2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题48在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．竞价的结果包括( )。

A 全部成交
B 部分成交
C 不成交
D 推迟成交

2．薪酬与考核委员会的主要职责包括（）。

A 研究董事、经理人员的选择标准和程序，并提出建议
B 研究董事与经理人员考核的标准，进行考核并提出建议
C 研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案
D 审核公司的财务信息及其披露

3．资产支持证券发行说明书的内容包括( )。

A 交易各结构及当事方的主要权利和义务
B 贷款发放程序、审核标准、担保形式、管理方法、违约贷款处置程序及方法
C 发起机构简介及财务状况
D 信托财产现金流需要支付的税费清单，各种税费支付来源和支付优先顺序

4．上海证券交易所和深圳证券交易所推出的国债回购方式，其目的主要是为了（）。

A 发挥国债这一金边债券的信用功能
B 活跃国债交易
C 为社会提供一种新的融资方式
D 发展我国的国债市场

5．下列属于证券委托人权利的有（）。

A 要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
B 寻求司法保护权
C 对自己购买的证券享有持有权和处置权
D 对证券交易过程的知情权

6．连续竞价时，成交价格的确定原则为（）。

A 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
B 最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价
C 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
D 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

7．证券公司经营下列（）业务之一的，注册资本最低限额为人民币一亿元。

A 自营业务
B 证券经纪业务
C 资产管理
D 证券投资咨询

8．证券监管机构可对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况采取下列检查措施（）。

A 检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
B 进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
C 询问证券公司的董事、工作人员等，要求其对检查的有关事项作出说明
D 查阅、复制与检查事项有关的文件

9．公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。

A 股东的姓名或者名称及住所
B 各股东所持股份数
C 各股东所持股票的编号
D 各股东取得股份的日期

10．证券公司债券发行人（）应按要求在所提供的有关文件上发表声明或签字，对申请文件的真实性、准确性和完整性作出承诺。

A 全体高级管理人员
B 全体董事
C 董事长
D 有关中介机构

11．企业改组为拟上市股份有限公司的程序中，拟定总体改组方案包括（）。

A 招股说明书
B 资产评估方案
C 资产重组方案
D 发起人企业概况

12．证券经纪商在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有( )。

A 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
B 在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
C 在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
D 按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价

13．可转换债券具有( )的性质。

A 配股权
B 期权
C 债权
D 股权

14．以下说法正确的有( )。

A 货银对付即款券两讫、钱货两清
B 货银对付的主要目的是为了规避交易参与人交收违约带来的风险
C 货银对付的主要目的是为了简化操作手续
D 证券交付时给付资金

15．下列关于上市公司收购人变更收购要约的表述，正确的有（）。

A 须经中国银监会批准后予以公告
B 须事先向中国证监会提出口头通知或书面报告
C 向中国证监会提出书面报告的同时需抄报派出机构
D 需抄送证券交易所和证券登记结算结构，通知被收购公司

16．上市保荐书的内容包括（）。

A 保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形说明
B 申请上市的股票发行情况
C 对公司持续督导工作的安排
D 发行股票的公司概况

17．证券公司应向( )报送年度报告。

A 中国证监会
B 公司住所地的中国证监会派出机构
C 中国证券业协会
D 中国证券登记结算公司

18．证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取（）等监管措施。

A

监管谈话
B

出具警示函
C

责令改正
D

暂停核准新业务

19．证券公司不得接受（）成为定向资产管理业务客户。

A 本公司董事
B 本公司监事
C 本公司从业人员人员
D 本公司工作人员的配偶

20．证券公司公开发债，（）应书面同意募集说明书摘要中引用由其出具的专业报告的内容。

A 发行人律师
B 注册会计师
C 信用评级人员
D 注册资产评估师

21．在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。

A 授权人
B 受托人
C 委托人
D 代理人

22．我国内地市场目前存在两种滚动交收周期：（）。

A T+1
B T+2
C 会计日
D T+3

23．采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。

A 限价卖出证券
B 高于限价卖出证券
C 低于限价卖出证券
D 限价买入证券

24．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有的权利有（）。

A 对证券交易所事务的提议权和表决权
B 有选举权和被选举权
C 参加会员大会
D 按规定转让交易席位

25．发审委的职责有( )。

A 根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合相关条件
B 审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书
C 审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
D 依法对股票发行申请提出审核意见

26．关于上市公司分红派息，下列说法正确的是（）。

A 分红派息是股东实现自己权益的过程
B 主要有现金股利和股票股利两种形式
C 分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统进行
D 红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上

27．发行人有( )行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

A 未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B 不足规模发行金融债券
C 以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
D 未按规定报送文件或披露信息

28．定向资产管理合同中的基本事项包括( )。

A 投资目标和管理期限
B 当事人的义务和权利
C 投资范围、投资限制和投资比例
D 客户资产的种类和数额

29．下列属于证券经纪商权利的有（）。

A 按规定收取服务费用的权利
B 对证券交易过程的知情权
C 拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
D 对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

30．下列有关可转换公司债券担保的表述中，正确的有（）。

A 公开发行可转换公司债券都应当提供担保
B 提供担保的应为全额担保
C 发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保
D 以上都正确

31．下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（）。

A 选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖
B 信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策
C 业务行为的自主性，即证券公司自主决定是否开展自营业务
D 交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

32．在企业债券发行的具体申报上，报送国家发改委的方式有( )。

A 中央直接管理企业的申请材料直接申报
B 国务院行业管理部门所属企业的申请材料由行业管理部门转报
C 国务院行业管理部门所属企业的申请材料可直接申报
D 地方企业的申请材料由所在省、自治区、直辖市、计划单列市发展改革部门转报

33．发行可转换公司债券的上市公司出现下列哪些情况时，应当及时向证券交易所报告并披露（）。

A 未转换的可转换公司债券数量少于3000万元的
B 召开债券持有人会议
C 提供担保的，担保人或担保物发生重大变化
D 作出发行新公司债券的决定

34．布莱克--斯科尔斯模型的假设条件有( )。

A 股票可以被买进或卖出
B 期权是欧式的，在期权出售前，股票无股息支付
C 存在一个固定的无风险的利率，投资者可以此利率无限借人或贷出
D 不存在影响任何收益的任何外部因素，股票收益仅来自于价格变动，股票的价格变动呈正态分布

35．拟发行上市公司在公司治理规范方面应做到（）。

A 管理独立
B 财务独立
C 人员独立
D 资产独立完整

36．资产支持证券名称应与( )名称有显著区别。

A 发起机构
B 受托机构
C 贷款服务机构
D 资金保管机构

37．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合下列条件：（）。

A 所筹资金用途符合国家产业政策
B 发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%
C 发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币
D 拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达10%以上

38．关于证券交易所，以下说法错误的是（）。

A 决定证券交易的价格
B 进行证券的买卖
C 本身持有证券
D 实行自律性管理的法人

39．根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中必须遵守以下规定（）。

A 不得侵占、损害客户的合法权益
B 不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
C 不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

40．高级管理人员是指公司的( )。

A 经理
B 副经理
C 财务负责人
D 上市公司董事会秘书

41．利用市盈率对股票估值时（）。

A 最后依据估值市盈率与每股收益的乘积决定估值
B 最后依据估值市盈率与每股净资产的乘积决定估值
C 第二步根据二级市场的平均市盈率、发行人的行业情况等拟订估值市盈率
D 首先计算发行人的每股收益

42．根据上海证券交易所网络投票系统的规定，申报股数代表表决意见，正确的是（）。

A 申报1股代表同意
B 申报2股代表反对
C 申报3股代表弃权
D 以上全部正确

43．下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有（）。

A 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
B 整数委托是指一个交易单位的委托或交易单位的整数倍的委托
C 零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
D 整数委托是指一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托

44．上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A 最近2年连续亏损
B 在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
C 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
D 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

45．集合资产管理业务的特点包括（）。

A 托投资范围有限定性和非限定性之分
B 客户资产必须进行托管
C 通过专门账户独立运作
D 较严格的信息披露

46．关于代办股份转让业务,下列说法正确的有()。

A 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C 中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

47．目前，我国证券市场上的投资者包括()。

A 自然人
B 法人
C 政府机构
D 金融机构

48．下列关于发行可转换公司债券对净资产要求的说法，错误的是( )。

A 股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元
B 有限责任公司的净资产不低于人民币5000万元
C 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
D 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元

全站导航

2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题48

一、多选题

答题卡收起