2025年04月12日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题26在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列关于股份有限公司经理的陈述，错误的有（）。

A 股份有限公司经理的任职资格与董事相同
B 经理负责制定公司年度财务预算方案、决算方案
C 公司董事可以兼任经理
D 经理有权列席董事会会议，在董事会上有表决权

2．上市公司发行新股时的《招股说明书》中，关于上市公司历次募集资金运用的陈述正确的有（）。

A 发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况
B 发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况
C 发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况
D 发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

3．下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（）。

A 在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖
B 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策人员分离
C 严格保密纪律，有机会获取内幕消息的人员不泄露、不利用内幕消息
D 加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票

4．证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责（）。

A 报送统计月报、年报及交易所要求的其他文件
B 组织与交易所证券业务相关的会员内部培训
C 组织会员业务人员参加交易所举办的培训
D 办理交易所会员资格、席位、参与者交易单元等相关业务

5．目前，（）品种采取了货银对付制度。

A A股
B 基金、债券
C ETF
D 权证

6．上市公司存在（）情形之一的，不得公开发行证券。

A 最近十二个月内受过证券交易所的公开谴责
B 上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
C 申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D 严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形

7．2010年7月，美国通过的《金融监管改革法案》的核心内容包括（）。

A 成立金融稳定监管委员会，负责监测并处理威胁金融系统稳定的风险
B 设立消费者金融保护局，监管提供消费者金融产品及服务的金融机构
C 将场外衍生品市场纳入监管视野
D 限制银行自营交易和进行高风险的衍生品交易，遏制金融机构过度投机行为

8．境内自然人遗失资金账户卡办理挂失需提供()。

A 本人有效身份证明
B 法人授权委托书原件
C 证券账户卡
D 代理人身份证原件

9．证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供( )等服务。

A 协助办理客户开户手续
B 提供期货行情信息、交易设施
C 代理客户进行期货交易、结算或者交割
D 代期货公司、客户收付期货保证金

10．按照合约所规定履约的时间的不同，金融期权分为（）。

A 欧式期权
B 美式期权
C 英式期权
D 修正的美式期权

11．下列有关限价委托的表述中，正确的有（）。

A 在限价委托方式中，证券可以投资者期望的价格或更有利的价格成交
B 限价委托有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益
C 限价委托成交迅速且成交率高
D 在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失

12．公司清算时，公司财产在分别支付( )后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。

A 清算费用和职工的工资
B 缴纳所欠税款
C 社会保险费用和法定补偿金
D 清偿公司债务

13．证券公司债券的利率由发行人与其主承销商根据（）协商确定。

A 信用等级
B 风险程度
C 市场供求状况
D 以上说法都正确

14．以下非公开发行中认购股份的投资者，其所持有的股份需要锁定36个月的有（）。

A 询价对象
B 上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
C 通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D 董事会拟引入的境内外战略投资者

15．下列关于上市公司发行新股时的信息披露的说法正确的是（）。

A 《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
B 上市公司发行新股时的《招股说明书》的编制和披露应遵循《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》的要求
C 上市公司发行新股时的《招股说明书》大部分与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D 发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况

16．证券公司接受融资融券业务委托，申报指令应该包括（）。

A 交易单元代码
B 价格、数量
C 客户的信用证券账户号码
D 融资融券标识

17．证券市场的有效性不包括（）。

A 证券市场的高成本
B 证券市场的低效率
C 证券市场的高效率
D 证券市场的低成本

18．证券公司违反规定，擅自开办客户资产管理业务的，应（）。

A 停止发行证券的资格
B 警告
C 责令改正
D 罚款

19．证券公司债券申请上市应当符合的条件包括（）。

A 债券发行申请已获批准并发行完毕
B 实际发行债券的面值总额不少于5000万元
C 申请上市时仍符合公开发行的条件
D 中国证监会规定的其他条件

20．一般来说，证券交易所从( )方面规定入会的条件。

A 证券公司的经营范围
B 证券公司承担风险和责任的资格及能力
C 证券公司的组织机构
D 证券公司的人员素质

21．在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。

A 按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B 坚持客户适当性管理原则
C 忠实办理受托业务
D 向其他利益企业提供客户资料

22．对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及（）。

A 中国人民银行
B 证券交易所
C 中央国债登记结算有限责任公司
D 全国银行间同业拆借中心

23．发行人应披露招股说明书刊登日至上市公告日刊登前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项，主要包括：（）。

A 主要业务发展目标的进展
B 所处行业或市场的重大变化
C 原材料采购价格和产品销售价格的重大变化
D 重大关联交易事项

24．B股现金红利派发日程安排正确的有（）。

A 申请材料送交日为T-5日前
B 公告的刊登日为T日
C 最后交易日为T+3日
D 权益登记日为T+6日

25．上市公司发行可转换公司债券的基本条件包括（）。

A 财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为
B 募集资金的运用符合相关规定
C 财务状况良好
D 盈利能力具有可持续性

26．证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有（）。

A 流动性
B 稳定性
C 有效性
D 收益性

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2025年04月12日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题26

一、多选题

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