2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题45在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．上证所在A股现金红利派发日程安排中，向证券交易所提交公告的申请日为公告日（T）的（）。

A T-2 日前
B T-3 日前
C T-1 日前
D T-5 日前

2．根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。

A 股票交易申报价格不高于前收盘价格的800%，并且不低于前收盘价格的50%
B 股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
C 基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%
D 基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的70%

3．T日买入的LOF基金份额（）日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。

A T+0
B T+1
C T+2
D T+3

4．目前,投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制,体现的是证券账户开立的()原则。

A 合法性
B 完整性
C 有效性
D 真实性

5．在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，那么最终与结算机构履行交收责任的是（）。

A 证券公司
B 证券交易所
C 托管行
D 结算机构

6．对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。

A 5%
B 10%
C 15%
D 20%

7．有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购,如一年的天数按360天计算,回购到期时这笔交易的购回资金为( )(不考虑交易费用)。

A 15 000
B 15.38万
C 28.65万
D 3791

8．某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票（A股）10000股，那么，该投资者最低需要以( )的价格全部卖出该股票才能保本（佣金按0.2%计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。

A 12.06
B 12.07
C 12.08
D 12.09

9．在债券回购业务中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方参与人收取违约金。违约金的计算公式为（）。

A 违约金=质押券欠库量等额金额*1%
B 违约金=质押券欠库量*违约天数
C 违约金=质押券欠库量等额金额*违约天数*违约金比例
D 违约金=质押券欠库量*1%

10．有限责任公司整体变更成股份有限公司，其过去( )年业绩可以连续计算，通过发行股票转为上市公司。

A 2
B 3
C 4
D 5

11．1998年—2008年期间，交易所债券回购市场的参与主体不包括（）。

A 证券公司
B 商业银行
C 保险公司
D 证券投资基金

12．定向资产管理合同一般不包括（）。

A 承诺客户最低收益
B 客户资产的种类和数额
C 投资范围、投资限制和投资比例
D 投资目标和管理期限

13．( )是证券公司自营业务投资运作的最高管理机构。

A 投资决策机构
B 自营业务机构
C 股东会
D 董事会

14．可转换公司债券自转换期结束之前的( )停止交易。

A 第10个交易日起
B 第5个交易日起
C 第3个交易日起
D 第2个交易日起

15．全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（），交易单位为债券面额（）。

A 1万元…1万元
B 10万元…1万元
C 10万元…100万元
D 100万元…100万元

16．下列各项中，不属于投资者委托指令的基本要素的是（）。

A 委托有效期
B 买卖席位号
C 委托人签名
D 证券账号

17．关于交易异常情况的处理，下列表述错误的是（）。

A 交易异常情况出现后，证券交易所及时向市场公告
B 证券交易所视情况只能采取技术性停牌、临时停市、暂缓进入交收等措施中的一种
C 证券交易所采取措施后，要及时报告中国证监会
D 对技术性停牌或临时停市的决定，证券交易所要通过网站及相关媒体及时予以公告

18．以下属于明文列示的内幕交易行为的有( )。

A 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B 发行人在招股说明书中做出虚假陈述
C 发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D 证券公司将自营业务与代理业务混合操作

19．如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和（）后，即视同确认了身份。

A 数字证书
B 网上委托通讯密码
C 身份证号码
D 正确的密码

20．证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。

A 2
B 3
C 5
D 10

21．证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是( )。

A 委托代理
B 证券托管
C 证券存管
D 委托买卖

22．下列关于过户费的收取不正确的是( )。

A 上海证券交易所A股过户费为成交面额的0.75‰
B 深圳证券交易所免收A股过户费
C 上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500美元
D 目前免收基金交易过户费

23．投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（）。

A 全部现金
B 一篮子股票和少量现金
C 债券
D 单只股票

24．证券交易结算流程的资金交收环节是指()。

A 根据清算的结果在事先约定的时间履行合约的行为
B 银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
C 指在每一营业日中对每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算处理的过程
D 以上都对

25．发起设立是指由发起人认购公司发行的( )而设立公司的方式。

A 优先股份
B 控股股份
C 全部股份
D 部分股份

26．发行人应披露最近( )年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。

A 1
B 2
C 3
D 4

27．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券（）。

A

前收盘价
B 最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易）
C 最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(不含最后一笔交易）
D

通过集合竞价方式产生

28．所谓( )，是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。

A 企业债券
B 特殊公司债券
C 可转换公司债券
D 可交换公司债券

29．证券公司在进行融资融券业务时，明确规定客户选择与授信的程序和权限可以有效地控制（）。

A 客户信用风险
B 市场风险
C 业务规模和集中度风险
D 业务管理风险

30．在债券回购业务中，结算参与人因故导致质押券欠库的，融资方结算参与人在次一交易日未补充申报提交，或补充申报提交质押后相关证券账户仍发生质押券欠库的，从该交易日起（含节假日）向该融资方参与人收取违约金。违约金的计算公式为（）。

A 违约金=质押券欠库量等额金额*1%
B 违约金=质押券欠库量*违约天数
C 违约金=质押券欠库量等额金额*违约天数*违约金比例
D 违约金=质押券欠库量*1%

31．以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的( )以上。

A 10%
B 20%
C 25%
D 30%

32．新中国证券交易市场的建立始于（）。

A 1990年
B 1986年
C 1992年
D 1982年

33．发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。

A 股票配售
B 资金入账
C 资金解冻
D 网上发行

34．关于融券交易期间权益的处理，下列说法错误的是（）。

A 证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B 证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户只能根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
C 证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D 以“客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理

35．证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。

A 1倍以上5倍以下
B 3万元以上30万元以下
C 30万元以上60万元以下
D 1万元以上10万元以下

36．询价对象应当依法设立，最近（）个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚，采取措施或者受到刑事处罚。

A 6
B 12
C 24
D 36

37．从证券营销业务包括的主要环节来分,下列不属于营销人员的客户服务的是( )。

A 售后服务
B 售前服务
C 客户招揽
D 售中服务
E 售后服务
F 售前服务
G 客户招揽
G 售中服务

38．新股网上发行就是利用（）的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

A 证券公司
B 证券交易所
C 证监会
D 证券业协会

39．按照中国证监会公布的的规定,证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。

A 50%
B 30%
C 60%
D 10倍
E 50%
F 30%
G 60%
G 10倍

40．在全国银行间债券市场进行买断式回购,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额不能超过该只债券流通量的()。

A 10%
B 20%
C 30%
D 50%

41．根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。

A 中国证券业协会
B 证券交易所
C 个人投资者
D 符合中国证监会规定条件的机构投资者

42．全国银行间债券市场回购期限（）。

A 最短为1月，最长为1年
B 最短为1天，最长为1月
C 最短为1天，最长为1年
D 最短为1天，最长为半年

43．在证券经纪业务中,证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格证券的委托时,应该()成交。

A 一起进场申报竞价
B 分别进场申报竞价
C 自行对冲成交
D 以上都不对

44．上市公司非公开发行股票，发行对象认购的股份自发行结束之日起，( )月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，( )月内不得转让。

A 12个，36个
B 6个，36个
C 12个，12个
D 6个，12个

45．上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后( )内完成股利的派发事项。

A 2个月
B 3个月
C 5个月
D 8个月

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2025年04月02日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题45

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