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2025年04月02日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项33
题数：
33
道题
答题时间：120分钟
专业:金融市场基础知识
护眼模式
一、不定项
题干：
某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
1．
根据《证券投资基金法》的规定，证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。
A
2个月
B
3个月
C
6个月
D
8个月
题干：
某公司拟发行一批优先股，计划发行优先股3亿股，拟筹资5亿元。第一年股息率为6%，此后每年根据市场利率调整一次，优先股股东按照约定股息率分配股息后，还可与普通股股东一起参加剩余利润分配。
2．
该公司发行的优先股，属于（）。
A
固定股息率优先股
B
浮动股息率优先股
C
参与优先股
D
非参与优先股
题干：
2019年3月，A证券公司任命李某为公司新一任首席执行官。2020年2月，李某公布该公司五年的发展计划。A证券公司“看中”因信用评级下滑价格走低但收益率上升的C国的国家主权债券，于是大量买入，并将其抵押获取贷款，希望能够获取利差。随着C国财政危机的不断加深， A公司股价受到影响持续走低。
根据以上材料，回答以下问题。
3．
李某的五年发展计划，使A证券公司面临的主要风险是（）。
A
信用风险
B
市场风险
C
战略风险
D
声誉风险
题干：
A基金管理公司管理运作的甲证券投资基金，其托管人由符合条件的B商业银行担任，同时还委托了C基金销售机构代为销售基金。
4．
甲基金的自律组织为（）。
A
证券交易所
B
中国证监会
C
中国证券投资基金业协会
D
中国证券业协会
题干：
某企业为筹集资金，计划发行债券200万元，并承诺1年后还本付息。因为有政府担保，不少投资者都购买了该债券。
5．
个人投资者的特点包括（）。
A
资金规模有限
B
投资管理专业化
C
投资行为具有随意性、分散性和短期性
D
投资结构组合化
题干：
已知：法定准备金比率（r）为0.1，现金（C）为2800亿元，存款（D）为8000亿元，超额准备金（ER）为400亿元。
根据上述条件，回答下列问题。
6．
货币乘数为（）。
A
2.7
B
2.8
C
2.6
D
2.5
题干：
根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》，2019年初，某上市公司非开发行首期优先股3亿股，募集资金12亿元，期限3+N年，股息率4.80%。2020年，该上市公司召开股东大会，对非公开发行第二期优先股2亿股的议案进行表决。请根据上述背景信息回答以下问题。
7．
下列关于优先股的说法，正确的有（）。
A
优先股既像债券，又像股票
B
在破产清算时，优先股股东对公司剩余财产的权利先于普通股，但在债权人之后
C
优先股股东对公司经营的影响力要大于普通股股东
D
优先股的股息，须在派发普通股股息之前派发
题干：
已知：法定准备金比率（r）为0.1，现金（C）为2800亿元，存款（D）为8000亿元，超额准备金（ER）为400亿元。
根据上述条件，回答下列问题。
8．
货币乘数为（）。
A
2.7
B
2.8
C
2.6
D
2.5
题干：
2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展与健全，我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。
9．
发行人申请在上交所科创板上市，发行后股本总额不低于人民币（）万元。
A
3000
B
5000
C
6000
D
2000
题干：
某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行。
10．
若2年后债券发行人以1050元的价格赎回，第一赎回日为付息日后的第一个交易日，则赎回收益率为（）。
A
10.25%
B
10%
C
9.25%
D
11%
11．
公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见。下列意见符合法律规定的是( )。
A
现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金
B
现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额低于8元之间定价，投资者易于接受
C
超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜
D
以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行
题干：
某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元，其融资方案是：发行债券3000万元；增发股票7000万股共融资7000万元（每股面值1元，发行价格5元/股）。
12．
证券融资融资的方式包括（）。
A
股票融资
B
债券融资
C
证券投资基金融资
D
期货融资
题干：
2020年，假设央行的业务如下：（1）国外资产5000万元；（2）对政府提供信贷3000万元；（3）货币黄金1000万元；（4）货币发行2000万元；（5）自有资金6000万元。
根据以上资料，回答下列问题：
13．
该央行的资产业务总额为（）万元。
A
9000
B
15000
C
6000
D
17000
题干：
甲股份公司拟公开发行股票，与A证券公司签订了证券包销协议，发行价格为甲公司与A证券公司协商确定。承销期结束后，A证券公司将剩余证券全部自行购入。
14．
本题中，该证券发行承销方式采用的是（）。
A
代销
B
包销
C
全额包销
D
余额包销
题干：
某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
15．
若要对该私募基金进行估值，可以采用的方法有（）。
A
市场法
B
收益法
C
折价法
D
成本法
题干：
2022年2月1日，某年息6%、面值100元，每半年付息付息一次的债券，上次付息日为2021年12月31日。净价报价为103元，按照实际天数计算。
16．
当天的利息为（）元。
A
0.51
B
0.53
C
6
D
0.54
题干：
2019年3月，A证券公司任命李某为公司新一任首席执行官。2020年2月，李某公布该公司五年的发展计划。A证券公司“看中”因信用评级下滑价格走低但收益率上升的C国的国家主权债券，于是大量买入，并将其抵押获取贷款，希望能够获取利差。随着C国财政危机的不断加深， A公司股价受到影响持续走低。
根据以上材料，回答以下问题。
17．
随着C国财政危机加深，A证券公司投资C国主权债券面临的风险有（）。
A
市场风险
B
流动性风险
C
国别风险
D
操作风险
题干：
某企业为筹集资金，计划发行债券200万元，并承诺1年后还本付息。因为有政府担保，不少投资者都购买了该债券。
18．
证券发行人是证券发行主体，包括（）。
A
政府及其机构
B
企业
C
公司
D
金融机构
题干：
某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
19．
该基金募集结束时，需要满足（），才算募集成功。
A
基金募集金额不少于2亿元人民币
B
基金托管人自募集期限届之日起10日内聘请法定验资机构验资
C
基金份额持有人的人数不少于200人
D
基金募集份额总额不少于1亿份
题干：
不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此基金的表现不能仅仅看回报率，还要对基金业绩进行有效评价。
20．
比较著明的基金业绩评价指标有（）。
A
速动指数
B
詹森指数
C
特雷诺指数
D
夏普指数
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
21．
下列关于认购和申购的说法，正确的是（）。
A
认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为
B
申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为
C
基金申购价格通常为1元/份
D
基金认购价格未知，依据申购日基金份额净值加、减有关费用计算
题干：
张某、赵某、李某讨论金融市场。基于金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和这一概念，张某说，金融市场是资金融通的市场。赵某说，根据不同的分类标准，可以将金融市场分为不同的子市场。李某说，根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式甲乙区分，融资活动可分为直接融资和间接融资两种基本方式。
根据以上背景信息回答下列问题：
22．
金融市场的首要功能是（）。
A
价格发现
B
资金融通
C
提供流动性
D
风险管理
题干：
2021年，A房地产公司计划明年初在市中心开发新楼盘，准备向外融资。该公司准备了两种融资方案：一是向外发行股票，二是通过银行的“开发贷”获得资金。
根据上述材料，回答下列问题。
23．
与直接融资相比，A公司通过“开发贷”获得资金的这种方式，具有的特点包括（）。
A
A公司直接从资金供给者手里获得资金
B
融资者具有相对较强的自主性
C
融资信誉的差异性相对较小
D
到期必须归还并支付利息
题干：
在大豆国际贸易中，美国是主要的出口国，美国贸易商向国外出口大豆时，将期货价格作为制定现货价格的重要参考，采取“期货价格+升贴水”的方式确定现货价格。
24．
美国贸易商的现货成交价以期货交易所的大豆期货价格作为依据，这体现了衍生品市场的（）功能。
A
价格发现
B
锁定成本
C
对冲风险
D
锁定利润
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
25．
假设小李在A基金募集期间产生利息40元，其认购份额为（）。
A
4878.05
B
4918.05
C
4858.05
D
4828.05
题干：
2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展与健全，我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。
26．
北京证券交易所实行（）。
A
会员制
B
公司制
C
所有制
D
合伙制
题干：
某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
27．
该基金募集结束时，需要满足（），才算募集成功。
A
基金募集金额不少于2亿元人民币
B
基金托管人自募集期限届之日起10日内聘请法定验资机构验资
C
基金份额持有人的人数不少于200人
D
基金募集份额总额不少于1亿份
题干：
A基金是一只普通开放式证券投资基金，于2021年成立。投资者甲于2022年2月7日上午10:00申购了A基金10150元，申购费率1.5%，A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示：
28．
假设该笔申购成功，登记机构为该投资者确认增加权益的时间是（）。
A
2月9日
B
2月8日
C
2月7日
D
2月6日
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
29．
假设小李在A基金募集期间产生利息40元，其认购份额为（）。
A
4878.05
B
4918.05
C
4858.05
D
4828.05
题干：
A基金是一只普通开放式证券投资基金，于2021年成立。投资者甲于2022年2月7日上午10:00申购了A基金10150元，申购费率1.5%，A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示：
30．
假设该笔申购成功，登记机构为该投资者确认增加权益的时间是（）。
A
2月9日
B
2月8日
C
2月7日
D
2月6日
题干：
某投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
根据以上资料，回答下列问题：
31．
在该投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担证券（）角色。
A
经纪商
B
承销商
C
做市商
D
交易商
题干：
某股份公司是一家上市公司，2018年，为筹集资金，拟以增发股票的方式从市场融资。张先生作为一名资深股民，非常看好该公司，因此在该股份公司增发股票时，买入2000股，5元/股。2021年，张先生持有的该公司股票已经上涨到10元/股，准备卖出。
32．
张先生购买了该公司的股票称为股东，其享有的权利包括（）。
A
公司重大决策参与权
B
公司资产收益权
C
知情权
D
剩余财产分配权
题干：
某企业为筹集资金，计划发行债券200万元，并承诺1年后还本付息。因为有政府担保，不少投资者都购买了该债券。
33．
根据投资者身份，可以将证券投资者分为（）。
A
机构投资者
B
个人投资者
C
普通投资者
D
专业投资者
做题计时：
00:00:00
暂 停
开始
答题卡
收起
一、不定项
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
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24
25
26
27
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30
31
32
33
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