2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项41在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

题干： 中国证监会根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，用于记录证券期货市场诚信信息。
1．《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为（）。

A 3年；5年
B 3年；6年
C 2年；5年
D 2年；6年

题干： 某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足，于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，期货公司同意。此后，期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。
2．张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。

A 期货公司
B 期货交易所
C 张某
D 期货公司和张某共同

题干： 小王是甲证券公司的一般证券从业人员，从事营业部开户工作。某日，客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户，并为其办理客户交易结算资金存管手续。
3．证券公司应建立健全客户账户（）。

A 操作流程
B 开户管理制度
C 风险识别
D 评估与控制体系

题干： 小王是甲证券公司的一般证券从业人员，从事营业部开户工作。某日，客户张某来甲证券公司开立账户进行证券交易委托。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户。小王为客户张某开立账户，并为其办理客户交易结算资金存管手续。
4．关于开立证券账户，下列做法正确的是（）。

A 证券公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给客户开户
B 按照规定了解客户张某的基本情况，对客户张某风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理
C 向客户张某讲解相关业务规则和开户协议等内容，并由客户张某签署相关协议及风险揭示书
D 对新开户客户在1个月内完成回访，客户回访相关资料保存不少于1年

题干： 张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理。经核查，张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件，张某签署确认适当性匹配结果，确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容，前述告知警示过程进行了全过程录音录像。

根据以上材料，回答下列问题。

5．经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应当遵循的原则有（）。

A 勤勉尽责原则
B 诚实信用原则 
C 审慎性原则
D 差异性原则

题干： 某公司董事长王某、财务经理张某，为使公司上市，组织单位工作人员自制银行单据，虚增当期利润总额达50%，并在公司上市申请文件和招股说明书中载入上述内容。公司上市后，王某和张某继续采取相同的手段，虚增最近三年营业收入达40%，并在年报中使用上述虚增数据，给公众投资者造成重大损失。根据上述背景信息，回答下列问题：
6．依据王某和张某在年报中使用虚增数据的行为，可能触犯的罪名是（）。

A 违规披露、不披露重要信息罪
B 背信运用信托财产罪
C 诱骗投资者买卖证券罪
D 非法吸收公众存款罪

题干： 甲证券公司严格执行《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，把廉洁从业管理作为净化企业、提升员工执业道德的重要手段，推进公司的文化建设。
7．甲证券公司应于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

A 3月30日
B 6月30日
C 4月30日
D 5月30日

题干： 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。
8．期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本原则是（）。

A 非公开募集原则
B 了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提示
C 防范利益冲突
D 业务留痕原则

9．下列关于该普通合伙企业的说法，正确的是（）。

A 王某不得以劳务出资
B 可以约定将全部利润分配给部分合伙人 
C 上市公司不得成为普通合伙人
D 不能约定以相同比例分配盈利

题干：

某公募基金成立于2010年5月10日，是经中国证监会批准的公募基金管理公司，注册资本1.88亿元人民币。小刘是该公募基金的基金经理，在任职期间，利用根据公司授权获得的公司管理11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权，登录公司投资管理交易系统查询相关基金的委托、成交流水，使用自己证券账户同步于或者略晚于各基金买入同一公司股票。回答下列问题。

10．该基金经理小刘的行为违反了的规定是（）。

A 利用职务便利获取的未公开信息从事相关交易活动
B 特定人员直接持有、买卖股票
C 泄露因职务便利获取的未公开信息
D 侵占、挪用基金财产

题干： 2012年下半年，乙公司因资金紧张、经营困难，公司法定代表人张某与公司高管研究决定发行私募债券融资，并安排财务负责人胡某具体负责。为顺利发行债券，张某安排胡某对会计师事务所隐瞒乙公司及张某负债数千万元的重要事实，并提供虚假财务账表、凭证，通过虚构公司销售收入和应收款项、骗取审计询证等方式，致使会计师事务所的审计报告发生重大误差，且在募集说明书中引用审计报告。2013 年5月，乙公司在某证券交易所骗取5 000万元中小企业私募债券发行备案，并在当年内分两期完成发行。乙公司获得募集资金后，未按约定用于公司生产经营，而是用于偿还公司及张某所欠银行贷款、民间借贷等，致使债券本金及利息无法到期偿付，造成投资者重大经济损失。

根据以上材料，回答下列问题。

11．欺诈发行证券应予立案追诉的情形有（）。

A 非法募集资金金额在1000万元以上的
B 造成投资者直接经济损失数额累计在1000万元以上的
C 全部或者主要募集的资金未按照规定使用的
D 虚增或者虚减资产达到当期资产总额30%以上的

题干： 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后，结合客户尽职调查的结果，怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告，并将客户的洗钱风险等级调至最高，对客户采取了冻结账户等措施。

根据以上材料，回答下列问题。

12．下列关于大额交易和可疑交易，说法正确的是（）。

A 大额交易与可疑交易是同一类型
B 证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
C 发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D 证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施

题干： 证券公司拟发布一款高风险产品，部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员，名下个人金融资产为600万元人民币，已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3，最近3年平均年收入不少于40万元，并提交了最近一年金融产品设计，自认对市场有一定程度的认知，向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1，是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5，是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息，回答下列问题：
13．关于投资者购买证券公司的这款高风险产品，下列说法正确的是（）。

A 王某在提交申请前可购买
B 李某转化为专业投资者后可购买
C 张某可以购买
D 投资者购买超过其风险承受能力的产品，证券公司对其进行特别书面风险警示后，可以向其销售相关产品或者提供相关服务

题干： 甲证券公司前任董事长离职后职位一直悬空，经过筛选和考评，拟聘用李某为新任董事长，并报国务院证券监督管理机构备案。李某在职期间，将董事会、监事会等进行了整改，更符合相关监管要求。

根据以上材料，回答下列问题。

14．任职证券公司董事，应符合的基本条件有（）。

A 具备3年以上与其拟任职务相关的工作经历
B 熟悉证券基金法律法规和规范性文件
C 具有与拟任职务相适应的专业能力和经营管理能力
D 熟悉中国证监会和中国证券业协会的规定

题干： 王某系某节能服务有限公司财务部主任，受公司总经理郭某指派，参与公司上市前期工作，并联系某证券公司咨询上市方案。会议期间，王某了解到涪某公司重大资产重组事项等内幕信息，且在内幕信息敏感期间，进行两次买入涪某公司股票，累计获利9万元。 
15．证券交易禁止（）。

A 内幕交易
B 欺诈客户
C 操作市场
D 虚假陈述

题干： 甲公司为非上市公司，注册资本金9000万元，陈某出资3600万元，被认定为公司控股股东、实际控制人。陈某与A银行签订借贷协议，A银行提出由甲公司为该笔借贷提供担保。回答下列问题。
16．公司为股东或者实际控制人提供担保的表述，正确的是（）。

A 必须经股东会或者股东大会决议
B 必须经中国证监会决议
C 公司不得为陈某提供担保
D 公司不得控股股东、实际控制人提供担保

题干： 证券公司拟发布一款高风险产品，部分投资者提出了购买申请。投资者王某为商业银行高级管理人员，名下个人金融资产为600万元人民币，已向证券公司书面告知选择成为普通投资者。投资者李某以前在证券公司的风险承受能力等级为C3，最近3年平均年收入不少于40万元，并提交了最近一年金融产品设计，自认对市场有一定程度的认知，向证券公司申请成为专业投资者。投资者赵某风险承受能力等级为C1，是目前风险承受能力最低的投资者。投资者张某风险承受能力等级为C5，是目前普通投资者中风险承受能力最高的投资者。根据上述背景信息，回答下列问题：
17．下列关于投资者李某的说法，正确的是（）。

A 李某以前在证券公司评定的风险承受能力等级不能改变
B 李某满足普通投资者转化为专业投资者的要求，证券公司应当其视为专业投资者履行适当性义务
C 李某不满足普通投资者转化为专业投资者的要求
D 李某满足普通投资者转化为专业投资者的要求，证券公司有权自主决定是否同意其转化为专业投资者

题干： 张某前往甲证券公司营业部要求开立账户进行证券委托交易。客服人员李某对张某的身份信息进行了核实，按照规定了解张某的基本情况，并要求张某填写《投资者风险承受能力问卷》对其风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并进行留痕管理。经核查，张某的风险承受能力评估结果与该业务的风险承受能力等级相匹配。李某向张某告知了适当性匹配意见及相关风险警示内容并提供了书面文件，张某签署确认适当性匹配结果，确认已理解和接受适当性匹配结果和风险警示内容，前述告知警示过程进行了全过程录音录像。

根据以上材料，回答下列问题。

18．根据留痕管理，经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，其保存期限不得少于（）。

A 10年
B 15年
C 20年
D 5年

题干： 甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。
19．甲证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得从事（）。

A 提供期货行情信息、交易设施
B 代理客户进行期货交易
C 代期货公司、客户收付期货保证金
D 为客户存取、划转期货保证金

题干： 证券公司开展资产管理业务，业务流程和操作规范等不符合规定。根据《证券公司监督管理条例》，责令限期改正，暂停3个月新增资产管理业务。根据上述背景信息，回答下列问题：
20．证券公司自有资金参与集合资产管理计划，下列说法错误的是（）。

A 参与、推出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人
B 证券公司自有资产参与计划的持有期限不少于1年
C 证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得低于该计划总份额的20%
D 证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得低于该计划总份额的50%

题干： 王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。
21．小李可能将受到的行政处罚是（）。

A 纪律惩戒
B 责令改正
C 给予警告
D 罚款

题干： A公司拟要约收购上市公司B公司14000股份，根据上市公司B公司披露的“要约收购报告书”，A公司发出要约收购前持有B公司15万股股份，约占B公司总股本的25%。本次为A公司向除A公司以外的B公司全体股东发出的部分要约收购，在收购要约的承诺期限内，预受要约股份共28000股，其中持有B公司5%股份的股东C公司最先表示预受要约股份6000股。
22．收购期限届满时，A公司应收购C公司持有的股份数量是（）。

A 2000
B 3000
C 5000
D 6000

题干： 张某、李某、王某和陈某拟共同设立股份有限公司，公司为发起设立，公司注册资本为500万元，全体发起人共同认购公司30%的股份，其余股份向合作公司A发行。
23．股份有限公司以发起设立的，发行人应当认购公司发行的（）股份。

A 35%以上
B 50%以上
C 85%以上
D 全部

题干： 某日，因行情波动，期货公司客户张某账号持仓的某商品期货合约出现涨停，行情走势与张某的该期货合约持仓方向相反。当日结算显示客户出现保证金不足，于是电话通知客户在第二天交易开始前足额追加保证金。张某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，期货公司同意。此后，期货公司陆续对该客户强行平仓并发生客户穿仓损失。
24．张某未在规定的时间内追加保证金，期货公司应当对其强行平仓，强行平仓的损失由（）承担。

A 期货公司
B 期货交易所
C 张某
D 期货公司和张某共同

25．下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。

A 客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份
B 证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作
C 委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任
D 在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份

题干： 1999年7月1日起正式实施，自实施以来，《证券法》共经历了三次修正和两次修订，现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的(证券法》，于2020年3月1日起实施，《证券法》的立法宗旨在于：规范证券发行和交易行为，保护投资者合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。请根据上述背景信息回答下列问题。
26．下列关于证券公司向普通投资者销售证券产品的说法，错误的是（）。

A 对投资者进行风险承受能力评估，并通过书面或电子方式告知投资者适当性匹配意见
B 证券公司应当确保所告知的信息真实、准确、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投资者进行介绍，帮助普通投资者理解产品的风险等级、投资标的和结构、收益以及风险特征等
C 投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚特购买的，可以向共销售相关产品
D 在销售产品前，告知投资者存在可能直接导致本金亏损的风险

题干： 张某、李某、王某和陈某拟共同设立股份有限公司，公司为发起设立，公司注册资本为500万元，全体发起人共同认购公司30%的股份，其余股份向合作公司A发行。
27．股份有限公司以发起设立的，发行人应当认购公司发行的（）股份。

A 35%以上
B 50%以上
C 85%以上
D 全部

题干： 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后，结合客户尽职调查的结果，怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告，并将客户的洗钱风险等级调至最高，对客户采取了冻结账户等措施。

根据以上材料，回答下列问题。

28．存在下列（）情形的，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

A 明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动
B 交易数额巨大
C 严重危害国家安全
D 影响社会稳定的

题干： 甲公司于2年前公开发行债券，拟用于新一条生产线。债券发行后，经债券持有人会议决议，改变资金募集用途，用于新的项目。现在甲公司准备再次公开发行债券，且聘任了证券服务机构及从业人员。根据上述背景材料，回答下列问题：
29．公司公开发行债券的程序，正确的是（）。

A 国务院证券监督管理机构负责债券发行申请的注册
B 证券交易所负责债券上市申请
C 发行债券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息
D 发行人可以在公告发行目前文件前发行债券

题干： 甲证券公司营销人员王某拟向某70岁以上的高龄退休客户张某主动推介代销的某私募基金，客户张某在营业部填写基本信息表时，误将职业信息填写为“在职工程师”。另外，根据张某在营业部填写的风险承受能力测评问卷，显示张某的风险承受能力结果为R1。
30．期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本原则是（）。

A 非公开募集原则
B 了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提示
C 防范利益冲突
D 业务留痕原则

题干： 张某系某上市公司董事长，指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本等相关资料，签订无真实交易背景的购销合同并伪造有关凭证，虚增营业收入2000万元，并将前述数据载入相关定期报告，张某因此被证监会采取5年证券市场禁入。不考虑各小题及各选项之间的影响，请根据上述背景信息回答以下问题。
31．存在以下哪些情形时，可以对张某从轻、减轻采取证券市场禁入措施（）。

A 虚增业绩被揭露后该上市公司股价受其他利好因素影响仍然大涨，无投资者通过法律途径维权
B 及时停止、纠正违规行为，主动减轻行为危害后果
C 积极配合监管部门调查，并检举揭发其他上市公司员工的内幕交易行为
D 确有证据证明张某系受公司大股东胁迫而实施相关行为

题干： 王某是甲证券公司的客户，由于近期经常出差无法进行交易，于是委托该证券公司营业部客户经理小李操作其证券账户。小李是一般证券从业人员，与客户王某补充签订了《理财协议》，约定由小李保证补偿账户上发生的亏损。后在小李的操作下客户王某证券账户发生亏损，为弥补客户王某亏损，小李向客户王某三方存管账户转入30万元，王某客户证券账户未获得收益。
32．小李可能将受到的行政处罚是（）。

A 纪律惩戒
B 责令改正
C 给予警告
D 罚款

题干： 张某、李某、王某和陈某拟共同设立股份有限公司，公司为发起设立，公司注册资本为500万元，全体发起人共同认购公司30%的股份，其余股份向合作公司A发行。
33．股份有限公司以发起设立的，发行人应当认购公司发行的（）股份。

A 35%以上
B 50%以上
C 85%以上
D 全部

题干： 甲公司于2年前公开发行债券，拟用于新一条生产线。债券发行后，经债券持有人会议决议，改变资金募集用途，用于新的项目。现在甲公司准备再次公开发行债券，且聘任了证券服务机构及从业人员。根据上述背景材料，回答下列问题：
34．关于甲公司公开发行债券的条件，错误的是（）。

A 本次募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出
B 公司发行的债券如存在延迟支付本息的事实，本次不得再次公开发行债券
C 上次改变了资金用途，本次不得再次公开发行债券
D 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

题干： 张某为乙证券公司独立董事，工作勤勉尽责、廉洁从业、专业能力强，乙证券公司拟聘请张某分管公司某业务，丙证券公司、丁基金公司均欲邀请张某兼职独立董事。
35．关于乙证券公司、丙证券公司、丁基金公司的任职邀请，张某的正确做法为（）。

A 辞去乙公司独立董事职位，在乙证券公司分管公司某业务
B 同时兼任乙公司的独立董事和公司某业务管理人
C 继续担任乙公司的独立董事，并接受丙、丁公司的独立董事任职邀请
D 继续担任乙公司的独立董事，选择丙、丁公司其中一家担任独立董事任

题干： 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后，结合客户尽职调查的结果，怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告，并将客户的洗钱风险等级调至最高，对客户采取了冻结账户等措施。

根据以上材料，回答下列问题。

36．下列关于大额交易和可疑交易，说法正确的是（）。

A 大额交易与可疑交易是同一类型
B 证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告
C 发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
D 证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施

题干： 甲公司拟通过公开发行股票筹集资金，2020年4月，甲公司董事长与总经理张某就公开发行股票进行了讨论。2020年5月，张某与负责该股票发行事宜的乙证券公司就股票发行方案进行了讨论。2020年9月，张某于公司会议上参与讨论了发行甲公司股票的初步方案和募集资金投向。2020年11月，甲公司公告正筹划非公开发行股票，股票自当日起停牌。2020年12月，甲公司公告非公开发行股票预案并复牌。

在股票发行期间，张某实际控制“李某某”账户于2020年10月买入甲公司股票，并在甲公司复牌后，通过“李某某”账户将前期买入的甲公司股票全部卖出，卖出金额120余万元，扣除交易税费亏损10余万元。

根据以上材料，回答下列问题。

37．关于张某的处罚，下列说法正确的是（）。

A 张某的行为达到入刑标准，构成犯罪
B 张某的行为未达到入刑标准，不构成犯罪
C 张某应该按规定进行行政处罚
D 张某利用内幕信息进行交易，应该进行立案追诉

题干： 为了全面落实《证券公司全面风险管理规范》，A证券公司制定了与之相适应的制度并在公司范围内推广，为了保障制度的贯彻落实不仅对制度推行进行检查，还将制度与员工绩效相挂钩。

根据以上材料，回答下列问题。

38．下面关于全面风险管理的说法，正确的是（）。

A 全面风险管理要求证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与
B 全面风险管理要求管理的风险主要是流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险和战略风险
C 全面风险管理是对各种风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理
D 证券公司应当定期或不定期评估全面风险管理体系，并根据评估结果及时改进风险管理工作

39．投资者购买风险等级超过其风险承受能力的产品，经营机构确认其不属于风险承受能力最低类别并进行书面风险警示后，经营机构（）向其销售。

A 可以
B 应该
C 不得
D 暂缓

题干： 王某系某节能服务有限公司财务部主任，受公司总经理郭某指派，参与公司上市前期工作，并联系某证券公司咨询上市方案。会议期间，王某了解到涪某公司重大资产重组事项等内幕信息，且在内幕信息敏感期间，进行两次买入涪某公司股票，累计获利9万元。 
40．下列属于内幕信息的是（）。

A 依据已被他人披露的信息
B 公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
C 公司已向媒体公布的收购方案
D 公司定向增发股票的计划

题干： 2020 年9月至12月期间，乙证券公司将20多亿元自有资金投向单一资金信托计划，但在月度风险控制指标监管报表和年度报告中，将上述投资计入银行存款。丙会计师事务所在年度审计时，认为乙证券公司年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形，因此出具了保留意见。

根据以上材料，回答下列问题。

41．根据监管要求，证券公司风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况可以采取的监管措施包括（）。

A 停业整顿
B 责令改正
C 罚款
D 监管谈话

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2025年04月08日证券从业资格考试证券基本法律法规不定项41

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