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2025年04月25日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题35

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．结算参与人资金交收账户的资金由于相关原因被冻结，证券应暂缓交收或冻结其证券账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

2．中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．按照我国有关制度的规定,当日买进的可转换债券可在当日申请转股,当日转换的公司股票可在当日卖出。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．根据现行规定，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．认股权证的行权价格应不高于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．证券公司申请从事资产管理业务,其注册资本不得低于人民币2亿元。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一家保荐机构承担。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．回购成交合同应采用书面形式，其内容由回购双方约定。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．询价交易中，询价每次可以向5家被询价方询价，被询价方接受询价时，提出的报价采用确定报价。（ ）
  • 答 正确
  • 答 错误

10．在代办股份转让业务中,股份转让公司的股份必须按有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．结算参与人应当在中国结算公司开立一个资金交收账户、一个指定收款账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格使客户的委托指令得以执行，将承担交易中的价格风险。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．金融债券的招投标发行通过中国证监会发行系统进行。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．权证的行权清算采用的是逐笔交收制度。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．融资融券交易出现异常时，交易所可视情况暂停整个市场的融资买入或融资卖出交易，并向市场公布。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．在网下电子化发行方式下，主承销商按规定向中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台发送网下配售结果数据，并保证发送的网下配售结果数据真实、准确、完整。登记结算平台据此办理网下发行股份初始登记。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．以券融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出（S），这是因其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位而确定的。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．一般是对进入拟上市公司的土地作评估，但有时为了配合公司的其他目标，也可以单独评估不进入上市公司的土地资产。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1／2以上通过。
  • 答 正确
  • 答 错误

22．证券公司从事证券发行上市保荐业务，应按规定向中国证券业协会申请保荐机构资格。 ( )
  • 答 正确
  • 答 错误

23．国有企业在改制前，首先应进行资产评估，在此基础上进行清产核资。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．财务顾问可以申请加入中国证券业协会。财务顾问主办人应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

25．公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书摘要中财务会计资料真实、准确、完整。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．上市公告书是发行人在股票上市后向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移，而交收则发生证券和资金的实际转移。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．上市公司改变招股说明书所列募集资金用途，必须经股东大会作出决议。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的，在存续期间，不得收回所投入的资金。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．开通银证联网资金转账业务时，证券营业部里的资金柜台业务由银行派工作人员前来操作。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．上海证券交易所国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司法人名义开立B字头和D字头证券账户的机构投资者。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关(　　)。
  • 答 正确
  • 答 错误

33．对于证券，一般情况下，客户的证券原先即托管在证券公司，客户也不可能卖出超过其实际可以卖出的数量的证券，因此证券公司不需要专门组织证券以备交收。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．外资企业直接或间接收购境内上市公司触发要约收购义务的或者需申请豁免其要约收购义务的，申请豁免主体或者发出要约收购的主体必须是外资企业或经主管部门认可的外资企业控股的境内分公司。
  • 答 正确
  • 答 错误

35．证券登记是指证券登记结算机构为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为。
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  • 答 错误
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