2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题33在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为（）。

A 发行价格=每股净资产*发行市盈率
B 发行价格=每股净资产*市盈率
C 发行价格=每股净利润*发行市盈率
D 发行价格=每股净利润*市盈率

2．按照我国证券交易所的现行规定，关于上海证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。

A 停牌期间，停牌前及停牌期间的申报都不可以撤销
B 复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行连续竞价
C 停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易
D 停牌期间，可以接受新的申报

3．交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。

A 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种
B 交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
C 交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
D 固定交益平台的交易时间为9：30-11：30、13：00-14：00。

4．下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。

A 双方声明及承诺、协议标的
B 证券经纪商内幕信息披露原则
C 资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销
D 甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决

5．自然人补办新号码上海证券账户时，除申请表、本人有效身份证明文件以及复印件外还应提供其（）出具的证券账户冻结证明。

A 指定交易证券营业部
B 证券登记结算机构
C 商业银行
D 证券交易所

6．按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。

A 交易权限
B 交易场所
C 账户用途
D 开立主体

7．中国证监会要求证券公司在（）全面实施“客户交易结算资金第三方存管”。

A 2006年
B 2007年
C 2008年
D 2009年

8．证券公司须建立有效的自营风险监控报告机制,风险监控部门定期向( )提供风险监控报告。

A 董事会和投资决策机构
B 董事会和证监会
C 股东大会和董事会
D 股东大会和证监会

9．( )是证券公司自营业务面临的主要风险。

A 法律风险
B 经营风险
C 政策风险
D 市场风险

10．按照上海证券交易所现行规定，非大宗交易方式下，债券交易单笔申报的最大数量应当不超过（）。

A 1万手
B 10万手
C 5万手
D 100万手

11．新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为( )。

A 招标购买方式
B 承销购买方式
C 同一价购买方式
D 支付购买方式

12．如果上市证券发生（）等事项，不需进行除息或除权。

A 送股
B 配股
C 派息
D 兼并

13．深交所规定，中小企业板上市公司在连续120个交易日内，如果公司股票通过深交所交易系统实现的累计成交量低于( )，就会被实行退市风险警示。

A 300万股
B 500万股
C 1000万股
D 2000万股

14．我国证券公司的营销渠道基本上是（　）。

A 二级渠道
B 三级渠道
C 直接销售渠道
D 间接销售渠道

15．下列表述中，正确的是（）。

A 清算与交收统称为结算
B 清算又称交收
C 交收简称结算
D 清算又称结算

16．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。

A 数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B 数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C 交易金额不低于500万元人民币
D 交易金额不低于100万元人民币

17．证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币（）万元。

A 300
B 100
C 500
D 1000

18．证券投资者无论办理自助交割还是办理柜台人工交割，都需要提供（）。

A 银行预留印鉴卡
B 身份证
C 资金卡
D 证券账户卡

19．各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取（），我国香港市场采取（）。

A T+4、T+1
B T+2、T+2
C T+3、T+2
D T+3、T+4

20．关于股份首次发行登记，下列各项中，由中国结算公司自动完成股份登记的发行方式是（）。

A 网下定价发行
B 网上定价发行
C 网上竞价发行
D 网下竞价发行

21．对于不实行价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

A 2
B 3
C 4
D 5

22．关于在上海证券交易所固定收益平台进行的固定收益证券现券交易，下列说法错误的是（）。

A 实行净价申报
B 申报价格变动单位为0.01元
C 申报数量单位为手（1手为1000元面值）
D 交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

23．上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降( )的情形。

A 20％以上
B 30％以上
C 50％以上
D 70％以上

24．专项资产管理的特点是（）。

A 通过专门的账户投资运作
B 集合性
C 综合性
D 投资范围有限定性和非限定性之分

25．（）是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。

A 连续竞价
B 集合竞价
C 集中竞价
D 以上都不对

26．全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过()。

A 30天
B 60天
C 90天
D 91天

27．上海证券交易所于（）正式开业。

A 1990年12月19日
B 1991年7月3日
C 1992年4月25日
D 1997年7月1日

28．对于可转换债券的发行，若T为上网定价发行日，将所有材料应在（）日前报上海证券交易所，准备刊登债券募集说明书和发行公告。

A 1
B 2
C 3
D 5

29．证券交易的特征不包括下面哪一项（）。

A 收益性
B 稳定性
C 流动性
D 风险性

30．我国现行交易制度规定，非大宗交易方式下，股票单笔申报的最大数量应当不超过（）。

A 5万手
B 10万手
C 50万股
D 100万股

31．股份有限公司依照程序减少公司的一部分股份的行为称为（）。

A 减资
B 注销
C 清算
D 配股

32．因证券市场波动、投资对象合并等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在( )内调整。

A 10个工作日
B 10日内
C 5个工作日
D 5日内

33．上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间设计为（）个交易日。

A 3
B 4
C 5
D 6

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2025年04月10日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题33

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