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2025年04月25日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题46

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．按照国际金融市场的通常做法，采取配售方式，承销商可以将所承销的股份以议购方式向特定的投资者配售。
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2．有限责任公司变更为股份有限公司，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继。
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  • 答 错误

3．发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人3%以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股公司以及其他有重要影响的关联方。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．股票分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．我国公司改组为在境外募股的股份有限公司时，不需要进行资产评估。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．如果上市公司发生权益分派、公积金转增股本、收购兼并等事项,其上市证券就要进行除息与除权。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应自被指定之日起30个工作日内，开始办理代办股份转让服务。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．上市公司董事会每年应至少召开两次会议，每次会议应当于会议召开10日前发出会议通知。董事会召开临时会议，可以另定召集董事会的通知时限。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》的实施，标志着我国维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．在采用新股上网定价发行方式时，投资者申报后可以撤单。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．1990年10月和1991年4月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．用于交换的股票在提出发行申请时可以是有限售条件的股份，只要在约定换股期间为无限售条件股份即可。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主办业务之一。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算,且只能开展现券买卖和逆回购业务。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．发行人已发行境外上市外资股的，应披露股利分配的上限为按中国会计准则和制度与上市地会计准则确定的未分配利润数字中较高者。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．投资者申购ETF基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。
  • 答 正确
  • 答 错误

18．《公司法》中关于不适于担任董事的规定也同样适用于经理。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。
  • 答 正确
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20．内地企业在香港发行股票并上市对控股股东的要求是上市后12月内不得出售公司股份。
  • 答 正确
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21．申请记账式国债承销团乙类成员资格的申请人应具备的条件包括：注册资本不低于人民币3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构，或者注册资本不低于人民币8亿元的非存款类金融机构。
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22．投资银行业的真正发展是在20世纪30年代前后。
  • 答

23．网上委托的上网终端只有电子计算机。
  • 答 正确
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24．交易单元代表了会员在证券交易所所拥有的权益，是会员享有交易权限的基础。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。
  • 答 正确
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26．财务顾问应当按照中国证监会的规定，对上市公司所属企业到境外上市申请文件进行尽职调查、审慎核查，出具财务顾问报告等。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．价值重估是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估计。
  • 答 正确
  • 答 错误

28．证券交易所根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整注册资本最低限额，但不得少于规定的限额。
  • 答 正确
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29．股份有限公司的设立申请由中国证监会批准。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．金融期货交易是指以债券、股票等金融商品为对象进行的流通转让活动。
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31．若调整或修正交换价格，将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的，公司必须事先补充预备用于交换的股票，并就该等股票设定担保，办理相关登记手续。
  • 答 正确
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32．申购冻结资金产生的利息收入由证券公司按相关规定办理划转事宜。
  • 答 正确
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33．公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告１次跟踪评级报告。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月。
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35．深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。
  • 答 正确
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36．股份有限公司采取发起方式设立的，公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20％，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足；其中，投资公司可以在3年内缴足。
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37．证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量。
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38．债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

39．在保证当日资金交收的前提下，资金交收账户余额扣减冻结资金后，如超过最低结算备付金限额，结算参与人可以申请将超出部分资金划入其指定收款账户。
  • 答 正确
  • 答 错误

40．与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。
  • 答 正确
  • 答 错误

41．在委托买卖证券的情况下，证券交易的对象就是委托合同中的标的物。
  • 答 正确
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42．沪、深两地交易所对证券质押式回购交易最小报价变动单位的规定是相同的。
  • 答 正确
  • 答 错误

43．人民币普通股票账户简称为B股账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖B股的境内投资者和合格境外投资者。
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44．香港联交所就任何拟采用的包销商（如有）在财政上是否适合做咨询发行人保留权利，如果交易所不信任包销商所承诺的包销能力，则可以拒绝其上市申请。
  • 答 正确
  • 答 错误

45．根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或开除会员应当在决定后的10个工作日内向中国证监会备案。
  • 答 正确
  • 答 错误

46．记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行和中国证监会实施，并征求中国银监会和中国保监会的意见。
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