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2025年04月06日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项43
题数：
43
道题
答题时间：120分钟
专业:金融市场基础知识
护眼模式
一、不定项
1．
金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。
A
履约保证不同
B
现金流转不同
C
权利与义务的对称性不同
D
盈亏特点不同
题干：
A基金管理公司管理运作的甲证券投资基金，其托管人由符合条件的B商业银行担任，同时还委托了C基金销售机构代为销售基金。
2．
上述甲基金的当事人包括（）。
A
基金托管人
B
基金管理人
C
基金销售机构
D
基金投资者
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
3．
进行一般的开放式基金申购时，需要遵循（）原则。
A
未知价交易原则
B
已知价交易原则
C
金额申购、份额赎回原则
D
份额申购、金额赎回原则
题干：
2022年9月1日，某个人投资者在申购A开放式是基金，在申购时未选择分红方式。
4．
当发生基金分红时，管理人对此类客户的处理方式是（）。
A
暂时挂账处理
B
红利再投
C
通知客户选择分红方式，待客户明确后再行处理
D
现金分红
题干：
某投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
根据以上资料，回答下列问题：
5．
在该投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担证券（）角色。
A
经纪商
B
承销商
C
做市商
D
交易商
题干：
中国境内甲公司在美国发行普通股并上市，为了方便中国境内投资者投资，甲公司与A银行签署存托协议，由A银行将甲公司在美国发行上市的普通股打包，在中国境内发行CDR，假如拟定每一份CDR代表0.1股甲公司在美国发行上市的普通股。
6．
下列关于中国托管凭证（CDR）的说法正确的是（）。
A
甲公司为基础证券发行人
B
A银行为存托人
C
存托人可在境外委托金融机构担任托管人
D
存托协议约定因存托凭证发生的纠纷由境外法院管辖
题干：
某国债年2021年6月6日发行，8年期，每年付息一次，债券的面值为100元，票面利率为2%。
7．
某投资者以98元购买了该债券，则其当期收益率为（）。
A
2%
B
2.04%
C
4.08%
D
4%
题干：
投资者持有1单位Vega=14.25的看涨期权，当前资产波动率为20%，由于近期资本市场不稳定波动性加强，若下周市场波动率变为40%。
8．
波动率变动给投资者带来的价值变动为（）。
A
2.85
B
3.12
C
5.7
D
8.55
题干：
2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。
9．
影响债券价值的基本因素包括（）。
A
面值，面值与债券价值同向变动
B
票面利率，票面利率与债券债券价值同向变动
C
付息频率，折价发行的债券，加快付息频率，债券价值会下降；溢价发行的债券，加快付息频率，债券价值会上升；平价发行的债券，加快付息频率，债券价值会不变。
D
折现率，折现率与债券价值同向变动
题干：
近年来金融衍生工具迅速发展，满足了企业规避金融风险等多元化需求，并已成为整个金融市场体系中不可或缺的重要组成部分。
10．
金融衍生工具按照产品形态可以分为（）。
A
独立衍生工具
B
交易所交易的衍生工具
C
嵌入式衍生工具
D
结构化衍生工具
题干：
某证券公司流动资产为900万元，其中应收票据300万元，应收存款200万元，存货400万元，流动资产占资产总额20%。流动负债为600万元，流动负债占负债总额的25%。
根据以上材料，回答下列问题。
11．
该公司的流动比率为（）。
A
1.5
B
0.8
C
0.67
D
1
题干：
2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
12．
进行一般的开放式基金申购时，需要遵循（）原则。
A
未知价交易原则
B
已知价交易原则
C
金额申购、份额赎回原则
D
份额申购、金额赎回原则
题干：
2010年1月，中国证监会批复同意中国金融期货交易所组织股票指数期货交易。同年4月，首份合约沪深300股指期货合约正式上市交易，根据此背景回答下列问题：
13．
下列关于沪深300股指期货合约的说法，正确的有（）。
A
报价单位为指数点，最小变动单位为0.1点
B
最后交易日为合约到期月份的第三个周五，遇法定节假日顺延
C
每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的±10%
D
合约月份为当月、下月及随后两个季月
题干：
2020年，某公司首次公开发行新股并在主板上市，发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股，面值1元/股，发行价格5元/股。
14．
目前，我国股票发行采取（）。
A
审批制
B
核准制
C
注册制
D
保荐制
题干：
中国境内甲公司在美国发行普通股并上市，为了方便中国境内投资者投资，甲公司与A银行签署存托协议，由A银行将甲公司在美国发行上市的普通股打包，在中国境内发行CDR，假如拟定每一份CDR代表0.1股甲公司在美国发行上市的普通股。
15．
假设中国境内投资者张某购买10份该CDR，代表张某持有甲公司在美国发行上市的（）。
A
优先股0.1股
B
普通股1股
C
优先股10股
D
普通股10股
题干：
2020年，某公司首次公开发行新股并在主板上市，发行前该公司股本总额为5000万元。本次拟发行8000万股，面值1元/股，发行价格5元/股。
16．
首次公开发行股票并在主板上市，发行前股本总额不少于人民币（）。
A
3000万元
B
5000万元
C
6000万元
D
1亿元
题干：
根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》，2019年初，某上市公司非开发行首期优先股3亿股，募集资金12亿元，期限3+N年，股息率4.80%。2020年，该上市公司召开股东大会，对非公开发行第二期优先股2亿股的议案进行表决。请根据上述背景信息回答以下问题。
17．
下列关于第二期优先股议案表决的说法正确的是（）。
A
首期优先股股东不出席股东大会会议，所持股份没有表决权
B
该议案只需经出席会议的普通股股东所持表决权的三分之二以上通过
C
该议案须经出席会议的普通股股东所持表决权的三分之二以上通过之外，还须经出席会议的首期优先股股东所持表决权的三分之二以上通过
D
该议案只需经出席会议的首期优先股股东所持表决权的三分之二以上通过
题干：
某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
18．
该基金募集结束时，需要满足（），才算募集成功。
A
基金募集金额不少于2亿元人民币
B
基金托管人自募集期限届之日起10日内聘请法定验资机构验资
C
基金份额持有人的人数不少于200人
D
基金募集份额总额不少于1亿份
19．
若上证50EFT变动0.01，则期权组合价值变动（）。
A
0.01
B
0.02
C
0.8
D
0.4
题干：
根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》2019年初，某上市公司非开发行首期优先股3亿股，募集资金12亿元，期限3+N年，股息率4.80%。2020年，该上市公司召开股东大会，对非公开发行第二期优先股2亿股的议案进行表决。请根据上述背景信息回答以下问题。
20．
下列关于第二期优先股议案表决的说法正确的是（）。
A
首期优先股股东不出席股东大会会议，所持股份没有表决权
B
该议案只需经出席会议的普通股股东所持表决权的三分之二以上通过
C
该议案须经出席会议的普通股股东所持表决权的三分之二以上通过之外，还需经出席会议的首期优先股股东所持表决权的三分之二以上通过
D
该议案只需经出席会议的首期优先股股东所持表决权的三分之二以上通过
题干：
某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行。
21．
若2年后债券发行人以1050元的价格赎回，第一赎回日为付息日后的第一个交易日，则赎回收益率为（）。
A
10.25%
B
10%
C
9.25%
D
11%
题干：
近年来金融衍生工具迅速发展，满足了企业规避金融风险等多元化需求，并已成为整个金融市场体系中不可或缺的重要组成部分。
22．
金融衍生工具按照产品形态可以分为（）。
A
独立衍生工具
B
交易所交易的衍生工具
C
嵌入式衍生工具
D
结构化衍生工具
题干：
某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元，其融资方案是：发行债券3000万元；增发股票7000万股共融资7000万元（每股面值1元，发行价格5元/股）。
23．
下列关于增发的说法，正确的有（ ）。
A
增发之后，若会计期内增量资本未能产生相应效益，将导致每股收益下降，则被称为稀释效应，会促成股价下跌
B
若增发价格高于增发前每股净资产，在增发后可能会导致公司每股净资产提升，有利于股价上升
C
增发总体上增加了发行在外的股票总量，短期内增加了股票供应，若无相应需求增长，股价可能下跌
D
增发之后，公司注册资本和股份相应增加
题干：
2022年9月1日，某个人投资者在申购A开放式是基金，在申购时未选择分红方式。
24．
当发生基金分红时，管理人对此类客户的处理方式是（）。
A
暂时挂账处理
B
红利再投
C
通知客户选择分红方式，待客户明确后再行处理
D
现金分红
题干：
在大豆国际贸易中，美国是主要的出口国，美国贸易商向国外出口大豆时，将期货价格作为制定现货价格的重要参考，采取“期货价格+升贴水”的方式确定现货价格。
25．
美国贸易商的现货成交价以期货交易所的大豆期货价格作为依据，这体现了衍生品市场的（）功能。
A
价格发现
B
锁定成本
C
对冲风险
D
锁定利润
题干：
小王进行债券投资，分别购买了国债5000元，企业债券3000元，公司债券4000元，同时还进行了股票的投资。
26．
关于企业债券和公司债券，他们的区别主要有（）。
A
发行制度和监管机构不同
B
发行定价方式不同
C
担保要求不同
D
募集资金用途不同
题干：
某年国储局根据期货价格畸高现象，数次抛售库存天然橡胶，年末又宣布取消下一年度进口配额管理，同时将国内两大垦区的天然橡胶农林特产税改为农业税。
27．
期货价格已成为资源定价依据，并在国际上产生了影响，充分体现衍生工具市场（）的功能。
A
风险对冲
B
资源配置
C
价格发现
D
锁定利润
题干：
2020年，假设央行的业务如下：（1）国外资产5000万元；（2）对政府提供信贷3000万元；（3）货币黄金1000万元；（4）货币发行2000万元；（5）自有资金6000万元。
根据以上资料，回答下列问题：
28．
该央行的资产业务总额为（）万元。
A
9000
B
15000
C
6000
D
17000
题干：
新中国成立以来，我国金融市场不断发展，目前我国已经逐渐形成了一个由货币市场、债券市场、股票市场、外汇市场、黄金市场、商品期货市场和金融衍生品市场等构成的，具有交易场所多层次、交易品种多种多样化和交易机制多元化等特征的金融市场体系。
29．
按照交割方式，金融市场可以分为（）。
A
现货市场
B
货币市场
C
资本市场
D
衍生品市场
题干：
某企业为筹集资金，计划发行债券200万元，并承诺1年后还本付息。因为有政府担保，不少投资者都购买了该债券。
30．
根据投资者身份，可以将证券投资者分为（）。
A
机构投资者
B
个人投资者
C
普通投资者
D
专业投资者
题干：
某国债年2021年6月6日发行，8年期，每年付息一次，债券的面值为100元，票面利率为2%。
31．
该债券属于（）。
A
中期债券
B
固定收益债券
C
零息债券
D
政府债券
题干：
某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
32．
该基金开始募集后，其募集时间不得超过（）。
A
2022年8月1日
B
2022年9月1日
C
2022年6月1日
D
2022年7月1日
题干：
不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此基金的表现不能仅仅看回报率，还要对基金业绩进行有效评价。
33．
比较著明的基金业绩评价指标有（）。
A
速动指数
B
詹森指数
C
特雷诺指数
D
夏普指数
题干：
2003年，中央提出建立多层次资本市场体系，经过十多年的发展与健全，我国逐渐建立起包含沪深证券交易所的主板市场、科创板市场、创业板市场和北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、区域股权交易市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统、私募基金市场等内容的多层次资本市场体系。
34．
北京证券交易所实行（）。
A
会员制
B
公司制
C
所有制
D
合伙制
题干：
2022年3月31日，财政部发行的3年期国债，面值100元，票面利率年息3.75% 。
35．
影响债券价值的基本因素包括（）。
A
面值，面值与债券价值同向变动
B
票面利率，票面利率与债券债券价值同向变动
C
付息频率，折价发行的债券，加快付息频率，债券价值会下降；溢价发行的债券，加快付息频率，债券价值会上升；平价发行的债券，加快付息频率，债券价值会不变。
D
折现率，折现率与债券价值同向变动
题干：
某证券公司流动资产为900万元，其中应收票据300万元，应收存款200万元，存货400万元，流动资产占资产总额20%。流动负债为600万元，流动负债占负债总额的25%。
根据以上材料，回答下列问题。
36．
下列属于流动性风险资产负债结构指标的有（）。
A
净稳定资金率
B
现金流量比率
C
速动比率
D
流动性覆盖率
题干：
2022年9月1日，某个人投资者在申购A开放式是基金，在申购时未选择分红方式。
37．
当发生基金分红时，管理人对此类客户的处理方式是（）。
A
暂时挂账处理
B
红利再投
C
通知客户选择分红方式，待客户明确后再行处理
D
现金分红
题干：
某股份公司是一家上市公司，2018年，为筹集资金，拟以增发股票的方式从市场融资。张先生作为一名资深股民，非常看好该公司，因此在该股份公司增发股票时，买入2000股，5元/股。2021年，张先生持有的该公司股票已经上涨到10元/股，准备卖出。
38．
公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见。下列意见符合法律规定的是( )。
A
现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金
B
现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额低于8元之间定价，投资者易于接受
C
超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜
D
以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行
题干：
2021年，A房地产公司计划明年初在市中心开发新楼盘，准备向外融资。该公司准备了两种融资方案：一是向外发行股票，二是通过银行的“开发贷”获得资金。
根据上述材料，回答下列问题。
39．
王某是一名资深股民，发现A房地产公司估值偏低且技术形态良好，果断买进1000股。王某的这笔买进，对A房地产公司而言，属于（）。
A
直接融资
B
间接融资
C
正向融资
D
反向融资
题干：
某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行。
40．
该债券的到期收益率为（）。
A
5%
B
6%
C
7.42%
D
6.46%
题干：
2022年2月1日，某年息6%、面值100元，每半年付息付息一次的债券，上次付息日为2021年12月31日。净价报价为103元，按照实际天数计算。
41．
当天的利息为（）元。
A
0.51
B
0.53
C
6
D
0.54
题干：
某投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。
根据以上资料，回答下列问题：
42．
证券公司的收益来源为（）。
A
买卖差价
B
佣金
C
管理收益
D
承销费
题干：
2011年，中国人民银行加大了宏观金融调控的力度，灵活运用货币政策工具：第一，运用公开市场操作，2007年累计发行央行票据4.07万亿元，其中对商业银行定向发行的3年期央行票据5 550亿元；第二，适时运用存款准备金率工具，年内共上调人民币存款准备金率10次；第三，年内6次上调金融机构人民币存贷款基准利率。
根据以上资料，回答下列问题：
43．
中央银行可以采取的一般性货币政策包括（）。
A
存款准备金制度
B
再贴现
C
证券市场信用控制
D
公开市场业务
做题计时：
00:00:00
暂 停
开始
答题卡
收起
一、不定项
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
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39
40
41
42
43
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