2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题39在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．境内法人开立证券账户不需要提供的材料是（）。

A 加盖公章的法定代表人证明书
B 经法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书
C 法定代表人的有效身份证明文件复印件
D 董事会或董事、主要股东授权委托书

2．关于投资者买卖证券，以下表述错误的是（）。

A 可以是自然人，也可以是法人
B 投资者买卖证券都可直接进入交易场所自行买卖证券
C 机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等
D 证券公司的从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

3．上海证券交易所开放式基金的累加认购申报金额为（）元或其整数倍。

A 100
B 50
C 500
D 10

4．在最低结算支付金限额的确定时，上月买入金额不包括（）。

A 买断式回购到期回购金额
B A股二级市场买入金额
C 债券回购初始溶出资金金额
D 到期回购金额

5．上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A 配股公告日
B 配股公告日后一天
C 配股登记日
D 配股登记日后一天

6．2009年1月，中国证监会与中国银监会联合发布通知，开展( )在证券交易所参与债券交易试点。

A 保险公司
B 证券投资基金
C 财务公司
D 上市商业银行

7．股份有限公司注册资本的最低限额为人民币( )万元。

A 100
B 300
C 500
D 800

8．目前，凭证式国债发行完全采用( )，记账式国债发行完全采用( )。

A 承购包销方式，公开招标方式
B 承购包销方式，承购包销方式
C 公开招标方式，承购包销方式
D 公开招标方式，公开招标方式

9．关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。

A 集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责，集合资产管理计划的清算由财务部门负责
B 证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C 集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划
D 证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

10．证券公司应当于每个交易日( )前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。

A 12:00
B 15:00
C 20:00
D 22:00

11．上海证券交易所规定，单笔权证买卖的申报数量不得超过（）。

A 1万份
B 10万份
C 100万份
D 1000万份

12．证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并公告。

A 10
B 20
C 5
D 15

13．证券公司自营业务的（）行为，情节严重的，依照《刑法》将被追究刑事责任。

A 假借他人名义从事自营业务
B 编造、传播影响证券交易的虚假信息
C 自营业务与其他业务混合操作
D 以个人名义从事证券自营业务

14．在上海证券交易所，债券质押式回购交易以（）手或其整数倍为买卖申报数量。

A 1000
B 1
C 10
D 100

15．如果上市证券发生（）等事项，不需进行除息或除权。

A 送股
B 配股
C 派息
D 兼并

16．资产评估中运用清算价格法评估资产价值时，应当根据资产清算时其资产的（）评定价值。

A 重估价值
B 可变现的价值
C 公允价值
D 市价

17．上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。

A 成交金额最大的3个会员营业部的名称
B 股份统计信息
C 成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量
D 成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额

18．投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括( )。

A 了解交易风险，明确买卖方式
B 根据自身承受能力接受交易结果
C 采用正确的委托手段
D 按规定缴存交易结算资金

19．深圳证券交易所实行的证券存管制度是（）。

A 自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限
B 自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限
C 自动托管，指定买卖，可以转托
D 自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限

20．按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是( )。

A 银监会
B 证券业协会
C 证监会
D 证券交易所

21．( )是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。

A 投资决策机构
B 自营业务机构
C 股东会
D 董事会

22．首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A 1
B 2
C 3
D 4

23．我国发行企业债券开始于( )。

A 1990年
B 1985年
C 1983年
D 1980年

24．在客户融资融券交易期间,证券发行人派发股票红利或权证等证券的,登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配发权证。

A 客户信用交易资金账户
B 客户信用交易基金账户
C 客户信用交易担保证券账户
D 客户信用交易结算账户

25．股份有限公司董事长由董事会以全体董事的（）选举产生。

A 2/3以上
B 1/2以上
C 3/4以上
D 1/3以上

26．在国外，新股网上竞价发行也可以称为（）。

A 分销购买方式
B 包销购买方式
C 承销购买方式
D 招标购买方式

27．某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20％，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )。

A 400 000元
B 18 182元
C 13 333元
D 2 000 000元

28．资产评估报告书必须由( )。

A 资产评估委托方独立撰写
B 资产评估机构独立撰写
C 资产评估机构和资产评估委托方共同撰写
D 政府主管部门撰写

29．按照中国证券业协会发布的《证券公司从事代办股份转让主办券商管理办法（试行）》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。

A 根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
B 受托办理股份转让公司股权确认事宜
C 发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
D 向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

30．投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在( )日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。

A T-1
B T
C T+3
D T+5

31．被证券交易所实行其他特别处理的股票，通常称为( )股票。

A ST
B DT
C BT
D CT

32．招股说明书是股份有限公司发行股票时，就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的（）文件。

A 要约性
B 要约邀请性
C 公开性
D 邀请性

33．下列不属于操纵证券市场的手段的是（）。

A 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
B 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D 内幕信息的知情人向他人透露内幕信息

34．投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）的形式出现。

A 柜台委托
B 电话委托
C 自助终端委托
D 口头委托

35．中国银监会应当自收到资产支持证券发起机构和受托机构联合报送的完整申请材料之日起（）个工作日内决定是否受理申请。

A 5
B 10
C 15
D 20

36．公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。

A 3%
B 5%
C 6%
D 7%

37．新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。

A 招标购买方式
B 承销购买方式
C 同一价购买方式
D 支付购买方式

38．权益类证券大宗交易、债券大宗交易（除公司债券外），协议平台的成交确认时间为每个交易日( )。

A 9：30-11：30
B 9：15-11：30
C 13：00-15：00
D 15：00-15：30

39．证券公司经营融资融券业务,在证券登记结算机构开立(),用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。

A 融券专用证券账户
B 客户信用证券账户
C 客户信息交易担保证券账户
D 信用交易证券交收账户

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2025年04月06日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题39

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