2025年04月18日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题25在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。

A 1
B 2
C 3
D 4

2．在下列各项委托方式中,客户采用( )时,身份确认可不由密码控制。

A 人工电话委托
B 电话自动委托
C 自助委托
D 网上委托
E 人工电话委托
F 电话自动委托
G 自助委托
G 网上委托

3．下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。

A 加强交易设施的日常管理和维护保养
B 使用合格的交易场所
C 配备数量适当、质量可靠的交易设施
D 增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识

4．对于深圳证券交易所无涨跌幅度限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。

A 30%
B 50%
C 20%
D 10%

5．单独或者合计持有公司( )以上股份的股东，可以在股东大会召开( )日前提出临时提案并书面提交董事会。

A 3％，10
B 5％，20
C 5％，10
D 3％，20

6．在连续交易中，意味着（）。

A 交易一定是连续的
B 成交的时点是连续的
C 买卖指令需要等待一段时间定期成交
D 在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

7．金融债券发行结束后( )个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况。

A 5
B 8
C 10
D 15

8．关于交易型开放式指数基金发行登记,下列表述中正确的是()。

A 中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记
B 中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时,解除全部组合证券的认购冻结
C 中国结算公司在办理投资者交易型开放式指数基金份额初始登记的同时,将有效认购组合证券登记至基金托管人
D 交易型开放式指数基金筹集冻结后,基金托管人应到中国结算公司办理该基金份额上市前的有关登记手续

9．下列关于连续竞价的说法错误的是( )。

A 能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
B 在无撤单的情况下，委托当日有效
C 开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D 连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销

10．关于证券交收违约，下列说法中错误的是（）。

A 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
B 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，违约金暂不计收
C 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券
D 中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约

11．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。下列属于证券经纪商权利的是（）。

A 按规定收取服务费用的
B 接受不符合规定的委托要求
C 对证券交易过程的知情权
D 忠实办理受托业务

12．我国《证券法》规定,()对证券交易实行实时监控。

A 证券公司
B 中国证监会
C 中国结算公司
D 证券交易所

13．股份首次公开发行结束后2个交易日内，（）应当向中国结算公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

A 投资者
B 主承销商
C 上市公司
D 证券公司

14．证券公司应当在每一月份结束后()个工作日内,向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A 5
B 7
C 10
D 15

15．客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时,客户需输入()。

A 银行账户密码和证券资金账户密码
B 银行结算账户密码和资金账户密码
C 银行结算账户密码和证券资金账户密码
D 银行交易账户密码和证券资金账户密码

16．对于可转换债券的发行，若T为上网定价发行日，将所有材料应在（）日前报上海证券交易所，准备刊登债券募集说明书和发行公告。

A 1
B 2
C 3
D 5

17．证券公司将自己所管理客户的资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

18．自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司()。

A 代理客户买卖证券
B 为盈利而自己买卖证券
C 为盈利而代理客户买卖证券
D 无偿自行证券买卖

19．中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（）。

A 判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收
B 判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收
C 判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收
D 判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收

20．可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的( )的债券。

A 基金
B 优先股
C 另一种证券
D 普通股

21．发行人应披露的股本情况主要包括前( )名股东和前( )名自然人股东及其在发行人处担任的职务。

A 10，10
B 5，10
C 10，5
D 5，5

22．我国证券交易所集合竞价确定成交价的首要原则是（）。

A 最低价格
B 最大成交量
C 最合理价格
D 合理成交量

23．关于交收违约处理，下列说法中错误的是（）。

A 对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金
B 对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
C 如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券
D A股、B股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的处理

24．全国银行间债券回购参与者不包括( )。

A 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
B 在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
C 中国人民银行
D 经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

25．下列关于股份有限公司公开发行股票后申请其股票在上海证券交易所上市交易的条件说法，错误的是( )。

A 股票经中国证监会核准以公开发行
B 公司股本总额不少于人民币3000万元
C 公司最近3年无重大违法行为
D 公司股本总额超过4亿的，公开发行股份的比例为10%以上

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2025年04月18日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题25

一、单选题

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