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2025年04月13日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项31
题数：
31
道题
答题时间：120分钟
专业:金融市场基础知识
护眼模式
一、不定项
题干：
某企业为筹集资金，计划发行债券200万元，并承诺1年后还本付息。因为有政府担保，不少投资者都购买了该债券。
1．
根据投资者身份，可以将证券投资者分为（）。
A
机构投资者
B
个人投资者
C
普通投资者
D
专业投资者
题干：
某投资者购买10单位看涨期权，其Delta=0.8，再购买15单位看跌期权，其Delta=-0.4，期权的标的相同，为上证50EFT。
2．
该期权组合的Delta为（）。
A
0.4
B
0.8
C
2
D
-0.6
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
3．
进行一般的开放式基金申购时，需要遵循（）原则。
A
未知价交易原则
B
已知价交易原则
C
金额申购、份额赎回原则
D
份额申购、金额赎回原则
题干：
小王进行债券投资，分别购买了国债5000元，企业债券3000元，公司债券4000元，同时还进行了股票的投资。
4．
国债按照资金用途进行分类，可以分为（）。
A
本币国债
B
建设国债
C
战争国债
D
赤字国债
5．
国债按照资金用途进行分类，可以分为（）。
A
本币国债
B
建设国债
C
战争国债
D
赤字国债
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
6．
进行一般的开放式基金申购时，需要遵循（）原则。
A
未知价交易原则
B
已知价交易原则
C
金额申购、份额赎回原则
D
份额申购、金额赎回原则
题干：
假设一只无分红的股票价格为每手25元，市场无风险利率为6%，某投资者签订了一份期限为1年的以这只股票为标的资产的远期合约。
7．
该远期合约价值为（）。
A
25元
B
26.5元
C
24.4元
D
21元
题干：
2019年3月，A证券公司任命李某为公司新一任首席执行官。2020年2月，李某公布该公司五年的发展计划。A证券公司“看中”因信用评级下滑价格走低但收益率上升的C国的国家主权债券，于是大量买入，并将其抵押获取贷款，希望能够获取利差。随着C国财政危机的不断加深， A公司股价受到影响持续走低。
根据以上材料，回答以下问题。
8．
随着C国财政危机加深，A证券公司投资C国主权债券面临的风险有（）。
A
市场风险
B
流动性风险
C
国别风险
D
操作风险
题干：
某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
9．
根据《证券投资基金法》的规定，证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。
A
2个月
B
3个月
C
6个月
D
8个月
题干：
2019年3月，A证券公司任命李某为公司新一任首席执行官。2020年2月，李某公布该公司五年的发展计划。A证券公司“看中”因信用评级下滑价格走低但收益率上升的C国的国家主权债券，于是大量买入，并将其抵押获取贷款，希望能够获取利差。随着C国财政危机的不断加深， A公司股价受到影响持续走低。
根据以上材料，回答以下问题。
10．
随着C国财政危机加深，A证券公司投资C国主权债券面临的风险有（）。
A
市场风险
B
流动性风险
C
国别风险
D
操作风险
题干：
某投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
根据以上资料，回答下列问题：
11．
证券公司的收益来源为（）。
A
买卖差价
B
佣金
C
管理收益
D
承销费
题干：
某投资者为了分散风险，分别购买了基金、股票和债券，其中基金包括股票型基金、债券型基金、货币型基金。
12．
关于股票型基金、债券型基金、货币市场基金的风险排序，正确的是（）。
A
股票型基金＞债券型基金＞货币市场基金
B
股票型基金＜债券型基金＜货币市场基金
C
股票型基金＞货币市场基金＞债券型基金
D
债券型基金＜股票型基金＜货币市场基金
题干：
张先生需要借款10 000元，借款期限为2年，当前市场年利率为6%。他向银行进行咨询，A银行给予张先生单利计算的借款条件；B银行给予张先生按年复利的借款条件。
13．
如果张先生从B银行借款，到期时的本息和为（）元。
A
11 210
B
11 216
C
11 236
D
11 240
题干：
某投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
根据以上资料，回答下列问题：
14．
在该投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担证券（）角色。
A
经纪商
B
承销商
C
做市商
D
交易商
题干：
小王进行债券投资，分别购买了国债5000元，企业债券3000元，公司债券4000元，同时还进行了股票的投资。
15．
国债按照资金用途进行分类，可以分为（）。
A
本币国债
B
建设国债
C
战争国债
D
赤字国债
题干：
某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
16．
该基金募集结束时，需要满足（），才算募集成功。
A
基金募集金额不少于2亿元人民币
B
基金托管人自募集期限届之日起10日内聘请法定验资机构验资
C
基金份额持有人的人数不少于200人
D
基金募集份额总额不少于1亿份
题干：
不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此基金的表现不能仅仅看回报率，还要对基金业绩进行有效评价。
17．
比较著明的基金业绩评价指标有（）。
A
速动指数
B
詹森指数
C
特雷诺指数
D
夏普指数
题干：
某企业为筹集资金，计划发行债券200万元，并承诺1年后还本付息。因为有政府担保，不少投资者都购买了该债券。
18．
证券发行人是证券发行主体，包括（）。
A
政府及其机构
B
企业
C
公司
D
金融机构
题干：
2020年，某公司首次公开发行新股并在主板上市，发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股，面值1元/股，发行价格5元/股。
19．
目前，我国股票发行采取（）。
A
审批制
B
核准制
C
注册制
D
保荐制
题干：
某股份公司是一家上市公司，2018年，为筹集资金，拟以增发股票的方式从市场融资。张先生作为一名资深股民，非常看好该公司，因此在该股份公司增发股票时，买入2000股，5元/股。2021年，张先生持有的该公司股票已经上涨到10元/股，准备卖出。
20．
普通股股东持有股票的收益来源包括（）。
A
股息
B
红利
C
资本利得
D
投资收益
题干：
某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
21．
若要对该私募基金进行估值，可以采用的方法有（）。
A
市场法
B
收益法
C
折价法
D
成本法
题干：
某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
22．
该私募证券投资基金可以向以下（）推介募集。
A
年均收入有50万元的小张
B
净资产为20000万元的甲公司
C
拥有价值200万元股票的老李
D
拥有价值500万元房产的小王
题干：
某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行。
23．
若2年后债券发行人以1050元的价格赎回，第一赎回日为付息日后的第一个交易日，则赎回收益率为（）。
A
10.25%
B
10%
C
9.25%
D
11%
题干：
某投资者购买10单位看涨期权，其Delta=0.8，再购买15单位看跌期权，其Delta=-0.4，期权的标的相同，为上证50EFT。
24．
若上证50EFT变动0.01，则期权组合价值变动（）。
A
0.01
B
0.02
C
0.8
D
0.4
题干：
投资者持有1单位Vega=14.25的看涨期权，当前资产波动率为20%，由于近期资本市场不稳定波动性加强，若下周市场波动率变为40%。
25．
金融期权的主要风险指标有（）
A
Rho
B
Beta
C
Vega
D
Delta
题干：
2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。
26．
影响债券价值的基本因素包括（）。
A
面值，面值与债券价值同向变动
B
票面利率，票面利率与债券债券价值同向变动
C
付息频率，折价发行的债券，加快付息频率，债券价值会下降；溢价发行的债券，加快付息频率，债券价值会上升；平价发行的债券，加快付息频率，债券价值会不变。
D
折现率，折现率与债券价值同向变动
题干：
某年国储局根据期货价格畸高现象，数次抛售库存天然橡胶，年末又宣布取消下一年度进口配额管理，同时将国内两大垦区的天然橡胶农林特产税改为农业税。
27．
期货价格已成为资源定价依据，并在国际上产生了影响，充分体现衍生工具市场（）的功能。
A
风险对冲
B
资源配置
C
价格发现
D
锁定利润
题干：
2022年9月1日，某个人投资者在申购A开放式是基金，在申购时未选择分红方式。
28．
该个人投资者关于基金所涉税收，说法正确的是（）。
A
买卖基金份额需征收印花税
B
申购和赎回基金份额取得的差价收入暂不征收个人所得税
C
从基金分配中取得的收入暂不征收个人所得税
D
按买卖基金份额的差额征收增值税
题干：
2022年9月1日，某个人投资者在申购A开放式基金，在申购时未选择分红方式。
29．
该个人投资者关于基金所涉税收，说法正确的是（）。
A
买卖基金份额需征收印花税
B
申购和赎回基金份额取得的差价收入暂不征收个人所得税
C
从基金分配中取得的收入暂不征收个人所得税
D
按买卖基金份额的差额征收增值税
题干：
证券发行流通受到相关机构的严格监管。我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。
30．
我国证券市场监督管理机构是国务院证券监督管理机构，可以行使的职责包括（）。
A
依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理
B
依法开展投资者教育
C
进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D
查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料
题干：
老张在甲证券投资基金存续期间进行了申购，据了解该基金的资产主要是投资于股票。
31．
证券投资基金的特点包括（）。
A
组合投资、分散风险
B
严格监管、信息透明
C
独立托管、保障安全
D
集合理财、专业管理
做题计时：
00:00:00
暂 停
开始
答题卡
收起
一、不定项
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
交 卷
已做
未做
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