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2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题45

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在证券登记结算上海分公司以法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，资金账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．代办股份转让申请条件包括具有10家以上营业部，且布局合理。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．境外法人申请开立证券账户还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人一次回售的权利。这一点对于分离交易的可转换公司债券也同样适用。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元。每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．在申请文件受理前，发行审核委员会审核后，发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．记账式国债通过商业银行和国家邮政局邮政储汇局的储蓄网点，面向广大投资者发行。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．股份有限公司的资本是由股东认购或公司募足的股款构成。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．变更登记指由证券经纪商执行并确认记名证券过户的行为。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．证券公司不可以用自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．证券公司受理客户的融资融券业务申请后，应当办理客户征信调查。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．共同对手方的引入有利于增强投资者信心和活跃市场交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．退市公司要终止股份转让代办服务的,应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让(　　)。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．部门规章及规范性文件的法律效力次于法律和行政法规。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

19．中央国债登记结算公司负责全国银行间债券市场买断式回购交易的日常监测工作。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．参加会员大会是证券交易所会员的权利之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．定期交易的特点之一是市场为投资者提供了交易的即时性。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．董事会秘书是公司与投资者之间的联络人。
  • 答 正确
  • 答 错误

23．企业股份制改造过程中，拟发行上市公司独立对外签订合同的行为属于机构独立。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．融资融券交易出现异常时，交易所可视情况暂停整个市场的融资买入或融资卖出交易，并向市场公布。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．在限价委托中，证券经纪商在执行委托指令时，可以限价或低于限价买进证券，或以限价或高于限价卖出证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．根据现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,上海证券交易所可根据市场情况确定履约金比率。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．次级债务计入商业银行资本的条件之一为，由次级债务形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的25%。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，每年至少进行一次。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．在境外成熟的资本市场，大部分证券公司的客户服务都是无偿提供的。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)或国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)，以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份，界定为国有法人股。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．买卖上海证券交易所和深圳证券交易所有价格涨跌幅度限制的证券，连续竞价时，涨跌幅比例都是相同的。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．集合资产管理合同应由证券公司与单个客户双方共同签署。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．询价交易中，询价每次可以向5家被询价方询价，被询价方接受询价时，提出的报价采用确定报价。（ ）
  • 答 正确
  • 答 错误

36．证券登记结算机构应当对证券公司报送的当日客户融资融券交易的有关信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．按照深圳证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间只接受撤销停牌前的申报，不接受新的申报。
  • 答 正确
  • 答 错误

38．委托人对自己购买的证券不享有持有权和处置权。
  • 答 正确
  • 答 错误

39．证券交易的公平原则，是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
  • 答 正确
  • 答 错误

40．股份有限公司董事会作出决议时，必须经全体董事的过半数通过。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

41．投资者只能通过申购和赎回来参与证券交易所ETF的投资。
  • 答 正确
  • 答 错误

42．全国银行间债券市场买断式回购以净价交易、全价结算。
  • 答 正确
  • 答 错误

43．按照我国证券交易所的有关规定，在无撤单的情况下，委托当日有效。
  • 答 正确
  • 答 错误

44．资产支持证券代表发起机构的负债，资产支持证券投资机构的追索权不仅限于信托财产。
  • 答 正确
  • 答 错误

45．从基本操作看，网上定价市值配售和网上累计投标询价发行都属于网上竞价发行。
  • 答 正确
  • 答 错误
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