2025年04月21日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题17在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．按照规定，深圳证券交易所上市股票实施配股时，投资者在配股缴款期内，应到相应营业部进行配股认购，申报方向为卖出。

2．证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

3．内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。

4．持有人会议由同期全体债务融资工具持有人组成，以维护债务融资工具持有人的共同利益，表达债务融资工具持有人的集体意志为目的。

5．证券经纪人为自然人，只能接受一家证券公司的委托开展经纪业务的营销活 ()。

6．监事的任期每届为3年。监事任期届满，不可以连任。

7．证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，表明对本公司的保证。

8．发行人净资产收益率及每股收益的计算应执行财政部、中国证监会的有关规定。

9．根据我国现行法规，证券经纪商不得代替委托人决定买卖证券数量、种类、价格，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。

10．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的5%。

11．证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，要没收其违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以上的罚款。

12．若某企业已发行的企业债券或者其他债务处于违约或者延迟支付本息的状态，则该企业不得发行企业债券。

13．投资者通过上海证券交易所系统进行网络投票，申报价格用来代表股东大会议案，申报一元代表表决议案一，以此类推。

14．回购成交合同应采用书面形式，其内容由回购双方约定。

15．根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。

16．在我国，证券登记结算公司是不以营利为目的的法人。

17．证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。