2025年04月14日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题26在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务。

A 有限责任公司
B 上市公司
C 股份公司
D 非上市公司

2．一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。

A 20%
B 10%
C 5%
D 30%

3．在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（）手、最大（）手。

A 5000，10000
B 10000，50000
C 1000，50000
D 1000，5000

4．设立证券公司应具备一定的条件，净资本不低于人民币（）亿元

A 1
B 2
C 3
D 5

5．占有、使用国有资产，并已取得公司法人资格或申请取得公司法人资格，包括改组股份制企业时，应当向（）申请办理产权登记。

A 工商行政管理部门
B 国有资产管理部门
C 财政部
D 商务部

6．发行人首次公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起（）内不得转让。

A 6个月
B 12个月
C 24个月
D 36个月

7．证券投资基金是一种（）方式。

A 稳定投资
B 集合投资
C 长期投资
D 专业投资

8．对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后（）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。

A

5
B

10
C

15
D

45

9．以募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后( )日内向公司登记机关申请设立登记。

A 15
B 30
C 10
D 20

10．证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。

A 2
B 3
C 4
D 5

11．上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。

A 不高于前收盘价的110%，并且不低于前收盘价格的50%
B 不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的50%
C 不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的90%
D 不高于前收盘价的110%，并且不低于前收盘价格的70%

12．我国《公司法》规定股份有限公司的监事会成员不少于（）。

A 5人
B 2人
C 1人
D 3人

13．客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时,客户需输入()。

A 银行账户密码和证券资金账户密码
B 银行结算账户密码和资金账户密码
C 银行结算账户密码和证券资金账户密码
D 银行交易账户密码和证券资金账户密码

14．新中国证券交易市场始于（）。

A 1992年
B 1990年
C 1988年
D 1986年

15．深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。

A 10%
B 30%
C 100%
D 900%

16．在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。

A 证券登记结算公司
B 证券交易所
C 证券业协会
D 中国证监会

17．境内公司在境外设立特殊目的公司，应向商务部申请办理核准手续。办理核准手续时，境内公司除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件外，另须报送其他文件。以下不属于须另送文件的是( )。

A 特殊目的公司最终控制人的身份证明文件
B 特殊目的公司境外上市商业计划书
C 特殊目的公司的章程
D 并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所作的评估报告

18．证券经济关系的确立过程中起到投资者教育的环节是（）。

A 开立资金账户
B 讲解业务规则、协议内容和揭示风险
C 签订《客户交易结算资金第三方存管协议》和《证券交易委托代理协议环节》
D 建立第三方存管关系

19．可转换公司债券自发行之日起( )后方可转换为公司股票。

A 六个月
B 一年
C 十个月
D 一年半

20．主承销商可以在( )后向询价对象提供投资价值研究报告。

A 询价
B 累计询价
C 刊登招股意向书
D 公告招股说明书

21．单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

A 10%
B 15%
C 20%
D 30%

22．证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）

A 国债
B A股
C 基金
D B股

23．《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于( )。

A 最近2年实现的年均可分配利润的20％
B 最近2年实现的年均可分配利润的30％
C 最近3年实现的年均可分配利润的20％
D 最近3年实现的年均可分配利润的30％

24．公司因将股份奖励给本公司职工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的( )。

A 15%
B 10%
C 5%
D 1%

25．（）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

A 证监会派出机构
B 证券交易所
C 负责客户信用资金存管的商业银行
D 证券登记结算机构

26．外国投资者资产并购的，投资者应自收到批准证书之日起（）日内，向登记管理机关申请办理设立登记，领取外商投资企业营业执照。

A 10
B 20
C 30
D 45

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2025年04月14日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题26

一、单选题

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