2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题49在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列各项中，属于证券交易委托指令要素的有()。

A 证券账号
B 资金账号
C 委托地点
D 买卖方向

2．证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取的检查措施包括（）。

A

询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明
B

进入证券公司营业场所检查
C

查询、复制相关的文件及资料
D

检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

3．下列关于上市公司收购过程中竞争型要约的陈述，正确的有（）。

A 收购人拟发出竞争要约，应当向中国证监会及证券交易所报送要约收购报告书
B 收购人拟发出竞争要约，不得晚于初始要约期满前一定时间
C 收购人拟发出竞争要约，应当通知被收购公司
D 收购人拟发出竞争要约，应当就要约收购报告书摘要作出提示性公告

4．下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。

A 沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生
B 深圳证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C 在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同
D 在深圳证券交易所，前收盘价可能成为当日收盘价

5．下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露陈述正确的是（）。

A 证券发行议案经董事会表决通过后，应该在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
B 股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市公司应该公布股东大会决议
C 使用募集资金收购资产或者股权的，应该在公告召开股东大会通知的同时，披露资产或者股权的基本情况、发行价格等
D 上市公司收到中国证监会不予受理或终止审查的决定后应当在2个工作日内予以公告

6．下列关于货银对付的表述中,正确的有( )。

A 其主要目的是为了简化操作手续
B 它可以规避交收违约风险
C 它是指当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金
D 它又称款券两讫

7．下列不符合我国现行股票发行核准制特征的有（）。

A 政府主导型
B 市场主导型
C 股票发行前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责
D 政府不仅管理股票发行实质性内容的审核，而且管理发行过程的实际操作

8．保荐机构应当建立健全证券发行上市的( )。

A 尽职调查制度
B 辅导制度
C 对发行上市申请文件的内部核查制度
D 对发行人证券上市后的持续督导制度

9．以下关于B股交易费用说法正确的是（）。

A 佣金起点为10美元
B B股印花税只对出让方按0.1%的税率征收，对受让方不再征收
C 深交所B股登记结算费为成交金额的0.05%，但最高不得超过500港元
D 上交所B股交易结算费为成交金额的0.05%

10．上市公司发行证券，可以( )。

A 通过询价的方式确定发行价格
B 与主承销商协商确定发行价格
C 根据申购情况由市场确定发行价格
D 采取其他方式确定发行价格

11．根据我国现行证券交易报价的规定，下列交易品种中，以0.01元人民币为申报价格最小变动单位的是（）。

A 国债现货
B 证券投资基金
C 可转换债券
D A股

12．定向资产管理业务的内部控制体系包括()。

A 独立、客观的投资研究
B 科学、严密的投资决策
C 合理的规模控制
D 科学的风险评估

13．根据我国证券交易的交易规则,证券的(),证券交易所要予以公告。

A 挂牌
B 摊牌
C 停牌
D 复牌

14．下列属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施是（）。

A 在会员范围内通报批评
B 在中国证监会指定媒体上公开谴责
C 暂停或者限制交易
D 专项调查

15．公开发行证券信息披露应遵循的原则有（）。

A 真实性
B 准确性
C 完整性
D 及时性

16．申请发行可交换债券，应当符合的条件包括( )。

A 公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷
B 公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元
C 公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券3年的利息
D 本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

17．上市公司发行可转换债的盈利能力要求包括( )。

A 最近3个会计年度连续盈利
B 业务和盈利来源稳定，不存在严重依赖控股股东及实际控股人的情况
C 公司重要资产及核心技术取得合法
D 最近24个月没有出现公开发行证券后当年营业利润比去年降低50%以上的情形

18．股份有限公司董事不得从事的行为有（）。

A 利用职权收受贿赂或其他非法收入
B 侵占公司财产
C 挪用公司资金
D 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

19．证券公司的资金只能用于（），不能用在其他地方。

A 银行存款
B 购置自用动产
C 购买国债
D 证券投资基金份额
E 银行存款
F 购置自用动产
G 购买国债
G 证券投资基金份额

20．按照公开原则，证券市场参与各方应依法（）向社会发布有关信息。

A 完整
B 真实
C 及时
D 准确

21．相对估值法估值时容易产生偏见的原因是( )。

A “可比公司”的选择是个主观概念，世界上没有在风险和成长性方面完全相同的两个公司
B 该方法通常忽略了决定资产最终价值的内在因素和假设前提
C 该方法容易将市场对“可比公司”偏离价值的定价引入对目标股票的估值中
D 相对估值法太复杂而不易掌握，以致估值时经常产生偏差

22．以下属于监事会职权的有（）。

A 决定公司的经营计划和投资方案
B 检查公司财务
C 当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正
D 向股东会会议提出提案

23．证券经纪业务中的风险按照起因，可以分为（）。

A 技术风险
B 市场风险
C 管理风险
D 合规风险

24．以下关于计价单位的说法，正确的有( )。

A 股票为“每股价格”
B 基金为“每份基金价格”
C 权证为“每份权证价格”
D 债券现货买卖为“每百元面值债券的价格”

25．按照我国现行制度规定,在证券交易所的交易期间，如因( )而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。

A 不可抗力
B 意外事件
C 技术故障
D 以上都正确

26．证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则的内容包括（）。

A 会员资格管理
B 席位与交易权限管理
C 证券交易及相关业务管理
D 日常管理

27．薪酬与考核委员会的主要职责包括（）。

A 研究董事、经理人员的选择标准和程序，并提出建议
B 研究董事与经理人员考核的标准，进行考核并提出建议
C 研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案
D 审核公司的财务信息及其披露

28．中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（）。

A 融资方申报不履约，融券方无力履约时，保证金归融券方
B 双方均无力履约时，保证金退还双方
C 融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方
D 双方均申报不履约，保证金归风险基金

29．募集说明书约定可转换公司债券转股价格向下修正条款的，应当同时约定( )。

A 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的1／2以上同意
B 转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上同意
C 修正后的转股价格不高于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价
D 修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日前20个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价

30．证券发行监管要以强制性信息披露为中心，完善“（）”的监管制度，增强信息披露的准确性和完整性。

A 事前问责
B 依法披露
C 事后问责
D 事后追究

31．以下关于封闭式基金的说法，正确的有( )。

A 封闭式基金的基金份额在封闭期限内不能赎回，持有人不能进行出售
B 封闭式基金的价格受市场供求关系影响
C 封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值
D 封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年

32．下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（）。

A 在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序
B 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
C 严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息
D 加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票

33．证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

A 建立投资指令审核制度
B 执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C 建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

34．下列可以投资境内上市外资股的主体有（）。

A 拥有外汇的境内居民
B 定居在国外的中国公民
C 外国的自然人、法人和其他组织
D 中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

35．按现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件包括()。

A 有15家以上营业部，并且布局合理
B 有从事网上委托业务的资格
C 最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为
D 有健全的内部控制制度和风险防范机制

36．下列情况中形成的股份应界定为国有法人股的有（）。

A 国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份
B 国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份公司投资形成的股份
C 国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份
D 行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份公司，进入股份公司的净资产折成的股份

37．招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中，发行人对盈利能力的分析一般应包括下列内容（）。

A 发行人应列表披露最近3年及1期营业收入的构成及比例
B 发行人应按照利润表项目逐项分析最近3年及1期经营成果变化的原因，对于变动幅度较大的项目应重点说明
C 发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作敏感性分析
D 发行人最近3年非经常性损益、合并财务报表范围以外的投资收益以及少数股东损益对公司经营成果有重大影响的，应当分析原因及对公司盈利能力稳定性的影响

38．委托指令有多种形式,从各国情况看,根据委托时效限制,有()等。

A 收市委托
B 无限期委托
C 当日委托
D

当周委托

39．根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时，应遵守下列规定:（）。

A 当日申购的基金份额同日可以卖出，但不得赎回
B 当日买入的基金份额同日可以赎回，但不得卖出
C 当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D 当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额

40．董事对公司负有的其他忠实义务有( )。

A 不得利用其关联关系损害公司利益
B 应公平对待所有股东
C 及时了解公司业务经营管理状况
D 法律、行政法规、部门规章及公司章程规定的其他忠实义务

41．深圳交易所质押式回购的申报要求包括( )。

A 债券回购交易的申报单位为张，100元标准券为1张
B 最小报价变动为0.001元或其整数倍
C 申报数量为10张及其整数倍
D 单笔申报数量不超过1万张

42．股份有限公司应当在两个月内召开临时股东大会的情形有（）。

A 公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时
B 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时
C 董事会认为必要时
D 监事会提议召开时

43．深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（）方法确定有效竞价范围。

A

股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内
B

债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价上下30%
C

债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%
D

基金、债券交易申报价格不高于前收盘价的150%，并且不低于前收盘价的70%

44．关于中国结算公司的网络投票,以下说法正确的是()。

A 中国结算公司的网络投票系统基于互联网
B 投资者办理身份验证，须遵循“先注册、后激活”的程序
C 系统对投资者办理身份验证与网络投票收取低额的手续费
D 投资者要先自行在网上注册，取得系统实时配发的网上用户名和身份确认码，并选择股票托管的证券公司等身份验证机构

45．证券公司发行债券，符合下列哪些条件的，发行人可免于信用评级、提供担保和聘请债权代理人。（）

A 债券的转让也不可以通过协议转让
B 拟认购人书面承诺认购全部债券且不在转让市场进行转让
C 符合以上两个条件的情况下，拟认购人书面同意
D 定向发行债券

46．上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合( )。

A 募集资金数额不少于项目需要量
B 除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
C 投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D 募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定

47．证券经纪业务中的技术风险包括（）。

A 行情中断、交易停滞
B 银证转账不畅
C 软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要
D 不按规定建立并有效执行信息查询制度，客户在营业时间不能随时查询其账户及交易信息和公司业务经办人及证券经纪人执业信息

48．按照现行规定，（）对证券公司的证券经纪业务进行监督。

A 证券交易所
B 证券业协会
C 证券监管机构
D 证券托管银行

49．下列关于询价增发流程的说法中正确的是（）。

A T＋1日，主承销商联系会计师事务所
B T日，增发申购日、老股东配售缴款日
C T+4日，股票复牌
D T-1日，刊登《网下累计投标询价结果公告》和《网上发行公告》

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2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题49

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