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2025年04月19日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题23

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．证券公司应当保证客户能够按照资产管理合同约定的时间和方式查询客户资产配置状况等信息。发生资产管理合同约定的、可能影响客户利益的重大事项时，证券公司应当及时告知客户。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

4．证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．定向发行的金融债券只能在认购人之间进行转让。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．上市公司申请发行新股，要求最近2年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．在香港创业板上市，发行人须有经核准的股票过户登记处，须聘请有核准经验的股票过户登记处，以便在中国香港特区设置其股东名册。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，证券业协会可以直接停止其从事的相应的证券业务。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

10．证券登记结算机构作为共同对手方，集中承担了所有的对手方的信用风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．在我国证券交易所质押式回购交易开始时，以资融券方的申报方向为买入。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿。对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐机构对上市公司的尽职调查贯穿始终。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上不具有自主性。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其资金交收账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格顺序连续配号。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．在采用客户或者证券经纪商业务部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所系统，办理撤单。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．权证具有期货和期权的双重性质。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．股份有限公司的股份认购人一旦缴清应缴股款，就取得股东资格，享有权利，并承担相应的义务和风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中，讨论与分析不应仅限于财务因素，还应包括非财务因素。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定，首次公开发行股票的公司应通过向其保荐机构询价的方式确定股票发行价格。
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