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2025年04月26日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题35

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．净额清算也称差额清算。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起6个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．证券业协会是证券经纪业务的一线监管机构。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．我国A股证券账户可以用于买卖上市的证券投资基金。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，也不可以共用1个席位。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所接受全额成交或撤销申报的市价申报类型。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．在采用新股上网定价发行方式时，投资者申报后可以撤单。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全、运行良好。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，应将其信息录入中国证券业执业证书管理系统，并提交相关书面材料。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

10．买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方只能申请仲裁处理。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

11．在集合资产管理合同中，托管人应承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的当日予以公告。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．招股说明书中的“管理层讨论与分析”一节中，讨论与分析不应仅限于财务因素，还应包括非财务因素。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．融资融券业务的标的证券必须是已完成股权分置改革的股票发行公司发行的。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．在委托买卖证券的情况下，证券交易的对象就是委托合同中的标的物。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．全国银行间债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．上市公告书是发行人在股票上市后向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．自然人申请证券账户注销,需提交没有证券余额的证券账户卡。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的40%。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，但应在网上申购资金验资当日通知证券登记结算公司。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．我国目前的股票发行管理属于政府主导型，政府管理股票发行的实质性内容审核，但并不管理发行过程的实际操作。
  • 答

23．期货交易是在交易所外进行的非标准化的远期交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．受托办理股份转让公司股权确认是代办股份转让主办券商的主办业务之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．全国银间债券市场回购计算利息的基础天数为365天。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。（ ）
  • 答 正确
  • 答 错误

27．投资者通过我国证券交易所交易系统进行股东大会网络投票均选择买入。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称，上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．理财顾问服务具有顾问性、专业性、综合性和长期性的特点。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．结算参与人的资金交收账户内可用资金小于当日清算应付净额的，必须在T日交收截至时点前补入其资金交收账户内。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．对采用累积投票制的议案，同时持有同一家上市公司A股和B股的股东，应通过上海证券交易所的A股和B股交易系统分别投票。
  • 答 500万
  • 答 800
  • 答 1亿
  • 答 2亿
  • 答 正确
  • 答 错误

32．买入上市开放式基金申报数量应该为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币（）。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．若一笔交易中多只基金合计单项买入或者卖出的交易金额不低于500万人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份，则此交易可以通过协议平台进行。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．A股进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第一个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算上海分公司指定的银行账户。
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  • 答 错误
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