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2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题47
题数：
47
道题
答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、单选题
1．
我国证券交易所规则规定，股票单笔申报最大数量应当低于（ ）。
A
200万股
B
1000万元人民币
C
100万股
D
100万元人民币
2．
在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。
A
全价交易
B
净价交易
C
询价方式
D
报价方式
3．
根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所不可以采取的措施是（）。
A
口头或书面警示
B
约见谈话
C
限制相关证券账户交易
D
进行刑事处罚
4．
投资者的资金账户一般在（ ）处开立的。
A
银行
B
证券公司营业部
C
证券交易所
D
第三方
5．
客户申请信用证券账户开通创业板市场交易的，证券公司应当在确认其普通证券账户已按照（）的要求开通创业板市场交易后，对其信用证券账户予以即时开通。
A
证券交易所规定
B
强制性管理
C
适当性管理
D
法律法规
6．
( )可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。
A
证监会
B
证券交易所
C
证券公司
D
证券业协会
7．
在证券公司的集合资产管理计划中,客户履行的义务包括（）。
A
按合同约定承担投资风险
B
监管资产管理计划的经营运作
C
保存有关的合同、协议、交易记录等
D
安全保管集合资产管理计划资产
8．
目前我国内地对（）实行T+3滚动交收方式。
A
权证
B
债券
C
B股
D
A股
9．
上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
A
不高于前收盘价的110%，并且不低于前收盘价格的50%
B
不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的50%
C
不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的90%
D
不高于前收盘价的110%，并且不低于前收盘价格的70%
10．
上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员，对（ ）负责。
A
股东大会
B
总经理
C
董事会
D
董事长
11．
在公司设立过程中，由于发起人的过失致使公司利益受到损害的，（ ）。
A
不管公司成立与否，发起人应当对公司承担赔偿责任
B
公司成立，则发起人承担责任；公司不成立，则发起人不承担责任
C
公司不成立，发起人承担部分责任
D
以上说法都不正确
12．
证券公司传统的营销渠道是（）。
A
直接营销渠道
B
间接营销渠道
C
直接营销渠道和间接营销渠道
D
以上都不对
13．
定价增发、摇号抽签操作过程中，( )日，网上未获售股票的资金解冻，网下申购资金验资。
A
T＋1
B
T＋2
C
T＋3
D
T＋4
14．
上市公司在面临重大资产重组事件时，所采用的评估方法不包括（）。
A
清算价格法
B
成本法
C
市价法
D
收益现值法
15．
关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。
A
证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划
B
推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户
C
证券公司可以自行推广集合资产管理计划
D
应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额
16．
首次公开发行股票时，招股说明书全文文本的扉页不应刊登（）。
A
发行股票类型、股数
B
拟上市的证券交易所
C
保荐人、主承销商
D
招股说明书摘要
17．
中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则（）。
A
判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收
B
判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收
C
判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收
D
判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收
18．
以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的( )以上。
A
10%
B
20%
C
25%
D
30%
19．
根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。
A
证监会
B
中国结算公司
C
证券业协会
D
证券公司
20．
关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有( )。
A
股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竟价范围为最近成交价的上下10％
B
债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竟价范围为最近成交价的上下10％
C
债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
D
债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
21．
上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重大资产重组的标准包括（）。
A
购买、出售的资产总额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到30％以上，构成重大资产重组
B
购买、出售的资产在最近1个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50％以上，构成重大资产重组
C
购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50％以上，且超过3000万元人民币，构成重大资产重组
D
购买、出售资产未达到前款规定标准，但中国证监会发现存在可能损害上市公司或者投资者合法权益的重大问题的，无须补充披露相关信息、暂停交易和报送申请文件
22．
目前，通过证券交易所达成的交易大多采取（ ）净额清算方式。
A
单边
B
双边
C
多边
D
无限
23．
控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股份的数量未达到拟配售股份数量的( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。
A
40%
B
50%
C
60%
D
70%
24．
国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（)。
A
追溯调整
B
不追溯调整
C
部分追溯调整
D
无法判断
25．
企业债券发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大变化等重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向（ ）报告。
A
中国证监会
B
证券交易所
C
中国人民银行
D
国债登记结算公司
26．
资产评估报告的有效期为（）起的一年。
A
评估首日
B
评估基准日
C
评估报告出具日
D
评估结束日
27．
定向资产管理合同一般不包括（）。
A
承诺客户最低收益
B
客户资产的种类和数额
C
投资范围、投资限制和投资比例
D
投资目标和管理期限
28．
有限责任公司是由( )个以上、( )个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。
A
2,100
B
2，50
C
1，50
D
1,100
29．
根据中国证券业协会的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。
A
办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B
受托办理股份转让公司股权确认事宜
C
对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D
指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
30．
境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常( )。
A
仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估
B
仅对公司的无形资产进行评估
C
要求对公司所有者权益进行评估
D
要求对公司所有资产进行评估
31．
由发起人认购公司发行的全部股份而设立公司，称为（ ）。
A
募集设立
B
发起设立
C
认购设立
D
核准设立
32．
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归( )所有，客户融券卖出证券的权益归( )所有。
A
证券公司，客户
B
客户，证券公司
C
客户，证券交易所
D
证券交易所，客户
33．
关于融券交易期间权益的处理，下列说法错误的是（）。
A
证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B
证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户只能根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
C
证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D
以“客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理
34．
证券交易机制目标的不包括（）。
A
流动性
B
稳定性
C
安全性
D
有效性
35．
在中国证监会指定的信息披露报刊刊登的招股说明书摘要最小字号为( )。
A
标准小5号字
B
标准5号字
C
标准小4号字
D
标准4号字
36．
关于开立证券账户,下列说法不正确的是()。
A
开立证券账户应坚持合法性基本原则
B
开立证券账户应坚持真实性原则
C
一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户
D
对于同一类别和用途的证券账户，任何自然人、法人都只能开立一个，证券公司也不得例外
37．
并购重组委员会委员连续（）次以上无故不出席并购重组委员会会议的，中国证监会应当予以解聘。
A
1次
B
2次
C
3次
D
4次
38．
根据我国现行有关交易制度规定,下列选项中可进行当日回转交易的是()。
A
B股
B
A股
C
基金
D
债券
39．
下列选项中不属于自然人或者自然人控制的壳公司进行收购的收购资金来源关注点的是（）。
A
上市公司及其关联方在过去两年内是否与收购人及其近亲属以及其关联方存在资金、业务往来，是否存在资金占用等利益输送行为
B
收购人是否具备收购实力
C
收购人的真实身份是否充分披露
D
收购人是否提供借贷协议
40．
内核小组通常由( )名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。
A
5～10
B
5～15
C
8～15
D
8～10
41．
国债买断式回购的交易主体限于（）。
A
在中国结算上海分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者
B
在上海交易所以法人名义开设证券账户的机构投资者
C
在中国结算深圳分公司以法人名义开设账户的投资者
D
在深圳交易所开设证券账户的机构投资者
42．
保荐机构应当自持续督导工作结束后（ ）个交易日内向证券交易所报送保荐总结报告书。
A
3
B
5
C
10
D
20
43．
在债券回购的交易中，买断式回购与质押式回购相比（）。
A
买断式回购中，债券的所有权不转移；质押式回购中，债券的的所有权转移
B
买断式回购中，债券的所有权转移；质押式回购中，债券的的所有权不转移
C
在初始交易中，都是将债券“卖”给正回购方
D
在初始交易中，买断式回购将债券“卖”给正回购方，质押式回购将债券“卖”给逆回购方
44．
当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（）分钟。
A
15
B
20
C
25
D
30
45．
按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（）。
A
成交面额的1‰
B
成交面额的3‰
C
成交面额的0.5‰
D
成交金额的0.5‰
46．
A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为( )。
A
10%
B
40%
C
50%
D
60%
47．
中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过（）或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A
100万元
B
500万元
C
2000万元
D
1000万元
做题计时：
00:00:00
暂 停
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收起
一、单选题
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
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24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40
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