2025年04月15日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题38在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．股票要申请上市，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为（）以上。

A 10%
B 15%
C 20%
D 25%

2．通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在( )，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。

A T日
B T＋1日
C T＋2日
D T＋3日

3．按照现行规定,关于深圳证券交易所开市期间停牌的申报,下列说法中正确的是()。

A 证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加该证券复牌后的交易
B 证券开市期间停牌的，停牌前的申报不参加该证券复牌后的交易
C 停牌期间，可以继续申报，但不得撤销申报
D 集合竞价产生开盘价后，以连续竞价继续下一日交易

4．在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是( )。

A 自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益
B 证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等
C 证券自营业务有交易的风险性
D 自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

5．全国银行间市场买断式回购以( )。

A 全价交易、全价结算
B 净价交易、净价结算
C 净价交易、全价结算
D 全价交易、净价结算

6．在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是（）。

A 确定目标市场首先要进行市场细分
B 进行市场细分，首先应对各种市场细分方法有一个比较充分的认识
C 确定营销策略本质上是通过区分客户（投资者）群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段
D 市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据

7．分离交易的可转换公司债券的期限( )。

A 最短为1年，无最长期限限制
B 最短为1年，最长期限为6年
C 最短为2年，无最长期限限制
D 最短为2年，最长期限为6年

8．上市公司独立董事不需对( )发表独立意见。

A 评估机构的独立性
B 评估方法与评估目的的相关性
C 评估假设前提的合理性
D 评估定价的公允性

9．公司因依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销而解散的，应当在解散事由出现之日起（）内成立清算组，开始清算。

A 10日
B 15日
C 20日
D 30日

10．按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是()。

A 证监会
B 证券交易所
C 证券公司
D 证券业协会

11．可转换公司债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人的行为，称之为（）。

A 赎回
B 回售
C 退债
D 回购

12．按照《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人（）的权利。

A 1次赎回
B 2次回售
C 2次赎回
D 1次回售

13．主板发审委委员为( )名，其中中国证监会的人员为( )名。

A 20，5
B 25，3
C 25，5
D 20，3

14．独立财务顾问应当对实施重大资产重组的上市公司进行持续督导，期限自中国证监会核准本次重大资产重组( )起，应当不少于( )。

A 之日，1个会计年度
B 次日，1个会计年度
C 次日，两个会计年度
D 之日，两个会计年度

15．证券公司客户的交易结算资金，需要存放在（）。

A 证券公司
B 指定的存管银行
C 证券交易所
D 中国结算公司

16．权证存续期满前（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。

A 2
B 3
C 5
D 10

17．以下关于证券自营业务的描述中不正确的是（　）。

A 禁止从自营账户中提取现金
B 自营业务资金的出入必须以公司名义进行
C 自营业务必须以证券公司自己名义通过专用自营席位进行
D 自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理

18．( )是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、各类库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核对和清理。

A 损益认定
B 账务清理
C 价值重估
D 资产清查

19．收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过（）日。

A 45
B 60
C 90
D 120

20．有限责任公司整体变更成股份有限公司，其过去( )年业绩可以连续计算，通过发行股票转为上市公司。

A 2
B 3
C 4
D 5

21．客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于( )。

A 15%
B 20%
C 50%
D 100%

22．国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（)。

A 追溯调整
B 不追溯调整
C 部分追溯调整
D 无法判断

23．以下不属于公司债券的主要特点有（）。

A 公司与不特定社会公众的债权债务关系
B 是一种可转让的债权债务关系
C 通过债券的方式表现
D 同次发行的公司债券也可以有不一样的偿还期

24．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。

A 10%，49%
B 5%，49%
C 10%，50%
D 5%，50%

25．已开立资金账户需申请开通网上交易委托的客户,需要签署( )。

A 网上交易协议书
B 风险揭示书
C 资金存管协议
D 公平交易承诺函

26．公司于上市时市值不低于( )亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少( )亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。

A 40，5
B 30，3
C 20，3
D 30，5

27．权证存续期满前( )个交易日，权证终止交易，但可以行权。

A 3
B 4
C 5
D 6

28．证券公司从事证券经纪业务可以（）。

A 为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
B 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
C 泄露客户资料
D 及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息

29．从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的()。

A 业务范围
B 名单和照片
C 过往经验
D 联系方式

30．上市公司信息披露事务管理制度应当经公司( )审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

A 股东大会
B 监事会
C 董事会
D 总经理

31．目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（）。

A 上证50
B 国债指数
C

中小板综指
D 基金指数

32．下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。

A 行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
B 违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险
C 为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险
D 接受客户全权委托而造成的风险

33．证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据局等中国证监会认可的风险较低流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金公司进行投资管理，且投资规模合计不超过（）的，无须取得证券自营业务资格。

A 60%
B 70%
C 80%
D 90%

34．上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。

A 1个月
B 3个月
C 6个月
D 12个月

35．从事自营业务的证券公司，其净资本不得低于人民币( )。

A 2亿元
B 1亿元
C 5000万元
D 1000万元

36．上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和走势，并（）。

A 按规定定期发布（目前每分钟发布一次）
B 在交易日收盘时发布
C 在交易日开盘时发布
D 随即时行情发布

37．下列选项中属于资产管理业务市场风险的是（）。

A 证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失
B 证券公司投资决策失误使客户资产受到损失
C 证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失
D 因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

38．委托根据( )，委托指令分为买进委托和卖出委托。

A 委托价格限制
B 委托订单的数量
C 委托时效限制
D 委托买卖证券的方向
E 委托价格限制
F 委托订单的数量
G 委托时效限制
G 委托买卖证券的方向

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2025年04月15日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题38

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