2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题45在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是（）。

A 证券经纪
B 自营
C 融资融券
D 开立证券账户

2．融资融券业务是指在（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

A 场外交易场所
B 证券交易所或者场外交易场所
C 证券交易所
D 证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所

3．根据《上市公司收购管理办法》，在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的当事人，自上述事实发生之日起1年后，拟在12个月内通过集中竞价交易方式增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的（）。

A 5%
B 2%
C 3%
D 7%

4．重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额的( )的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。

A 80%
B 40%
C 50%
D 70%

5．严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）。

A 股票
B 组合证券及替代现金
C 债券
D 基金

6．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。

A 基金资产总价值
B 基金资产净值
C 基金份额市值
D 双方协商

7．盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过(),临时停牌时间为（）。

A 10% 10
B 20% 30
C 30% 15
D 40% 40

8．只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户，体现了开立账户的（）。

A 真实性
B 合规性
C 合法性
D 公平性

9．深圳证券交易所上市开放式基金合同生效后即进入封闭期,该封闭期一般不超过()个月。

A 1
B 4
C 2
D 3

10．定价增发、摇号抽签操作过程中，( )日，网上未获售股票的资金解冻，网下申购资金验资。

A T＋1
B T＋2
C T＋3
D T＋4

11．按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。

A 15%
B 20%
C 10%
D 5%

12．投资者的资金账户一般在（）处开立。

A 证券公司总部
B 证券交易所
C 存管银行
D 证券营业部

13．我国证券交易所的决策机构是（）。

A 会员大会
B 专门委员会
C 董事会
D 理事会

14．我国《证券法》规定,()对证券交易实行实时监控。

A 证券公司
B 中国证监会
C 中国结算公司
D 证券交易所

15．对于分离交易的可转换公司债券，发行后( )。

A 累计公司债券余额不得高于最近1期末公司总资产额的40％；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
B 累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40％；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40％
C 累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40％；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
D 累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40％

16．证券公司传统的营销渠道是（）。

A

直接营销渠道
B

间接营销渠道
C

直接营销渠道和间接营销渠道
D

以上都不对

17．上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。

A 1个月
B 3个月
C 6个月
D 12个月

18．上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A 1/2
B 2/3
C 3/4
D 3/5

19．证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。

A 证券登记结算公司
B 中国证监会
C 证券承销商
D 证券交易所

20．中国结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，（）结息一次。

A 外汇利率，每周
B 金融同业活期存款利率，每季度
C 定期存款利率，每季度
D 定期存款利率，每月

21．中小非金融企业发行集合票据，应依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在中国银行间市场交易商协会注册，（）注册，（）发行。

A 一次，一次
B 多次，一次
C 一次，多次
D 多次，多次

22．股份有限公司在证券交易所做出股票终止上市决定时，未依法确定代办机构的，由（）指定临时代办机构。

A 证券交易所
B 证监会
C 证券业协会
D 中国结算公司

23．认购权证的持有者可以在规定的期限内以事先约定的价格买入公司发行的股票,因此,从内容上看,认购权证具有()的性质。

A 债券
B 基金
C 股权
D

期权

24．()是证券公司营销的重要组成部分,贯穿于证券公司营销活动的始终。

A 客户招揽
B 客户关系建立
C 客户服务
D 证券类金融产品及服务

25．QFII不可以投资中国证券市场上的（）。

A 封闭式基金
B 权证
C B股
D 国债

26．根据《上市公司证券发行管理办法》规定，公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。

A 3%
B 5%
C 6%
D 8%

27．根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。

A 第一笔成交价
B 收盘价
C 最后一笔成交价
D 第一个申报价

28．关于可转换债券，以下表述不正确的是（）。

A 可转换债券是指可以转换成另一种证券的债券
B 可转换债券具有债权的性质
C 可转换债券的持有人必须将其转换成普通股票
D 可转换债券具有期权的性质

29．证券公司从事中间介绍业务,可以()。

A 协助办理开户手续
B 代理客户进行期货交易、结算或者交割
C 代期货公司、客户收付期货保证金
D 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

30．网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。

A 市场性
B 连续性
C 经济性
D 高效性

31．按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的()。

A 20%
B 15%
C 10%
D 5%

32．下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。

A 履行交割清算义务
B 按规定缴存结算资金
C 按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D 按规定报告进行证券买卖的原因

33．上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

A 最后交易日
B 公告刊登日
C 配股登记日
D 分红派息日

34．（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

A 合法性
B 同一性
C 一致性
D 真实性

35．证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署（）确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。

A 《证券交易委托代理协议书》
B 《风险揭示书》
C 《买者自负承诺书》
D 《客户资金第三方存管协议书》

36．关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。

A 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
B 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
C 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
D 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

37．上海证券交易所规定，申购新股时每一申购单位为（）股。

A

100
B

200
C

500
D

1000

38．在深圳证券交易所,对于采取累积投票制的议案,在“委托数量”项下填报()。

A 表决意见
B 选举种类
C 选举票数
D 投票总数

39．上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

A 1 000
B 5 000
C 10 000
D 50 000

40．某证券公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额6000万元，买入股票100万股，均价为每股20元，申购新股800万股，每股6元。该公司需回购融入（）资金方可保证当日资金清算和交收。

A 600万元
B 800万元
C 500万元
D 480万元

41．资产支持证券就是由( )发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

A 贷款服务机构
B 资金保管机构
C 特定目的信托受托机构
D 发起机构

42．资产管理业务的市场风险主要是指（）。

A 证券公司违法法律行政法规等行为使客户资产受到损失
B 由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失
C 证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失
D 因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

43．( )对金融债券的招标过程进行现场监督。

A 中国人民银行
B 国债登记结算公司
C 证券交易所
D 证券登记结算机构

44．下列属于资产评估报告正文内容的是（）。

A 评估机构与委托单位的名称
B 评估资产的汇总表与明细表
C 评估方法说明和计算过程
D 与评估基准日有关的会计报表

45．非公开发行股票，如发行对象均属于( )的，则可以由上市公司自行销售。

A 原前10名股东
B 原前15名股东
C 原前20名股东
D 原前50名股东

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2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题45

一、单选题

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