2025年04月11日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题41在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有（）。 Ⅰ.层次结构 Ⅱ.品种结构 Ⅲ.交易场所结构 Ⅳ.时间结构

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2．公开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券，影响货币供给量和市场利率的行为。下列关于公开市场操作的描述中，正确的是（）。I.主动权在中央银行II.富有弹性，可微调，也可大调III.时滞较长IV.干扰其实施效果的因素较多，往往带来政策效果的不确定性

答 I、II、IV
答 I、IV
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV

3．我国的场外交易市场包括（）。 I.区域股权市场 II.券商柜台市场 III.创业板市场 IV. 中小企业股份转让系统

答 I、II、III 、IV
答 I、II、III
答 I、III、IV
答 I、II、IV

4．证券评级业务的评级对象包括（）。 Ⅰ.中国证监会依法核准发行的债券 Ⅱ.中国证监会依法核准发行的资产支持证券 Ⅲ.在证券交易所上市交易的债券 Ⅳ.在证券交易所上市交易的资产支持证券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5．风险识别的主要内容包括（）。Ⅰ.感知风险Ⅱ.检测风险Ⅲ.分析风险Ⅳ.监控风险

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、 Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、 Ⅳ

6．全国中小企业股份转让系统的挂牌条件包括（）。 Ⅰ.依法设立且存续满2年 Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力 Ⅲ.公司治理机制健全 Ⅳ.产权明晰

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7．根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括( )。 I .互换和期权 II .投资合同 III .期货合同 IV .远期合同

答 III、IV
答 I、II
答 I、II、III
答 I、III、IV

8．一般性货币政策工具主要包括（）。C Ⅰ.公开市场业务 Ⅱ.货币乘数 Ⅲ.再贴现政策 Ⅳ.存款准备金制度

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．关于证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有( )。 Ⅰ.清算交割 Ⅱ.估值核算 Ⅲ.投资监督 Ⅳ.出具托管报告

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10．中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（）。 Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件 Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 Ⅲ.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备 Ⅳ.有关媒体，经证实后予以记录

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

11．在融资融券的保证金折算中，下列（）股票折算率可以超过65%。 Ⅰ.沪深300指数成分股 Ⅱ.上证380指数成分股 Ⅲ.上证180指数成分股 Ⅳ.深圳100指数成分股

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、 Ⅳ

12．证券投资基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（）。 Ⅰ.促进信息的有效利用和传播 Ⅱ.市场合理定价 Ⅲ.市场有效性的提高和资源的合理配置 Ⅳ.市场交易的活跃

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、II、Ⅲ

13．证券投资基金的主要当事人有（）。 Ⅰ.基金份额持有人 Ⅱ.基金管理人 Ⅲ.基金托管人 Ⅳ.基金发起人

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

14．下列各项中，属于按照账户用途划分的我国证券账户的种类的是（）。 Ⅰ.人民币普通股票账户 Ⅱ.人民币特种股票账户 Ⅲ.证券投资基金账户 Ⅳ.创业板交易账户

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

15．金融期权的基本功能包括（）。 Ⅰ.套期保值功能 Ⅱ.投机功能 Ⅲ. 套利功能 Ⅳ.价格发现功能

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16．按发行本位分类，国债可分为（）。 Ⅰ.实物国债 Ⅱ.货币国债 Ⅲ.建设国债 Ⅳ.赤字国债

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

17．公司不得再次发行公司债券的情形有（）。 Ⅰ.最近三十六月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为 Ⅱ.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅲ.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态 Ⅳ.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

18．下列选项中，属于系统风险的是( )。 Ⅰ.市场风险Ⅱ.利率风险Ⅲ.信用风险Ⅳ.流动性风险

答 Ⅰ.Ⅱ
答 Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

19．行业分类的依据主要是( ) I 公司净资产 II 公司总资产 III 公司收入 IV 利润的来源比重

答 I、II
答 III、IV
答 I、II、III
答 I、II、III、IV

20．金融市场的配置功能表现在三个方面（）。 Ⅰ.资源配置 Ⅱ.财富再分配 Ⅲ.风险再分配 Ⅳ.收益再分配

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、 Ⅳ

21．下列关于财务风险的描述中，正确的是（）。 Ⅰ.财务风险处处存在，时时存在 Ⅱ.在资金筹集、资金运用、资金积累、分配等财务活动中均会产生财务风险 Ⅲ.财务风险在一定条件下、一定时期内肯定会发生 Ⅳ.风险与收益成正比

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

22．无面额股票又可以称为（）。 I .份额股票 II .无记名股票 III .普通股票 IV .比例股票

答 I、II
答 II、III
答 I、IV
答 III、IV

23．下列属于上海清算所托管债券的清算结算方式的是（）。 I.金额双边清算 II.中央对手结算 III.见券付款 IV.纯券过户

答 III、IV
答 I、II
答 I、IV
答 II、III

24．从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立的制度包括（）。 Ⅰ.评级结果公布机制 Ⅱ.跟踪评级制度 Ⅲ.信息保密制度 Ⅳ.资质控制制度

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

25．关于股票价值与价格的叙述正确的是（）。 I.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额 II.股票价格是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定 III.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的 IV.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响

答 I、II、III、IV
答 I、II
答 I、IV
答 II、III

26．与国内债券相比，国际债券具有( )特点。 I .存在信用风险 II .存在汇率风险 III .发行规模大 IV .资金来源广

答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III、IV

27．关于股票收益性描述正确的是（）。 Ⅰ.股票的收益只来源于股份公司 Ⅱ.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利 Ⅲ.其实现形式可以是资本利得 Ⅳ.收益性是股票最基本的特征

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

28．下列关于公司型基金的叙述中，正确的是()。 Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构 Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上 Ⅲ.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人 Ⅳ.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

29．金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）等。 Ⅰ.结构化金融衍生工具 Ⅱ.金融期权 Ⅲ.金融期货 Ⅳ.金融远期合约

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

30．下列关于国债销售价格的说法正确的有（）。 Ⅰ.国债销售的价格在传统的行政分配和承购包销的发行方式下，国债按规定以面值出售，不存在承销商确定销售价格的问题 Ⅱ.在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价格是有差异的 Ⅲ.影响国债销售价格的因素之一的是市场利率 Ⅳ.影响国债销售价格的因素之一的是流通市场中可比国债的收益率水平

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

31．按照金融衍生工具自身交易的方法和特点分类，金融衍生工具可以分为（）。 Ⅰ.金融期货 Ⅱ.金融期权 Ⅲ.金融远期合约 Ⅳ.结构化金融衍生工具

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

32．金融期货与金融期权的差异性包括（）。 I .基础资产不同 II .现金流转不同 III .盈亏特点不同 IV .套期保值的作用与效果不同

答 I、 II
答 I、 II 、III
答 I、II 、III 、IV
答 II、 III、 IV

33．股票融资的优点有（）。 Ⅰ.所筹集资金无到期日，不需归还 Ⅱ.没有固定的利息负担 Ⅲ.可以提高企业知名度，为企业带来良好的声誉 Ⅳ.股息税前支付，可以避税

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

34．按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )。 I .股权联结型产品 II .利率联结型产品 III .汇率联结型产品 IV .商品联结型产品

答 I、II
答 III、IV
答 I、II、III
答 I、II、III、IV

35．关于政府债券的特征，下列说法正确的有（）。 I.政府债券是国家信用的体现，安全性高 II.政府债券竞争力强，市场属性好，一般仅在证券交易所上市交易 III.政府债券收益比较稳定 IV.可以享受免税待遇

答董事会的会议内容违反法律、法规的规定，决议无效
答股东会的会议内容违反公司章程的规定，决议无效
答不管是董事会、股东会，决议内容只要违反法律、法规的规定或者违反公司章程的规定均为无效
答 I、III、IV

36．投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（）行为。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享投资收益或分担投资损失Ⅲ.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券Ⅳ.提供虚假或误导投资者的信息

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

37．下列属于金融期货的主要交易制度的是（）。 I .限仓制度 II .逐日盯市制度 III .集中交易制度 IV .有负债的结算制度

答 I、III
答 II、III、IV
答 I、II、III
答 I、II、III、IV

38．目前，我国证券投资基金的交易费用包括（）。 I .交易佣金 II .审计费 III .分红手续费 IV .经手费

答 I、II
答 I、IV
答 III、IV
答 I、II、III、IV

39．企业债券的发展历程包括了哪几个阶段（） Ⅰ 萌芽期 Ⅱ 发展期 Ⅲ 整顿期 Ⅳ 再发张期

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

40．不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（）。 Ⅰ.风险偏好型 Ⅱ.风险寻找型 Ⅲ.风险中立型 Ⅳ.风险回避型

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

41．我国信托业的特点包括（）。 I .相关法规的滞后性与外部环境趋于完善并存 II .传统业务的局限性与信托品种不断创新并存 III. 总量规模的控制性与信托机构相对稀缺并存 IV. 分业管理的专业性与信托业务多元化并存

答 I、II
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

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2025年04月11日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题41

一、组合型选择题

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