2025年04月05日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题50在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )，并披露前述标识的依据及标识的含义。

A “SS”，“SL”
B “SL”，“SLS”
C “SS”，“SLS”
D “SS”，“LSL”

2．一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。

A 国债
B A股
C B股
D 权证

3．证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )内使投资组合的比例符合集合资产管理合同的约定。

A 6个月
B 4个月
C 9个月
D 3个月

4．（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。

A 债券账户
B A股账户
C 转债账户
D 基金账户

5．在运用可比公司法时，可以采用比率指标进行比较，比率指标不包括( )。

A P/E
B P/B
C EV/EBITDA
D 每股现金流量

6．我国国债的首次发行在（）。

A 1949年
B 1952年
C 1950年
D 1955年

7．保荐机构应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、（）报送“保荐总结报告书”。

A 中国人民银行
B 证券交易所
C 中国证券业协会
D 中国商学会

8．公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本（）以上的，可以不再提取。

A 10%，10%
B 10%，50%
C 50%，50%
D 50%，10%

9．证券公司在承销过程中的实际操作和报送中国证监会的发行方案不一致的，除承担《证券法》的法律责任以外，自证监会确认之日起（）个月内不得参与证券承销。

A 36
B 24
C 12
D 6

10．( )，中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》，在新股发行中试行向二级市场投资者配售新股的办法。

A 2004-2-13
B 2004-10-13
C 2001-10-13
D 2000-2-13

11．关于投资者买卖证券，以下表述错误的是（）。

A 可以是自然人，也可以是法人
B 投资者买卖证券都可直接进入交易场所自行买卖证券
C 机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等
D 证券公司的从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票

12．关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后（）内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。

A 3日
B 4日
C 2日
D 5日

13．公开增发中向不特定对象公开募集股份应当符合最近( )个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。

A 3，6％
B 2，5％
C 2，6％
D 3，5％

14．一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过( ) 。

A 10分钟
B 30分钟
C 60分钟
D 1天

15．按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（）。

A 受托办理股份转让公司股权确认事宜
B 办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
C 对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D 发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

16．新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在（）内报告证券交易所。

A 2日
B 2个工作日
C 5日
D 5个工作日

17．证券经济关系的确立过程中起到投资者教育的环节是（）。

A 开立资金账户
B 讲解业务规则、协议内容和揭示风险
C 签订《客户交易结算资金第三方存管协议》和《证券交易委托代理协议环节》
D 建立第三方存管关系

18．证券交易公开信息涉及机构的,公布名称为()。

A “公司专用”
B “交易专用”
C “机构专用”
D 以上都不对

19．如创业板发行人在股票首次公开发行前6个月内进行过增资扩股，应报送新增股份持有人关于“自发行人股票上市之日起（）个月内，转让的新增股份不得超过其所持有该新增股份总额的50%”的承诺。

A 12
B 24
C 36
D 48

20．办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向()进行注册。

A 中国证监会派出机构
B 中国工商局
C 中国证券业协会
D 中国人民银行

21．我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（）个买入申报价格和数量。

A 3
B 4
C 5
D 6

22．开立证券账户应坚持的基本原则为()。

A 合法性和真实性
B 合法性和完整性
C 真实性和有效性
D 合法性和有效性

23．（），深圳证券交易所正式开业。

A 1990年12月
B 1991年7月
C 1986年
D 2005年4月

24．H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后须至少有( )名非执行董事常驻香港，须指定至少( )名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长。

A 1，3
B 3，2
C 3，3
D 2，2

25．2008年9月19日，证券交易印花税只对出让方按（）税率征收，对受让方不再征收。

A 1‰
B 2‰
C 3‰
D 4%

26．证券公司申请成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。

A 经营证券业务许可证
B 企业法人营业执照
C 主要业务规章制度
D 缴纳会员经费的凭证

27．对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。

A 20%
B 30%
C 10%
D 50%

28．证券公司从事期货交易的中间介绍业务，被称为（）。

A 证券经纪商
B 介绍经纪商
C 中间人
D 做市商

29．若T日为股票网上定价发行申购日,则申购资金的验货日为（）。

A T+4日
B T+1日
C T+3日
D T+2日

30．投资者减持股份使上市公司外资股比率低于（），上市公司应向商务部备案并办理变更外商投资企业批准证书的相关手续。

A 20%
B 15%
C 25%
D 10%

31．非公开发行股票发行对象不超过( )名。

A 10
B 20
C 30
D 50

32．网上发行时发行价格尚未确定，参与网上发行的投资者应当按照价格区间（）申购。

A 上限
B 下限
C 中间值
D 任意

33．充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中上证180指数成分股股票折算率最高不超过（）。

A 95%
B 90%
C 80%
D 70%

34．关于证券结算风险的概念和种类,下列说法错误的是()。

A 证券结算风险是证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
B 证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险称为本金风险
C 结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面临无法足额收回的风险
D 信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行保证券交收义务的风险

35．按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

A 10%
B 15%
C 5%
D 20%

36．下列关于有限责任公司、股份有限公司治理结构的陈述，错误的是（）。

A 立法上赋予有限责任公司股东会的权限较大
B 股份有限公司应设立股东大会、董事会和监事会
C 人数较少和规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会，但必须设董事会
D 股份有限公司股东大会的权限有所限制，董事会的权限较大

37．证券交易所特别会员享有的权利有（）。

A

选举权和被选举权
B

对证券交易所事务的提议权和表决权
C

列席证券交易所会员大会
D

对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

38．营销人员针对()的客户采用缘故法营销。

A 直接关系型
B 间接关系型
C 陌生关系型
D 介绍关系型

39．债券全价交易是指（）。

A 以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算
B 以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
C 以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算
D 以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算

40．()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A 虚拟匹配剩余量
B 虚拟未匹配量
C 虚拟开盘参考价格
D 虚拟匹配量

41．（）深圳证券交易所成立。

A 1990年12月
B 1991年4月
C 1990年10月
D 1991年10月

42．（）是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拔、继承、捐赠、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。

A 非交易过户登记
B 集中交易过户登记
C 证券账户转让登记
D 证券账户变更登记

43．根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券在发行结束（）后方可转换为公司股票。

A 3年
B 1年
C 3个月
D 6个月

44．外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，( )开始起草招股说明书草案。

A 会计师
B 主承销商
C 律师
D 国际协调人

45．按照现行规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。

A 中国结算公司
B 中国证监会派出机构
C 中国证监会
D 证券交易所

46．按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的( )。

A 股权分置改革后的股份
B 未经股改的股份
C 流通股份
D 非流通股份

47．证券交易内幕信息的知情人包括持有公司( )以上股份的股东及董事。

A 5%
B 3%
C 10%
D 1%

48．发行人应于金融债券每次付息日前( )个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前( )个工作日公布兑付公告。

A 1，3
B 2，5
C 3，5
D 2，3

49．在证券公司的集合资产管理计划中,客户履行的义务包括（）。

A 按合同约定承担投资风险
B 监管资产管理计划的经营运作
C 保存有关的合同、协议、交易记录等
D 安全保管集合资产管理计划资产

50．国有资产监督管理委员会发布了( )，自2005年9月1日起施行。

A 《国有资产评估项目备案管理办法》
B 《国有资产评估管理若干问题的规定》
C 《国有资产评估管理备案管理办法》
D 《企业国有资产评估管理暂行办法》

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