2025年04月18日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题37在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．证券公司从事证券经纪业务可以（）。

A 为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
B 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
C 泄露客户资料
D 及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息

2．证券公司将自己所管理客户的资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

3．在上海市场上，新股东增发代码为( )。

A “731×××”
B “700×××”
C “730×××”
D “710×××”

4．根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（）元人民币。

A 5000万
B 1亿
C 2亿
D 5亿

5．无记名股票持有人出席股东大会的，应当于（）将股票交存于公司。

A 会议召开15日前至股东大会闭会时止
B 会议召开10日前至股东大会闭会时止
C 会议召开5日前至股东大会闭会时止
D 会议召开3日前至股东大会闭会时止

6．按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为（）。

A 发行价格=每股净资产*发行市盈率
B 发行价格=每股净资产*市盈率
C 发行价格=每股净利润*发行市盈率
D 发行价格=每股净利润*市盈率

7．深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是（）。

A 证券经纪
B 自营
C 融资融券
D 开立证券账户

8．（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。

A 托管机构，证券登记结算机构
B 证券公司，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
C 托管机构，代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
D 证券公司，证券登记结算机构

9．国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。

A 同业拆借利率按天
B 银行利率按天
C 市场利率按天
D 票面利率按天

10．根据《公司法》的规定，公司分派当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。

A 15%
B 20%
C 17%
D 10%

11．上市公司是指其（）在证券交易所上市交易的股份有限公司。

A 公司债券
B 公司债券或者股票
C 股票
D 公司债券和股票

12．我国《证券法》规定（）对证券交易实行实时监控。

A 证监会
B 证券交易所
C 证券登记结算公司
D 证券业协会

13．（），经保荐机构保荐，可以向中国证监会申请发行可交换公司债券。

A 董事会
B 债权方
C 持有上市公司股份的股东
D 总经理

14．下列关于资产管理的描述，错误的是( )。

A 证券公司为客户提供证券及其金融产品的资产管理服务
B 证券公司对客户委托的资产进行经营运作
C 证券公司须确保客户资产的稳定增值
D 证券公司需与客户签订资产管理合同
E 证券公司为客户提供证券及其金融产品的挑战管理服务
F 证券公司对客户委托的资产进行经营运作
G 证券公司须确保客户资产的稳定增值
G 证券公司需与客户签订资产管理合同

15．根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是( )。

A 按税后利润的10%提取
B 按利润总额的10%提取
C 按税后利润的5%-10%提取
D 按未分配利润的10%提取

16．关于股票的交易，下列表述错误的是（）。

A 股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动
B 股票交易只能在证券交易所进行
C 在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易
D 股票暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的也可以恢复上市交易

17．根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。

A 9:00至12:00、13:00至16:00
B 9:30至11:30、13:00至15:00
C 15:00至15:30
D 9:15至11:30，13:00至15:00

18．对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出。

A 以券融资
B 以资融券
C 以券融券
D 以资融资

19．买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

A 交易席位
B 证券账户
C 清算编号
D 资金账户

20．证券交易公开信息涉及机构的,公布名称为()。

A “公司专用”
B “交易专用”
C “机构专用”
D 以上都不对

21．上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间的时间是（）。

A 9：00-9：30
B 9：00-9：25
C 9：15-9：30
D 9：15-9：25

22．上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近( )内未受到过中国证监会的行政处罚、最近( )内未受到过证券交易所的公开谴责。

A 12个月，16个月
B 36个月，36个月
C 12个月，12个月
D 36个月，12个月

23．在证券经纪业务中，经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》，第二个是签订《证券交易委托代理协议》，第三个环节是（）。

A 开立资金账户
B 开立证券账户
C 开立证券账户与建立第三方存管关系
D 开立资金账户与建立第三方存管关系

24．发行上市信息披露的基本要求不包括( )。

A 全面性
B 真实性
C 时效性
D 完整性

25．证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成证券交易所的会员。

A 中国证监会
B 证券交易所会员大会
C 证券交易所理事会
D 证券交易所会员管理部门

26．上市公司申请发行可转债，董事会应当依法就相关事项作出决议，并提请股东大会批准，其中不包括（）。

A 本次募集资金使用的可行性报告
B 前次募集资金的使用报告
C 本次发行的种类和数量
D 本次证券发行的方案

27．“*ST”的意思是（）。

A 警示交易异常的特别处理
B 警示公司资金存在漏洞的特别处理
C 警示存在终止上市风险的特别处理
D 警示公司经营业绩可能出现重大亏损的特别处理

28．（）因运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅。

A 合规风险
B 管理风险
C 系统风险
D 技术风险

29．发审委会议表决采取记名投票方式，特别程序中同意票数达到( )票为通过。

A 3
B 5
C 7
D 10

30．（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以成交以即时揭示的申报数量。

A 虚拟开盘参考价格
B 虚拟匹配剩余量
C 虚拟未匹配量
D 虚拟匹配量

31．证券公司应当在每一月份结束后( )个工作日内向证监会、注册证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的开户数量。

A 7
B 5
C 10
D 3

32．目前，我国通过（）达成的交易，多采取净额清算方式。

A 商业银行
B 证券交易所
C 证券结算机构
D 证券公司

33．按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近()年内不存在重大违法违规行为。

A 1
B 2
C 3
D 5

34．拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司( )以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。

A 2%
B 3%
C 5%
D 10%

35．下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（)。

A 在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方
B 采用一次成交两次结算的方式
C 到期结算采用逐笔交收的方式
D 初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收

36．关于全国银行间市场质押式回购交易的报价方式，下列表述不正确的是（）。

A 实行自主报价
B 实行自主报价可分为公开报价和对话报价
C 实行自主报价可分为单边报价和双边报价
D 进行双边报价的参与者有义务在报价的合理范围之内与对手方达成交易

37．在集合资产管理合同中,管理人应( )。

A 保证本集合计划最低收益
B 承诺以诚实信用的原则管理和运用本集合计划资产
C

约定与委托人共享本集合计划的收益
D 保证本集合计划一定盈利
E 保证本集合计划最低收益
F 承以诚实信用
G 承以诚实信用
G 保证本集合计划一定盈利

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2025年04月18日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题37

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