您好，欢迎来到七彩学习网！

首页 一级建造师 二级建造师 一级消防工程师 造价工程师 监理工程师 注册会计师
当前科目：【证券从业资格考试】 若刷新题可选择 可选择题型 请选择题型数量

2025年04月21日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题27

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
护眼模式

一、判断题

1．投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．证券登记结算公司按照《结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的，此时，投资者是证券经纪商的客户。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵市场行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．证券公司可以通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

7．证券投资顾问不得向客户说明与其投资建议不一致的观点。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．特殊法人机构投资者开立证券账户必须直接到证券交易所办理。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．证券登记是指证券公司为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正，如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．证券公司债券的发行申请是发行审批的法定程序，一经申报，未经中国证监会同意，不得随意增加、撤回或更换。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．证券公司受理客户的融资融券业务申请后，应当办理客户征信调查。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．证券的稳定性是证券市场生存的条件。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．合格境外机构投资者应当委托托管人向中国结算公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．我国证券交易所单笔权证买卖申报数量不得超过1000万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。权证买入申报数量为100份的整数倍。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

18．配股缴款的过程是公司发行新股筹资的过程。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．计算自营规模时，证券公司应当根据自营投资的类别按成本价与公允价值孰高原则计算。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．全国银行间市场质押式回购业务参与者不遵守有关规则或协议并造成严重后果的，将被处以3万元以上5万元人民币以下的罚款。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．上海证交所规定，基金单笔买卖申报数量不低于300万份或者交易金额不低于300万人民币，可以采用大宗交易方式。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．H股发行人董事会的审核委员会，出任主席者可以是公司执行董事。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．只有以国债和公司债券为对象进行的流通转让活动,才可以称为债券交易。    
  • 答 正确
  • 答 错误

25．我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．企业发行企业债券的总面值可以大于该企业的自有资产净值。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．证券公司操纵证券交易价格会受到中国证监会及其派出机构处罚，但不会被追究刑事责任。
  • 答 正确
  • 答 错误
做题计时：00:00:00
暂 停 开始
答题卡
  • 一、判断题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27
交 卷
已做 未做
设为首页 - 收藏本站 - - 返回顶部
请牢记："qicai.net" 即七彩学习网 ©2025 七彩学习网 www.qicai.net 本站邮件:kankan660@qq.com
网站备案号：湘ICP备16000511号-8