2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题45在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列具有法人资格的有（）。 Ⅰ.分公司 Ⅱ.子公司 Ⅲ.母公司 Ⅳ.总公司

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2．证券公司从事资产管理业务，应当建立健全（）以及风险控制等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。Ⅰ. 投资决策Ⅱ. 公平交易Ⅲ. 会计核算Ⅳ. 合规管理

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ

3．封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为（）年。 I .5 II. 10 III. 15 IV. 20

答 I、 II
答 II、 III
答 I 、III、 IV
答 I、 II 、III、 IV

4．违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（）。 Ⅰ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 Ⅱ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 Ⅲ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

5．承销股票的承销团应当由（）组成。Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.做市商

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ

6．董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有（）。 Ⅰ.挪用公司资金 Ⅱ.将公司资金以其个人名义开立账户存储 Ⅲ.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保 Ⅳ.与本公司订立合同或者进行交易

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ

7．证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据（），对其业务范围进行调整。 I.财务状况 II.内部控制水平 III.合规程度 IV.高级管理人员业务管理能力

答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、IV
答 I、II、III、IV

8．根据《公司法》规定，规模较小，不设董事会的有限责任公司其法定代表人可以是（）。Ⅰ.总经理Ⅱ.监事长Ⅲ.执行董事Ⅳ.财务负责人

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

9．欺诈发行股票、债券行为有下列（）情形的，应当受到刑事追究。 I.发行数额在500万元以上的 II.伪造政府公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 III.股民、债权人要求清退，无正当理由不予清退的 IV.利用非法募集的资金进行违法活动的 V.转移或者隐瞒所募集资金的

答 II、III、IV、V
答 I、III、IV、V
答 I、II、III、V
答 I、II、III、IV、V

10．规范证券公司发行与承销业务的法律法规包括（）。 I. 《中华人民共和国证券法》 II. 《证券发行上市保荐业务管理办法》 III.《证券公司内部控制指引》 IV.《证券投资顾问业务暂行规定》

答 I、 II、 III 、IV
答 I 、III 、IV
答 II 、IV
答 I、 III

11．证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

答 I 、III
答 II、 IV
答 I 、II、 III 、IV
答 I、 III 、IV

12．无法连续交易是指（）等情形。 Ⅰ.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断 Ⅱ.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统 Ⅲ.10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 Ⅳ.10%以上的证券交易中断

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ

13．证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为（ )。 I.侵占、损害客户的合法权益 II.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券 III.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 IV.泄露客户资料

答 I 、II 、III
答 II、 IV
答 III、 IV
答 I、 II 、III、 IV

14．操纵证券市场行为有（）。 I 以自己为交易对象，在自己账户在、之间进行交易，影响证券交易价格或者证券交易量 II 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势操纵证券交易价格或者证券交易量 III 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 IV 以其他手段操纵证券市场

答 I、 II 、IV
答 II、 III 、IV
答 II、 III
答 I、 II、 III、 IV

15．甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1 000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1 000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1 000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有（）。Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2 000万元Ⅱ.留给其子的500万元不应收回Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事责任Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

16．证券投资咨询人员可以分为（）。 Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员 Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员 Ⅲ.取得证券业从业资格证的人员 Ⅳ.证券公司负责人

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

17．会员、从业人员诚信状况评估可采取（）的方式。 Ⅰ.自评 Ⅱ.他评 Ⅲ.自评与他评相结合 Ⅳ.以上均正确

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

18．证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。 I.行为的合规性 II.服务的效率性 III.客户投诉情况 IV.服务的适当性

答 I、 II 、III
答 II、 III 、IV
答 I、 III、 IV
答 I、 II、 III、 IV

19．欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。 I.单一客体 II.复杂客体 III.国家对证券市场的管理制度 IV.投资者的合法权益

答 I 、II
答 I、 II、 III、 IV
答 II、 III、 IV
答 I 、III

20．申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件（）。 I.已取得证券从业资格 II.具有中华人民共和国国籍 III.具有完全民事行为能力 IV.具有从事证券业务2年以上的经历

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21．自营业务中涉及( )等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。 I.自营规模 II.风险限额 III.资产配置 IV.业务授权

答 I II III
答 II III IV
答 I II III IV
答 I IV

22．关于执业证书申请程序，下列描述错误的有（）。Ⅰ.在申请执业资格时，机构资格管理员登陆协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他规定的申请材料提交中国证券业协会Ⅱ.中国证券业协会对执业申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及其相关证明材料Ⅲ.中国证券业协会在收到完整的申请材料后三十日之内审核完毕Ⅳ.对不予颁发执业证书的人员，中国证券业协会会以书面方式通知申请人并说明原因

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

23．由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数包括（）。 Ⅰ 上证180指数 Ⅱ 上证综合指数 Ⅲ 上证50指数 Ⅳ 上证380指数

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

24．证券的发行和交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则，下列关于“三公”原则的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.公开原则的核心是要求实现市场信息的公开化 Ⅱ.公开原则要求证券交易参与各方应及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息 Ⅲ.公平原则要求一切证券市场的参与者都有平等的法律地位 Ⅳ.公正原则要求对一切证券市场参与者都给予公正的待遇

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

25．直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的( )服务。 I.投资顾问 II.投资管理 III.财务顾问 IV.财务管理

答 I、 II、 III、 IV
答 I 、II 、III
答 II 、III、 IV
答 I、 IV

26．基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

27．账户管理包括（）。 I.证券账户的开立 II.证券账户的挂失补办 III.证券账户注册资料查询与变更 IV.证券账户合并与注销

答 I、 II、 III
答 I、 II 、IV
答 I 、II 、III、 IV
答 III 、IV

28．证券公司向客户融券可以使用( )。 Ⅰ.自有资金 Ⅱ.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金 Ⅲ.公司贷款所得 Ⅳ.客户信用交易担保资金账户内的资金

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

29．发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。 Ⅰ.准确 Ⅱ.完整 Ⅲ.及时 Ⅳ.真实

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ

30．非法吸收公众存款罪，表述正确的是（）。 Ⅰ.本罪客观方面表现为非法吸收和变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为 Ⅱ.本罪主体是一般主体，包括自然人和单位 Ⅲ.自然人犯本罪的，处三年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金 Ⅳ.单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员及其他直接责任人员，依照有关规定处罚

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

31．下列属于上市证券的是( )。 I.人民币普通股 II.基金券 III.人民币优先股 IV.期货

答 I 、II
答 III、 IV
答 I、 III、 IV
答 I、 II、 III、 IV

32．上海证券交易所大宗交易的申报类型（）。 Ⅰ.意向申报 Ⅱ.报价申报 Ⅲ.协议申报 Ⅳ.成交申报

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

33．下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。 Ⅰ.委托人 Ⅱ.证券经纪商 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券公司

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

34．经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括( )。 I. 为单一客户办理定向资产管理业务 II. 为多个客户办理集合资产管理业务 III. 为多个客户办理定向资产管理业务 IV. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

答 I 、II 、III
答 I、 II、 IV
答 I、 II 、III 、IV
答 III 、IV

35．下列属于证券公司章程中的重要条款的是（）。 Ⅰ.证券公司的解散事由 Ⅱ.证券公司的清算办法 Ⅲ.证券公司的组织机构及其产生办法 Ⅳ.聘任律师事务所程序

答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ

36．下列属于操作证券市场行为的是（）。 I 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量 II 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 III 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 IV 知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

答 I、II、III
答 I、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

37．证券公司向客户出示的风险说明书，提示的风险包括（）。Ⅰ.系统风险 Ⅱ.政策风险Ⅲ.经营风险Ⅳ.交易风险

答 Ⅰ、 Ⅱ
答 Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅱ、 Ⅲ
答 Ⅰ 、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

38．证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的资产应当（）。 Ⅰ.独立核算 Ⅱ.分账管理 Ⅲ.分别设置账户 Ⅳ.选择不同投资管理人员

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

39．下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。 Ⅰ.即证券公司代理客户买卖证券业务 Ⅱ.证券公司向客户垫付资金 Ⅲ.不承担客户的价格风险 Ⅳ.分享客户买卖证券的差价

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

40．下列属于变相公开发行证券特征的是( )。 I.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 II.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票 III.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的 IV.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票

答 I、 II 、III
答 III、 IV
答 I 、II 、IV
答 I 、II 、III、 IV

41．以下哪些信息属于公司内幕信息（）。 Ⅰ.新产品开发 Ⅱ.上市公司收购 Ⅲ.资产重组计划 Ⅳ.公司合并

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

42．证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（）。 I.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 II.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 III.资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录 IV.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答 I、 II
答 II 、III
答 I、 III、 IV
答 I 、II 、III、 IV

43．可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。 Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算 Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券 Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款 Ⅳ.收取客户应当支付的违约金

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

44．证券公司向客户融资，应当使用（）。 I.自有资金 II.自有证券 III.依法取得处分权的证券 IV.依法筹集的资金

答 I 、IV
答 I、 III
答 I、 II、 III
答 II 、III

45．根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。 Ⅰ.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金 Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产 Ⅲ.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产 Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月07日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题45

一、组合型选择题

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