受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 II. 向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 III. 出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 IV. 因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

答 I 、II、 III 、IV
答 I、 III 、IV
答 II 、III
答 I、 II、 IV

12．证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。 Ⅰ.其他证券公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.中国证券业协会

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13．发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。 I .准确 II .完整 III. 及时 IV .真实

答 I、 II 、III
答 I、 II、 III、 IV
答 II 、III、 IV
答 I 、IV

14．公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）等事项。Ⅰ. 股东的姓名或者名称及住所Ⅱ. 各股东所持股份数Ⅲ. 各股东所持股票的编号Ⅳ. 各股东取得股份的日期

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15．商品期货中的主要品种可以分为（）。 Ⅰ.农产品期货 Ⅱ.金属期货 Ⅲ.能源期货 Ⅳ.外汇期货

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

16．上市公司和公司债券上市交易的公司应当向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，以下（）是必备记载内容。Ⅰ.公司概况Ⅱ.公司上一年度股东大会决议Ⅲ.已发行股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额Ⅳ.公司实际控制人

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

17．当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。 Ⅰ.自然人申请变更 Ⅱ.法人申请变更 Ⅲ.合伙企业申请变更 Ⅳ.创业投资企业申请变更

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

18．下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托净值最低限额符合规定额是（）。 Ⅰ.甲证券公司要求不低于人民币100万元 Ⅱ.乙证券公司要求不低于人民币50万元 Ⅲ.丙证券公司要求不低于人民币200万元 Ⅳ.丁证券公司要求不低于人民币1000万元

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

19．我国《证券法》规定证券种类有（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.公司债券 Ⅲ.投资债券 Ⅳ.投资基金份额 V.汇票

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

20．关于国库券市场的特定，以下说法正确的是（）。 Ⅰ.违约风险小 Ⅱ.具有高度的可流动性 Ⅲ.相对其他货币市场产品而言，面额较小 Ⅳ.国库券的发行可以满足财政部的临时性短期资金需求

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21．期货交易的基本特征包括（）。 I .合约标准化 II .场所固定化 III. 结算统一化 IV. 商品特殊化

答 I、 II
答 III 、IV
答 I、 II 、III、 IV
答 I 、III、 IV

22．客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。 Ⅰ.实名信用资金台账 Ⅱ.信用证券账户 Ⅲ.信用资金账户 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

23．关于直接投资子公司可以开展的业务，说法正确的是（）。Ⅰ.使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 Ⅱ.为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务Ⅲ.使用自有资金或设立直接投资基金Ⅳ.经中国证监会认可开展的其他业务

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

24．证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位Ⅳ.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

25．融资融券合同中应包括（）。Ⅰ.当事人的姓名、住所等相关信息Ⅱ.一些专业术语的解释或者定义Ⅲ.双方的声明与保证 Ⅳ.开立信用账户的有关内容

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ

26．开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。 I.合法合规原则 II.集中管理原则 III.独立运行原则 IV岗位分离原则

答 I、 II 、III
答 II 、III 、IV
答 I、 II 、III 、IV
答 I 、 IV

27．股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件包括（）。 I.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 II.公司股本总额不少于人民币3 000万元 III.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上 IV.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

答 I、II、III、IV
答 I、II、III
答 I、III、IV
答 II、III、IV

28．财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当（），不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。 I. 真实 II. 准确 III. 完整 IV. 及时

答 I 、II 、III 、IV
答 III、 IV
答 I 、II 、III
答 I、 II 、IV

29．证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。 Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为 Ⅱ.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 Ⅲ.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格 Ⅳ.应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

30．公司需要变更登记的行为有（）。Ⅰ. 修改公司章程Ⅱ. 公司解散Ⅲ. 改变经营范围Ⅳ. 变更法定代表人

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

31．证券公司自营业务的内部控制应重点防范（）等风险。Ⅰ.规模失控Ⅱ.决策失误Ⅲ.内幕交易Ⅳ.变相自营

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

32．证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括( )。 I.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 II.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 III.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 IV.为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务

答 II、 III
答 I、 II、 IV
答 I、 II、 III、 IV
答 I 、III、 IV

33．关于证券资产管理业务的客户资产托管，下列说法中错误的有（）。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称” Ⅲ.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 Ⅳ.资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

34．涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。 Ⅰ.《中华人民共和国公司法》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《中华人民共和国刑法》 Ⅳ.《中华人民共和国劳动合同法》

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

35．下列属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的是（）。 Ⅰ.停业整顿 Ⅱ.托管 Ⅲ.接管 Ⅳ.行政重组

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

36．以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为（）。 Ⅰ.共益权 Ⅱ.自益权 Ⅲ.单独股东权 Ⅳ.少数股东权

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

37．股份有限公司的董事会成员可以是（）人。 Ⅰ.5 Ⅱ.15 Ⅲ.20 Ⅳ.25

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

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2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题37

一、组合型选择题

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