2025年04月17日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题49在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．金融市场的反映功能表现在（）。 I.金融市场使人们可以及时了解世界经济发展变化情况 II.由于证券买卖大部分都在交易所进行，人民可以随时通过这个无形的市场了解到各种证券的交易行情 III.通过金融市场可以了解企业的发展动态 IV.金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量变动

答 I、II、III、IV
答 II、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III

2．货币市场基金不得投资的金融工具有（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.可转换债券 Ⅲ.剩余期限超过397天的债券 Ⅳ.流通受限的证券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3．在证券市场中起中介作用的机构主要有（）。Ⅰ.证券登记结算公司Ⅱ.证券公司Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.律师事务所

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4．下列关于金融期货与金融期权交易者权利与义务对称性说法正确的是（）。 Ⅰ.金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性 Ⅱ.金融期货对交易双方的任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务 Ⅲ.金融期权交易的卖方只有权利没有义务，而期权的买方只有义务没有权利 Ⅳ.金融期货交易双方的权利与义务不对称

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

5．对于开放式基金，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的资金投资于（） Ⅰ. 现金 Ⅱ. 流通性好的蓝筹股 Ⅲ. 到期日在1年以内的政府债券 Ⅳ.到期日在2年以内的政府债券

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ

6．深圳证券交易所债券回购交易申报需符合的要求包括（）。Ⅰ.申报单位为张，100元标准券为1张Ⅱ.最小报价变动为0.01元或其整数倍Ⅲ.申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过10万张Ⅳ.申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过100万张

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

7．对基金投资进行限制的主要目的有( )。 I .降低风险 II .避免基金操纵市场 III .发挥基金引导市场的积极作用 IV .增加基金资产的收益水平

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV
答 I、III、IV

8．从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立的制度包括（）。 Ⅰ.评级结果公布机制 Ⅱ.跟踪评级制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.资质控制制度

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9．不得再次公开发行公司债券的情形有（）。 Ⅰ.对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的 Ⅱ.公司股东大会决议不得公开发行公司债券的 Ⅲ.前一次公开发行的公司债券尚未募足的 Ⅳ.改变公开发行公司债券所募资金用途的

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

10．基金份额持有人的基本权利包括（）。 Ⅰ.对基金收益的享有权 Ⅱ.对基金份额的转让权 Ⅲ.对基金资产的管理权 Ⅳ.在一定程度上对基金经营决策的参与权

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

11．下列选项中，属于政府货币政策措施的是（）。 I. 改变存款准备金率 II .调整税率 III .选择性信用管制 IV .发行国债

答 I、II
答 I、III
答 II、III
答 II、IV

12．根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（） Ⅰ.公募债券 Ⅱ.贴现债券 Ⅲ.附息债券 Ⅳ.息票累积债券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

13．在我国基金份额持有人大会可以对()等重大事项审议决定。 Ⅰ.更换基金管理人Ⅱ.出具业绩报告Ⅲ.更换基金托管人Ⅳ.基金扩募

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

14．分析公司财务状况，重点在于研究公司的（）。 Ⅰ.盈利性 Ⅱ.安全性 Ⅲ.流动性 Ⅳ.可持续发展性

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15．股票发行的定价方式有( )。 I .协商定价方式 II .上网竞价方式 III .询价方式 IV .招标定价方式

答 I、II
答 I、II、III
答 I、II、IV
答 I、II、III、IV

16．基金的投资风险包括（）。 Ⅰ.市场风险 Ⅱ.法律风险 Ⅲ.巨额赎回风险 Ⅳ.利率风险

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17．股票承销分为（）。 I.代销II.包销 III.传销IV.批量销售

答 I、II
答 II、III
答 I、III、IV
答 II、IV

18．关于债券的票面利率，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.票面利率又称名义利率 Ⅱ.票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率 Ⅲ.若债券发行人的资信状况好，票面利率应定得高一些 Ⅳ.债券的票面利率与市场利率呈反方向变化

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ

19．债券融资的优点有（）。 Ⅰ.所筹集资金无到期日，不需归还 Ⅱ.资本结构优化作用 Ⅲ.财务杠杆作用 Ⅳ.避税作用

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

20．2007年7月，中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知》，明确规定企业集团财务公司发行债券的条件和程序，并允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券，其目的是（）。 Ⅰ.满足财务公司充分发挥金融服务功能的需要 Ⅱ.改变财务公司资金来源单一的现状 Ⅲ.满足财务公司调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要 Ⅳ.增加银行间债券市场的品种、扩大市场规模

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21．连续竞价的确定原则有（）。 Ⅰ.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价 Ⅱ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价Ⅲ.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价 Ⅳ.所有交易以同一价格成交

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

22．沪港通包括（）。 Ⅰ.沪股通 Ⅱ.港股通 Ⅲ.深股通 Ⅳ.A股通

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

23．衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（）。 Ⅰ.期货基金 Ⅱ.期权基金 Ⅲ.认股权证基金 Ⅳ.指数基金

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

24．下列属于上海清算所托管债券的结算方式的是（） Ⅰ. 全额双边清算 Ⅱ. 中央对手方结算 Ⅲ. 见券付款 Ⅳ. 纯券过户

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ

25．对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（）。 Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 Ⅱ.实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

26．下列事例中，说明风险概念中的不确定性的有（）。Ⅰ.生命风险中，死亡必然发生Ⅱ.台风造成的损失无法预知Ⅲ.具体到某一个人何时死亡，在其健康时无法确定Ⅳ.根据大量数据，可以预算各年龄段人群的死亡率

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

27．个人投资者参与新三板的条件是（）。 I.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上 II .具有两年以上投资经验，或者具有金融、理财等相关专业背景或培训经历 III.开户且交易满6个月以上 IV.参与额度最低为50万

答 I、II
答 I、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

28．国际债券的发行人主要是（）。 I .工商企业 II .银行及其他金融机构 III .政府所属机构 IV .各国政府

答 I、II
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

29．中国证券业协会履行（）职能。 Ⅰ.服务 Ⅱ.传导 Ⅲ.自律 Ⅳ.管理

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

30．下列选项中，属于证券投资基金的技术风险的是（）。 Ⅰ.经济因素和政治因素导致的市场价格变化 Ⅱ.基金投资者大量赎回导致的风险 Ⅲ.交易网络出现异常导致的风险 Ⅳ.注册登记系统瘫痪导致的风险

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ

31．与现货交易相比，远期合同交易的特点主要表现在（）。 Ⅰ.远期合同交易买卖双方必须签订远期合同 Ⅱ.远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间，通常有较长的间隔 Ⅲ.远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判，双方达成一致意见签订合同之后才算成立 Ⅳ.远期合同交易通常不要求在规定的场所进行，双方交易要受到彼此的监督

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

32．债券期限主要根据（）来确定。 Ⅰ.债券的票面利率 Ⅱ.市场利率变化 Ⅲ.债券变现能力 Ⅳ.资金的使用方向

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

33．公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。 Ⅰ.股东的姓名或者名称及住所 Ⅱ.各股东所持股份数 Ⅲ.各股东所持股票的编号 Ⅳ.各股东取得股份的日期

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

34．国际债券的发行人，主要有（）。 I.各国政府 II.银行或其他金融机构 III.自然人 IV.一些国际组织

答 I、II、III、IV
答 I、II、IV
答 II、III
答 I、III、IV

35．为有价证券提供流动性的市场是（）。I.发行市场II.二级市场III.次级市场IV.流通市场

答 I、II
答 I、III
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

36．赋予股东优先认股权的主要目的是( )。 I . 保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例 II. 保护原流通股股东的利益和持股价值 III. 确保公司股份能足额认购 IV. 增加公司的募集资金

答 I、II
答 III、IV
答 I、II、III
答 I、II、III、IV

37．关于股票无纸化发行说法正确的是（）。 Ⅰ.不以纸质凭证为表现形式，而仅是记录在特定的账簿存管，并通过对账簿的管理来行使证券上的权利 Ⅱ.股票无纸化发行建立在证券市场发展和交易技术进步的基础上 Ⅲ.我国目前已实现股票无纸化发行和交易 Ⅳ.股票无纸化便利了股票的过户手续

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

38．存款准备金的类别一般分为（）。 Ⅰ.活期存款准备金 Ⅱ.定期存款准备金 Ⅲ.超额准备金 Ⅳ.储蓄存款准备金

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

39．公开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券，影响货币供给量和市场利率的行为。下列关于公开市场操作的描述中，正确的是（）。I.主动权在中央银行II.富有弹性，可微调，也可大调III.时滞较长IV.干扰其实施效果的因素较多，往往带来政策效果的不确定性

答 I、II、IV
答 I、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

40．以下关于证券投资基金、股票、债券的说法，正确的有（）。 Ⅰ.股票的直接收益取决于公司的经营效益，投资风险相对较大 Ⅱ.一般而言，证券投资基金的收益低于债券，投资风险大于股票 Ⅲ.证券投资基金的收益可能高于债券，投资风险可能小于股票 Ⅳ.债券的直接收益取决于债券利率，投资风险相对较小

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

41．金融风险的特征包括( )。 Ⅰ.隐蔽性Ⅱ.扩散性Ⅲ.可管理性Ⅳ.周期性

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

42．有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）。 Ⅰ.股票价值 Ⅱ.股票面值 Ⅲ.票面价值 Ⅳ.票面金额

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

43．关于VaR，下列说法正确的的是（）。 Ⅰ.最初由摩根公司开发 Ⅱ.可以定量地对市场总风险进行度量 Ⅲ.可以用于不同的金融产品 Ⅳ.能够用于对整个行业的各种风险进行全面的量化

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

44．衡量公司盈利性的指标有（）。 Ⅰ.每股收益 Ⅱ.每股股利 Ⅲ.净资产收益率 Ⅳ.权益乘数

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

45．下列属于运用货币政策所采取的措施是（）。 Ⅰ.控制和调节对政府的贷款 Ⅱ.改变存款准备金率 Ⅲ.调整再贴现率 Ⅳ.直接信用管制

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅱ、 Ⅳ

46．按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）。 Ⅰ.股权联结型产品 Ⅱ.利率联结型产品 Ⅲ.汇率联结型产品 Ⅳ.商品联结型产品

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

47．场外市场又被称为（）。 I.柜台市场II.店头市场III.OTC市场IV.集中交易市场

答 I、II、IV
答 I、IV
答 I、II、III
答 II、III、IV

48．证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。 Ⅰ.促进信息的有效利用和传播 Ⅱ.市场合理定价 Ⅲ.市场有效性的提高和资源的合理配置 Ⅳ.市场交易的活跃

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、II、Ⅲ

49．关于金融期货与金融期权的盈亏特点，下列描述正确的是（）。Ⅰ.金融期货中双方潜在的盈利和亏损都是无限的Ⅱ.金融期货中双方潜在的盈利和亏损都是有限的Ⅲ.金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，但可能取得的盈利却是无限的Ⅳ.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，而可能遭受的损失是无限的

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月17日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题49

一、组合型选择题

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