2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题47在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．下列不属于证券经纪商义务的是（）。

A 坚持为客户保密制度
B 忠实办理受托业务
C 如实记录客户资金和证券的变化
D 接受客户的全权委托

2．债券回购交易申报中，融资方按（）予以申报，融券方按（）予以申报。

A 买入，卖出
B 卖出，买入
C 买入，买入
D 卖出，卖出

3．中国证监会对香港子公司的境内证券投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起（）日内作出批准或者不予批准的决定。

A 10
B 30
C 45
D 60

4．发审会后发行人新公布定期报告、重大事项临时公告，如果定期报告（年度报告和半年度报告除外）和重大事项临时公告涉及重大不利变化，应按照募集说明书内容与格式准则的要求详细披露相关内容，并作( )。

A 提示性披露
B 警示性披露
C 重大事项提示
D 风险提示

5．证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起( )个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A 5
B 8
C 10
D 15

6．企业债券的期限原则上不低于（）年。

A 5
B 4
C 1
D 3

7．财务顾问可以为收购公司提供的服务不包括（）。

A 准备要约文件、股东通知和收购公告
B 商议收购条款
C 预警服务
D 寻找目标公司

8．《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了( )制度。

A 客户交易结算资金第三方存管
B 会员分级结算
C 新股发行现金申购
D 客户交易结算资金独立存管

9．关于结算账户的开立，下列说法中正确的是（）。

A 结算参与人可以不必在中国结算公司预留指定收款账户
B 指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致
C 结算参与人申请开立资金交收账户时，不必提交结算参与人资格证书
D 结算参与人申请开立资金交收账户时，不必提交法定代表人授权委托人

10．内地企业在香港创业板发行与上市中，对市值的要求：如属新申请人的情况，有关权证的市值必须最少为（）万港元。

A 200
B 300
C 500
D 600

11．维持担保比例超过（）%时，从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

A 100
B 130
C 150
D 300

12．( )的收购方式又叫“换股”。

A 用现金购买股票
B 用股票购买资产
C 用股票交换股票
D 用资产收购股份或资产

13．下列有关清算和交收的表述中，错误的是（）。

A 清算与交收统称为结算
B 交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程
C 清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续和完成
D

清算过程发生实际财产转移

14．证券经纪商提供的信息服务不包括( )。

A 上市公司的详细资料
B 公司和行业的研究报告
C 经济前景的预测分析和展望研究
D 有关股票市场变动态势的内部报告

15．以下不属于限制证券账户交易的措施是( )。

A 限制卖出指定证券或指定交易品种
B 限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)
C 限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)
D 限制买入和卖出指定证券或全部交易品种

16．根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（　）所有。

A 证券结算风险基金
B 上海证券交易所
C 守约方
D 投资者保护基金

17．公司债券发行余额累计不得超过最近1期末净资产额的( )。

A 20%
B 50%
C 80%
D 40%

18．以下属于经理职权的是（）。

A 制定公司具体规章
B 修改公司章程
C 审议批准监事会或者监事的报告
D 审议批准董事会的报告

19．审计范围受到限制，对财务报表的影响重大，注册会计师可出具（）。

A 无保留意见
B 非无保留意见
C 保留意见
D 否定意见

20．深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生,当日无成交的,以()为当日收盘价。

A 前收盘价
B 最新成交价格
C 最后成交价格
D 平均成交价格

21．关于投资者买卖证券，以下表述错误的是（）。

A 可以是自然人，也可以是法人
B 投资者买卖证券都可直接进入交易场所自行买卖证券
C 机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等
D 证券公司的从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

22．证券交易结算流程的证券交收环节包括（）。

A 结算参与人与客户之间
B 结算公司与客户之间
C 交易所与客户之间
D 交易所与结算公司之间

23．在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（）。

A 承销购买方式
B 招标购买方式
C 同一价购买方式
D 支付购买方式

24．下列关于发行企业债券必备条件的陈述，错误的是（）。

A 企业规模达到国家规定的要求
B 企业财务会计制度符合国家规定
C 企业经济效益良好，发行企业债券前连续2年盈利
D 企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值

25．关于股票的交易，下列表述错误的是（）。

A 股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动
B 股票交易只能在证券交易所进行
C 在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易
D 股票暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的也可以恢复上市交易

26．询价对象应当依法设立，最近（）个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚，采取措施或者受到刑事处罚。

A 6
B 12
C 24
D 36

27．股份有限公司清偿公司债务后的剩余财产，应该按照（）比例分配。

A 股东持有的股份
B 股东出资比例
C 清算组的决定
D 浮动认缴的股份

28．关于债券回购交易,以下说法不正确的是()。

A 开展债券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及全国银行间同业拆借中心
B 目前证券交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购
C 证券交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者
D 全国银行间同业拆借中心不开办国债、政策性金融债等债券的回购业务

29．上海证券交易所国债买断式回购交易的最小报价变动为( )元。

A 0.001
B 0.005
C 0.01
D 0.05

30．参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（）开立债券托管账户。

A 中国证券登记结算公司
B 中央国债登记结算有限责任公司
C 全国银行间同业拆借中心
D 证券交易所

31．股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

32．重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的( )的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A 80%
B 40%
C 50%
D 70%

33．在主板上市公司首次公开发行股票，发行人发行前股本总额不少于人民币( )万元。

A 100
B 1000
C 2000
D 3000

34．在短期融资券的发行注册中，交易商协会不接受注册的，企业可于( )个月后重新提交注册文件。

A 3
B 6
C 9
D 12

35．关于分红派息，下列说法错误的是（）。

A 上市公司每年至少要进行一次分红派息
B 投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续
C B股现金红利的派发日程与A股稍有不同
D 董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案

36．结算备付金以每季度（）为结息日。

A 第一个月的20日
B 第一个月的15日
C 第三个月的20日
D 第三个月的15日

37．全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过( )天。

A 30
B 61
C 91
D 360

38．封卷后至刊登募集说明书期间，如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测，发行人、保荐人（主承销商）、律师应在( )个工作日内，向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。

A 2
B 3
C 5
D 8

39．对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时,证券发行人应在实施权益分派公告日()前,向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。

A 5个交易日
B 4个交易日
C 3个交易日
D 2个交易日

40．目前,我国通过证券所进行的证券交易均采用()方式。

A 传真报价
B 口头报价
C 电脑报价
D 书面报价

41．法定期限内未披露年度报告或半年度报告，公司股票已停牌两个月的股票，将被冠以( )字样，以区别于其他股票。

A *ST
B ST
C PT
D CT

42．（）是从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度。

A 银证转账
B 营业部自设资金柜台存取
C 银行代理
D 客户交易结算资金第三方存管

43．在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前( )个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

A 2
B 3
C 5
D 10

44．在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，交易所可以对其临时停牌30分钟。

A 10%
B 20%
C 25%
D 30%

45．清算和交收两个过程统称为()。

A 清算
B 清收
C 结算
D 收付

46．收购人可以通过（）的方式成为一个上市公司的控股股东。

A 取得股份
B 投资关系
C 协议
D 约定

47．采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的（）。

A 经济性
B 供求平衡点
C 高效性
D 连续性

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2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题47

一、单选题

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