2025年04月19日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题26在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的( )及其后每增加2％时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。

A 5%
B 10%
C 16%
D 20%

2．在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。

A 全价交易
B 净价交易
C 询价方式
D 报价方式

3．在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。

A 招标购买方式
B 承销购买方式
C 包销购买方式
D 分销购买方式

4．根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购资金从（）开始冻结。（T日为申购日）

A T+0
B T+1
C T+2
D T+3

5．股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

6．融资融券业务标的证券为股票的，则股东人数不得少于（）。

A 1000人
B 2000人
C 4000人
D 1万人

7．任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。

A 20%
B 40%
C 10%
D 5%

8．根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括（　）。

A 追究刑事责任
B 罚款
C 没收违法所得
D 撤销相关业务许可

9．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合的条件是( )。

A 发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25%
B 发起人出资总额不少于12000万人民币
C 改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近2年连续盈利
D 拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上

10．证券市场的稳定性可以用市场指数的（）来衡量。

A 波动性
B 风险度
C 有效性
D 稳定性

11．采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）

A T+2
B T+1
C T+3
D T

12．按照上海证券交易所的规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金的账户是（）。

A B股账户
B A股账户
C 基金账户
D 债券账户

13．在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤。

A 审核认定
B 确认成交
C 市场定价
D 清算交收

14．根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）。

A 以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销
B 以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销
C 以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销
D 以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格

15．沪市上网发行资金申购的时间一般为( )个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。

A 1
B 2
C 3
D 4

16．全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过()。

A 30天
B 60天
C 90天
D 91天

17．关于投资者拥有的配股权证的数量，下列说法正确是（）。

A 中国结算公司按照股东持股数增加其配股权证
B 在配股的过程中交易所不能判断客户拥有的配股权证的数量
C 中国结算公司按照股东资金账户金额增加其配股权证
D 中国结算公司按照股东申报数量增加其配股权证

18．下列不属于证券经纪商义务的是（）。

A 坚持为客户保密制度
B 忠实办理受托业务
C 如实记录客户资金和证券的变化
D 接受客户的全权委托

19．独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组( )起，应当不少于( )。

A 之日，1个会计年度
B 次日，1个会计年度
C 次日，两个会计年度
D 之日，两个会计年度

20．关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有（）。

A 所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购
B 不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C 会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险
D 国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

21．上海证券交易所买断式购交易按照（）原则进行。

A 价格优先
B 时间优先
C 一次成交两次结算
D 客户优先

22．上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为（）股。

A 100股
B 1手
C 1000股
D 500股

23．转股价格应( )。

A 不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
B 不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价
C 不高于前一交易日的均价
D 不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价

24．公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足( )家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

A 10
B 20
C 50
D 100

25．按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向( )报告。

A 董事会
B 司法机关
C 所在机构的高级管理人员
D 中国证监会或者中国证券业协会

26．下列哪一项不属于证券登记结算机构的职能（）。

A 证券和资金的清算交收及相关管理
B 证券的存管和过户
C 证券账户、结算账户的设立和管理
D 对上市公司进行监管

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2025年04月19日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题26

一、单选题

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