2025年04月04日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题32在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．信托关系当事人（）。 Ⅰ公证人 Ⅱ委托人 Ⅲ受托人 Ⅳ受益人

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2．证券交易市场通常分为（）。 Ⅰ.场外交易市场 Ⅱ.场内交易市场 Ⅲ.银行间交易市场 Ⅳ.柜台交易市场

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ

3．间接融资中通过金融机构作为信用中介可以有效减少资金供给方风险，这是因为金融机构（）。 Ⅰ. 对市场充分了解 Ⅱ. 将资金投放到不同期限、不同收益、不同风险程度的金融工具上 Ⅲ. 选择合理的资产组合 Ⅳ.保持良好清偿能力

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4．货币政策的营运目标包括（）。Ⅰ.中介目标 Ⅱ.最终目标 Ⅲ.操作目标 Ⅳ.初级目标

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ

5．银行业金融机构包括（）。 Ⅰ 商业银行 Ⅱ 农村信用合作社 Ⅲ 城市信用合作社 Ⅳ 政策性银行

答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

6．证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有（）。 Ⅰ.层次结构 Ⅱ.品种结构 Ⅲ.交易场所结构 Ⅳ.时间结构

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

7．可交换公司债券的交割方式有（）。 Ⅰ.股票交割 Ⅱ.现金交割 Ⅲ.混合交割 Ⅳ.虚拟交割

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

8．我国国债发行招标标的是（）。 Ⅰ.利率 Ⅱ.利差 Ⅲ.价格 Ⅳ.数量

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ

9．证券公司发行次级债务的说法正确的是（）。 Ⅰ.次级债务的清偿顺序在普通债务之后，先于证券公司股权资本 Ⅱ.次级债务有长期次级债务和短期次级债务 Ⅲ.长期次级债务为定期债务 Ⅳ.短期次级债务不计入净资本，仅可在公司开展有关特定业务时按规定和要求扣减风险资本准备

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ

10．沪股通股票范围包括（）。 Ⅰ.上证180指数成份股 Ⅱ.上证380指数成份股 Ⅲ.同时在香港联合交易所、上交所上市的A+H股公司股票 Ⅳ.在上海交易所上市的A+H股公司股票

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

11．国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是()。 Ⅰ.基金兴华Ⅱ.基金金泰Ⅲ.基金安信Ⅳ.基金开元

答 Ⅰ.Ⅱ
答 Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

12．下列关于被认定为市场禁入者的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员 Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务 Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事 Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ

13．我国企业债券的发展阶段（） Ⅰ萌芽期 Ⅱ发展期 Ⅲ整顿期 Ⅳ再度发展期

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14．直接投资工具包括（）。 Ⅰ.股票 Ⅱ.债券 Ⅲ.封闭式基金 Ⅳ.开放式基金

答 Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ

15．信息披露的基本要求是（）。 Ⅰ 全面性 Ⅱ 真实性 Ⅲ 时效性 Ⅳ 公正性

答 Ⅰ、 Ⅱ
答 Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
答 Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ
答 Ⅲ、 Ⅳ

16．（）可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.信托投资公司 Ⅲ.保险公司 Ⅳ.商业银行

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ

17．基金的投资风险包括（）。 Ⅰ.市场风险 Ⅱ.法律风险 Ⅲ.巨额赎回风险 Ⅳ.利率风险

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

18．LOF与ETF之间的不同之处在于LOF（）。 Ⅰ.不一定采用指数基金模式 Ⅱ.用现金进行申购和赎回 Ⅲ.净值报价频率较低 Ⅳ.不是主动管理型基金

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19．衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（）。 Ⅰ.期货基金 Ⅱ.期权基金 Ⅲ.认股权证基金 Ⅳ.指数基金

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅳ

20．自然风险是指因自然力的不规则变化产生的现象所导致危害经济活动，包括（）。 Ⅰ 水灾 Ⅱ 战争 Ⅲ 高膨胀率 Ⅳ 虫灾

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、 Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅳ

21．下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的有（）。 I .对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 II .1988年，国债柜台交易正式启动 III .1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场 IV .随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》

答 I、II、III
答 I、II、III、IV
答 II、III、IV
答 I、III、IV

22．普通股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的（）。Ⅰ.经营状况 Ⅱ.盈利水平 Ⅲ.公司章程 Ⅳ.激励机制

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

23．下列属于非证券金融市场的是（）。I.股票市场II.融资租赁市场III.信托市场IV.股权投资市场

答 I、II、III、IV
答 II、III、IV
答 I、III、IV
答 I、II、III

24．下列关于股票分割与合并的说法中，错误的是（）。 Ⅰ.事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降 Ⅱ.从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价 Ⅲ.股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股 Ⅳ.股票是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

25．债券兑付方式有（）。 Ⅰ.到期兑付 Ⅱ.提前兑付 Ⅲ.债券替换 Ⅳ.分期兑付

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

26．有担保债券按担保品不同，分为（）。 Ⅰ.抵押债券 Ⅱ.质押债券 Ⅲ.保证债券 Ⅳ.信用债券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27．政策性银行金融债券的发行申请应包括（）。 Ⅰ.发行数量 Ⅱ.期限安排 Ⅲ.发行方式 Ⅳ.近3年监管指标情况

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

28．我国的商业银行债券包括（）。 I.商业银行次级债券 II.商业银行发行的金融债券 III.政策性金融债券 IV.商业银行混合资本债券

答 I、II、III、IV
答 I、II、IV
答 I、II
答 I、IV

29．对基金、股票与债券认识正确的是( )。 I .它们反映的都是债权债务关系 II .股票和债券是间接投资工具 III .基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具 IV .基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

答 I、II
答 I、IV
答 Ⅱ、IV
答 III、IV

30．香港恒生股票价格指数以从香港联交所上市公司中挑选出来的有代表性且经济实力雄厚的大公司股票作为成分股，这些成分股包括（）几类。 Ⅰ.金融业股票 Ⅱ.公用事业股票 Ⅲ.房地产业股票 Ⅳ.其他工商业股票

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

31．根据优先股股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发，优先股可以分为（）。 I .非参与优先股 II .累积优先股 III .参与优先股 IV .非累积优先股

答 I、III
答 II、IV
答 II、III
答 I、IV

32．中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（）服务。 Ⅰ.场所和设施 Ⅱ.登记 Ⅲ.存管 Ⅳ.结算

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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2025年04月04日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题32

一、组合型选择题

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