2025年04月25日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项36在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

题干： 从20世纪80年代开始，我国恢国债发行，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。随着证券发行的增多和投资者队伍的扩大，对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构。

目前，随着我国证券市场发展的逐步发展，各运行监管已逐步完善。

1．在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括（）。

A 业务许可制度
B 以诚信与资质为标准的市场准入制度
C 分类监管制度
D 以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度

题干： 2010年1月，中国证监会批复同意中国金融期货交易所组织股票指数期货交易。同年4月，首份合约沪深300股指期货合约正式上市交易，根据此背景回答下列问题：
2．沪深300股指期货合约的合约乘数为每点价值300元人民币，假设期货报价为4000点，则每张合约名义金额为（）元人民币。

A 4000
B 12000
C 120000
D 1200000

题干： 某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
3．该私募证券投资基金可以向以下（）推介募集。

A 年均收入有50万元的小张
B 净资产为20000万元的甲公司
C 拥有价值200万元股票的老李
D 拥有价值500万元房产的小王

4．首次公开发行股票并在主板上市，发行前股本总额不少于人民币（）。

A 3000万元
B 5000万元
C 6000万元
D 1亿元

题干： 假定甲、乙两家公司均计划借入期限10年、每半年付息一次2000万元的借款，甲公司想以固定利率借款，B公司想以6个月Shibor借款。双方签订互换协议，甲公司每年支付固定利率4.75%，乙公司支付浮动利率libor+20bp。
5．假设6个月的libor为3.35%，则6个月后甲公司比乙公司（）。

A 多支付24万元
B 少支付24万元
C 多支付42万元
D 少支付42万元

题干： 近年来金融衍生工具迅速发展，满足了企业规避金融风险等多元化需求，并已成为整个金融市场体系中不可或缺的重要组成部分。
6．金融衍生工具的基本特征包括（）。

A 保值性
B 高风险性
C 杠杆性
D 联动性

题干： 2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
7．下列关于认购和申购的说法，正确的是（）。

A 认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为
B 申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为
C 基金申购价格通常为1元/份
D 基金认购价格未知，依据申购日基金份额净值加、减有关费用计算

题干： 2020年，假设央行的业务如下：（1）国外资产5000万元；（2）对政府提供信贷3000万元；（3）货币黄金1000万元；（4）货币发行2000万元；（5）自有资金6000万元。

根据以上资料，回答下列问题：

8．央行对政府提供信贷，体现的职能为（）。

A 发行的银行
B 银行的银行
C 政府的银行
D 市场的银行

题干： 某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行。
9．该债券的到期收益率为（）。

A 5%
B 6%
C 7.42%
D 6.46%

题干： 近年来金融衍生工具迅速发展，满足了企业规避金融风险等多元化需求，并已成为整个金融市场体系中不可或缺的重要组成部分。
10．金融衍生工具按照产品形态可以分为（）。

A 独立衍生工具
B 交易所交易的衍生工具
C 嵌入式衍生工具
D 结构化衍生工具

题干： 某国债年2021年6月6日发行，8年期，每年付息一次，债券的面值为100元，票面利率为2%。
11．该债券属于（）。

A 中期债券
B 固定收益债券
C 零息债券
D 政府债券

题干： 老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购，据了解该基金的资产主要是投资于股票。
12．甲证券投资基金的类型是（）。

A 开放式基金
B 封闭式基金
C 契约型基金
D 公司型基金

题干： 张某、赵某、李某讨论金融市场。基于金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和这一概念，张某说，金融市场是资金融通的市场。赵某说，根据不同的分类标准，可以将金融市场分为不同的子市场。李某说，根据资金从资金盈余方流动到资金短缺方的不同方式甲乙区分，融资活动可分为直接融资和间接融资两种基本方式。

根据以上背景信息回答下列问题：

13．下列关于证券市场融资方式，说法正确的有（）。

A 股票市场融资、商业信用融资属于直接融资方式，债券市场融资、银行信用融资属于间接融资方式
B 直接融资的信誉有较大的差异性，间接融资信誉的差异性相对较小
C 消费者以分期付款的方式购买房屋、汽车、申请助学贷款等属于直接融资
D 直接融资部分融资方式具有不可逆性，间接融资全部具有可逆性

题干： 某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
14．该私募证券投资基金可以向以下（）推介募集。

A 年均收入有50万元的小张
B 净资产为20000万元的甲公司
C 拥有价值200万元股票的老李
D 拥有价值500万元房产的小王

题干： 新中国成立以来，我国金融市场不断发展，目前我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的，具有交易场所多层次、交易品种多种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系。
15．我国首家金融衍生品交易所是（）。

A 广州期货交易所
B 中国金融期货交易所
C 上海期货交易所
D 郑州期货交易所

题干： 中国境内甲公司在美国发行普通股并上市，为了方便中国境内投资者投资，甲公司与A银行签署存托协议，由A银行将甲公司在美国发行上市的普通股打包，在中国境内发行CDR，假如拟定每一份CDR代表0.1股甲公司在美国发行上市的普通股。
16．存托凭证发行法律关系中的主体包括（）。

A 基础证券发行人
B 托管人
C 存托人
D 存托凭证持有人

题干： 小王进行债券投资，分别购买了国债5000元，企业债券3000元，公司债券4000元，同时还进行了股票的投资。
17．国债按照资金用途进行分类，可以分为（）。

A 本币国债
B 建设国债
C 战争国债
D 赤字国债

题干： 2020年，某公司首次公开发行新股并在主板上市，发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股，面值1元/股，发行价格5元/股。
18．该公司发行股票为（）。

A 折价发行
B 溢价发行
C 平价发行
D 差价发行

题干： 老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购，据了解该基金的资产主要是投资于股票。
19．甲证券投资基金的类型是（）。

A 开放式基金
B 封闭式基金
C 契约型基金
D 公司型基金

题干： 2021年，A房地产公司计划明年初在市中心开发新楼盘，准备向外融资。该公司准备了两种融资方案：一是向外发行股票，二是通过银行的“开发贷”获得资金。

根据上述材料，回答下列问题。

20．与直接融资相比，A公司通过“开发贷”获得资金的这种方式，具有的特点包括（）。

A A公司直接从资金供给者手里获得资金
B 融资者具有相对较强的自主性
C 融资信誉的差异性相对较小
D 到期必须归还并支付利息

21．个人投资者的特点包括（）。

A 资金规模有限
B 投资管理专业化
C 投资行为具有随意性、分散性和短期性
D 投资结构组合化

题干： 张先生需要借款10 000元，借款期限为2年，当前市场年利率为6%。他向银行进行咨询，A银行给予张先生单利计算的借款条件；B银行给予张先生按年复利的借款条件。
22．如果张先生从A银行借款，到期应付利息为（）元。

A 1000
B 1200
C 1400
D 1500

题干： 某股份公司是一家上市公司，2018年，为筹集资金，拟以增发股票的方式从市场融资。张先生作为一名资深股民，非常看好该公司，因此在该股份公司增发股票时，买入2000股，5元/股。2021年，张先生持有的该公司股票已经上涨到10元/股，准备卖出。
23．张先生购买了该公司的股票称为股东，其享有的权利包括（）。

A 公司重大决策参与权
B 公司资产收益权
C 知情权
D 剩余财产分配权

题干： A公司系A股上市公司，为开拓新一代智能光网络传输设备产业化项目进行定向增发，预计项目总投资额为1.5亿，本次募集的资金不得超过拟投入项目需要的总资金。另外由于战略发展的需求，A公司拟收购美国B公司的股权，收购比例预预计为30%，但未达到实际控制。请根据以上材料回答下列问题：
24．A公司股价25元，采取固定的分红策略，预计每年每股分红0.8元，若现市场上投资者要求的必要回报率为6%，则A公司是否值得投资？

A 建议投资
B 不建议投资
C 不确定
D 无法判断

题干： 2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。
25．若该债券每年付息1次，下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4% 、4.5% 、5%。该债券理论价格(P)为（）。

A 98.66元
B 96.66元
C 96.29元
D 98.29元

题干： 禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨，某饲料公司由于因提前进行了套期保值规避了玉米现货风险。
26．下列不属于金融衍生工具市场在微观经济中的作用的是（）。

A 金融衍生工具市场拓展现货销售和采购渠道
B 有助于市场经济体系的完善
C 利用金融行生工具价格信号，组织安排现货生产
D 锁定生产成本，实现预期利润

题干： 2011年，中国人民银行加大了宏观金融调控的力度，灵活运用货币政策工具：第一，运用公开市场操作，2007年累计发行央行票据4.07万亿元，其中对商业银行定向发行的3年期央行票据5 550亿元；第二，适时运用存款准备金率工具，年内共上调人民币存款准备金率10次；第三，年内6次上调金融机构人民币存贷款基准利率。

根据以上资料，回答下列问题：

27．中央银行降低存款准备金率，债券价格将会（）。

A 上升
B 下降
C 不变
D 不能确定

题干： 2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。
28．影响债券价值的基本因素包括（）。

A 面值，面值与债券价值同向变动
B 票面利率，票面利率与债券债券价值同向变动
C 付息频率，折价发行的债券，加快付息频率，债券价值会下降；溢价发行的债券，加快付息频率，债券价值会上升；平价发行的债券，加快付息频率，债券价值会不变。
D 折现率，折现率与债券价值同向变动

题干： 从20世纪80年代开始，我国恢国债发行，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。随着证券发行的增多和投资者队伍的扩大，对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构。

目前，随着我国证券市场发展的逐步发展，各运行监管已逐步完善。

29．在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括（）。

A 业务许可制度
B 以诚信与资质为标准的市场准入制度
C 分类监管制度
D 以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度

题干： 2021年，A房地产公司计划明年初在市中心开发新楼盘，准备向外融资。该公司准备了两种融资方案：一是向外发行股票，二是通过银行的“开发贷”获得资金。

根据上述材料，回答下列问题。

30．与直接融资相比，A公司通过“开发贷”获得资金的这种方式，具有的特点包括（）。

A A公司直接从资金供给者手里获得资金
B 融资者具有相对较强的自主性
C 融资信誉的差异性相对较小
D 到期必须归还并支付利息

题干： 2011年，中国人民银行加大了宏观金融调控的力度，灵活运用货币政策工具：第一，运用公开市场操作，2007年累计发行央行票据4.07万亿元，其中对商业银行定向发行的3年期央行票据5 550亿元；第二，适时运用存款准备金率工具，年内共上调人民币存款准备金率10次；第三，年内6次上调金融机构人民币存贷款基准利率。

根据以上资料，回答下列问题：

31．我国中央银行公开市场业务债券交易品种除了发行中央银行票据外，还有（）。

A 回购交易
B 外汇交易
C 现券交易
D 黄金交易

32．假设该笔申购成功，登记机构为该投资者确认增加权益的时间是（）。

A 2月9日
B 2月8日
C 2月7日
D 2月6日

题干： 2021年，A房地产公司计划明年初在市中心开发新楼盘，准备向外融资。该公司准备了两种融资方案：一是向外发行股票，二是通过银行的“开发贷”获得资金。

根据上述材料，回答下列问题。

33．王某是一名资深股民，发现A房地产公司估值偏低且技术形态良好，果断买进1000股。王某的这笔买进，对A房地产公司而言，属于（）。

A 直接融资
B 间接融资
C 正向融资
D 反向融资

题干： 张先生在阅读期货公司的宣传材料后，对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。在进行期货交易前，张先生应了解相关的期货交易规则和期货交易的风险。
34．期货交易实行（）结算制度。

A 当日无负债
B T+1日无负债
C T+2日无负债
D T+3日无负债

题干： 2021年，中国期货市场成交量为75.14亿手（单边，下同）和581.2万亿元，全球期货市场成交量为625.84亿手，中国期货市场成交量占全球期货市场成交总量的12%，根据以上背景资料回答问题：
35．下列不属于商品期货的有（）。

A 金属期货
B 金融期货
C 能源化工期货
D 农产品期货

题干： 2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
36．下列关于认购和申购的说法，正确的是（）。

A 认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为
B 申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为
C 基金申购价格通常为1元/份
D 基金认购价格未知，依据申购日基金份额净值加、减有关费用计算

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2025年04月25日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项36

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