2025年04月14日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题14在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．招股意向书公告的同时，发行人及其主承销商应刊登初步询价公告。

2．询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。

3．在实行滚动交收的情况下，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不得合并计算。

4．深圳证券交易所接受的市价申报类型之一是最优3档即时成交剩余撤销申报。

5．上市公司董事会每年应至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开10日前发出会议通知。董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知时限。

6．营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份。 ( )

7．境内法人开立的证券账户可以与资金账户使用不同的机构名称。

8．上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

9．有限责任公司符合要求可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司。

10．在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。

11．经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。

12．申购冻结资金产生的利息收入由证券公司按相关规定办理划转事宜。

13．合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。

14．单位犯欺诈发行股票、债券罪，只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。 ( )