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2025年04月01日证券从业资格考试证券基本法律法规判断题38

题数： 答题时间：120分钟
专业:证券基本法律法规
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一、判断题

1．证券交易所一旦发现有会员不履行义务,就一律暂停其交易或取消会员资格。
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  • 答 错误

2．境内法人可以申请办理证券账户合并业务 （）。
  • 答 正确
  • 答 错误

3．金融期权是一种所有权,是指持有者可决定是否买卖某种金融商品的所有权。
  • 答 正确
  • 答 错误

4．根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全、运行良好。
  • 答 正确
  • 答 错误

5．发行人首次公开发行股票，必须在股份公司成立后，持续经营三年以上。
  • 答 正确
  • 答 错误

6．对于证券公司定向发行债券，发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以公开的方式披露，在中国证监会指定的媒体上公开刊登。
  • 答 正确
  • 答 错误

7．可转换公司债券转换为股份后，中国证监会应决定是否核准所转换股份的上市。
  • 答 正确
  • 答 错误

8．投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。
  • 答 正确
  • 答 错误

9．按《证券法》第八十六条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到5%或达到5%后，无论增加或者减少5%时，均应当履行报告和公共义务。
  • 答 正确
  • 答 错误

10．业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。
  • 答 正确
  • 答 错误

11．深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，通买通卖，转托不限。
  • 答 正确
  • 答 错误

12．证券公司进行投资者教育的目的是为了提高经纪业务量。
  • 答 正确
  • 答 错误

13．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不能合并计算。
  • 答 正确
  • 答 错误

14．拟改组上市的公司在进行资产评估时，必须由取得证券业从业资格的资产评估机构进行评估。
  • 答 正确
  • 答 错误

15．上海证券交易所区分国债回购和企业债回购,深圳证券交易所不再区分国债回购和企业债回购。
  • 答 正确
  • 答 错误

16．发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行（不含国家开发银行、国有商业银行和股份制商业银行）核心资本充足率不得低于5%。
  • 答 正确
  • 答 错误

17．2008年，深圳证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。( )
  • 答 正确
  • 答 错误

18．客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。
  • 答 正确
  • 答 错误

19．以发起设立方式设立股份有限公司的，公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的30％。
  • 答 正确
  • 答 错误

20．按证券交易对象划分，证券交易可以分为个人投资者交易和机构投资者交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

21．配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证不挂牌交易，也不允许转托管。
  • 答 正确
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22．目前，只有原STAQ、NET系统挂牌的公司才可以在代办股份转让系统挂牌进行股份转让。
  • 答 正确
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23．金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。
  • 答 正确
  • 答 错误

24．公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。
  • 答 正确
  • 答 错误

25．证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满2年（）。
  • 答 正确
  • 答 错误

26．公司债券网下发行不超过5个交易日，但经上海证券交易所同意的除外。网下发行截止日应晚于网上发行截止日至少两个交易日。
  • 答 正确
  • 答 错误

27．商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处以1年以上3年以下有期徒刑，并处以1万元以上10万元以下罚金。 ()
  • 答 正确
  • 答 错误

28．可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易。
  • 答 正确
  • 答 错误

29．若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人，则证券公司不得向其融资、融券。
  • 答 正确
  • 答 错误

30．经披露或核查确认存在现实的同业竞争的，重点关注解决同业竞争的时间进度安排是否妥当、采取特定措施的理由是否充分，具体措施是否详尽、具有操作性。
  • 答 正确
  • 答 错误

31．律师以及所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对企业出具文件内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证。
  • 答 正确
  • 答 错误

32．银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场。
  • 答 正确
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33．中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。
  • 答 正确
  • 答 错误

34．证券存管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
  • 答 正确
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35．证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。
  • 答 正确
  • 答 错误

36．根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定,上海证券交易所可根据市场情况确定履约金比率。
  • 答 正确
  • 答 错误

37．商业银行长期次级债务原则上应面向银行机构发行。
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38．货银对付实现了资金和证券的同时划转，可以有效规避交收对手方交收违约带来的风险。
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  • 答 错误
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