2025年04月12日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题35在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列关于发行企业债券必备条件的陈述，错误的是（）。

A 企业规模达到国家规定的要求
B 企业财务会计制度符合国家规定
C 企业经济效益良好，发行企业债券前连续2年盈利
D 企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值

2．证券公司禁止内幕交易所采取的主要措施不包括下列各项中的（）。

A 加强监管
B 必须使用专门的股票账户和资金账户
C 严禁从业人员炒买炒卖股票
D 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

3．可转债到期未转股的，发行人应当于期满后（）工作日内偿还本息。

A 7个
B 3个
C 1个
D 5个

4．严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。

A 市场风险
B 客户信用风险
C 业务管理及集中度风险
D 信息技术风险

5．发行人应披露交易金额在（）万元以上，或虽未达到，但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

A 100
B 50
C 200
D 500

6．H股发行的发行与上市条件中，要求公司具备不少于3个会计年度的营业记录，而在该段期间，公司最近1年的股东应占盈利不得低于（）万港元。

A 3000
B 2000
C 5000
D 1000

7．证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。

A 同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3％
B 受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6％
C 证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4％
D 证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

8．投资者减持股份使上市公司外资股比例低于( )，且该投资者非为单一最大股东，上市公司应在( )日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续。

A 10％，10
B 20％，10
C 10％，20
D 20％，20

9．下列不属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的是（）。

A 为非上市公司提供股份转让服务
B 泄露客户的商业秘密或个人隐私
C 代客户在相关、合同等资料上签字
D 为客户之间的融资提供中介

10．委托指令有效期一般有当日有效和（）有效。

A 结算日
B 委托日
C 约定日
D 成交日

11．全国银行间债券市场规定进行买断式回购,任何一个市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )。

A 10%
B 20%
C 5%
D 30%

12．沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。

A 真实性
B 及时性
C 准确性
D 完整性

13．证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。

A 3
B 1
C 2
D 6

14．()是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员，利用工作之便，在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前，泄漏信息或者利用内幕信息买卖证券牟取私利的行为。

A 关联交易
B 内幕交易
C 操纵市场
D 欺诈客户

15．证券公司要想成为证券交易所的会员，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。

A 董事会
B 监事会
C 理事会
D 常务委员会

16．( )，中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》，在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。

A 2004-2-13
B 2004-10-13
C 2001-10-13
D 2000-2-13

17．收购人通过证券交易所的证券交易，持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的( )时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

A 20%
B 30%
C 50%
D 70%

18．结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是( )。

A 1年定期存款利率
B 金融同业活期存款利率
C 银行间拆借利率
D 活期存款利率

19．发行人编制合并财务报表的，应( )。

A 披露合并财务报表
B 母公司财务报表
C 子公司财务报表
D 同时披露合并财务报表和母公司财务报表

20．商业银行发行混合资本债券应向中国人民银行报送的发行申请文件，除了应包括其发行金融债券的内容之外，还应同时报送近（）年按监管部门要求计算的资本充足率信息和其他债务本息偿付情况。

A 3
B 2
C 1
D 半

21．中国证监会要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

A 2006年
B 2007年
C 2008年
D 2009年

22．对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易,其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。

A 30%
B 20%
C 40%
D 10%

23．保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计( )次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格( )个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。

A 5、1
B 5、3
C 3、5
D 4、5

24．目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的（）。

A 0.5‰
B 3‰
C 1‰
D 0.1‰

25．深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。

A 3
B 2
C 4
D 1

26．（）是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。

A 中国人民银行
B 中国结算公司
C 中国证监会
D 证券交易所

27．有关招股说明书摘要，下列说法不正确的是（）

A 发行人及全体董事、高级管理人员承诺招股说明书摘要不存在虚假记载
B 必须包括招股说明书全文各部分的主要内容
C 必须忠实于招股说明书全文
D 应尽量采用图表等较为直观的方式准确披露发行人的情况

28．《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报（）。

A 无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B 无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易
C 有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易
D 有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

29．关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。

A 集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责，集合资产管理计划的清算由财务部门负责
B 证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C 集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划
D 证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

30．关于融券交易期间权益的处理，下列说法错误的是（）。

A 证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对于金额的现金红利
B 证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户只能根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
C 证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D 以“客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理

31．( )是指得到法律认可和保护、不具有实物形态，并在较长时间内(超过1年)使企业在生产经营中受益的资产。

A 固定资产
B 流动资产
C 递延资产
D 无形资产

32．目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（）。

A 上证50
B 国债指数
C

中小板综指
D 基金指数

33．关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。

A 集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责，集合资产管理计划的清算由财务部门负责
B 证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C 集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划
D 证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

34．上海证券交易所和深圳证券交易所（）要发布包括证券交易即时行情、证券指数等交易信息。

A 每天
B 节假日
C 每个交易日
D 定时

35．证券公司设立限定性集合资产管理计划,其净资本不得低于()亿元人民币。

A 1
B 2
C 3
D 5

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2025年04月12日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题35

一、单选题

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