2025年04月21日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题43在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是（）。

A

标准券余额不足的，债券回购的申报无效
B

债券回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”予以申报
C

当日申报转回的债券，当日不得卖出
D

债券回购到期日，融资方可以通过证券交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易

2．证券的( )是证券市场生存的条件。

A 收益性
B 流动性
C 稳定性
D 有效性
E 收益性
F 流动性
G 稳定性
G 有效性

3．占有、使用国有资产，并已取得公司法人资格或申请取得公司法人资格，包括改组股份制企业时，应当向（）申请办理产权登记。

A 工商行政管理部门
B 国有资产管理部门
C 财政部
D 商务部

4．如果上市公司发生()等事项,其对应的证券不需进行除息或除权。

A 兼并
B 送股
C 派息
D

配股

5．发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目( )的，应披露被收购企业收购前一年利润表。

A 20％(含)
B 20％(不含)
C 30％(含)
D 30％(不含)

6．公司于上市时市值不低于( )亿港元，且最近1个经审计财政年度收入至少( )亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。

A 40，5
B 30，3
C 20，3
D 30，5

7．下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。

A 国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B 不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C 所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易
D 会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任

8．深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。

A 10%
B 30%
C 100%
D 900%

9．证券公司应当在代销合同签署后( )个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A 3
B 5
C 10
D 15

10．取得权证结算资格的结算参与人须开立（），用于权证交易与行权的证券交收。

A 证券账户
B 证券交收账户
C 结算账户
D 收款账户

11．定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（　　）日内，证券公司应当代客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

A 3
B 5
C 10
D 15

12．证券交易所会员代表应由（）担任。

A 董事长
B 股东
C 高级管理人员
D 独立董事

13．信用交易是投资者通过交付（　）取得经纪人信用而进行的交易

A 订金
B 押金
C 保证金
D 定金

14．按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。

A 3
B 5
C 10
D 15

15．按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（）须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

A 中国证监会
B 证券主承销商
C 证券交易所
D 证券结算公司

16．可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满（）。

A 3个月
B 6个月
C 1年
D 3年

17．证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。

A 限定性集合资产管理计划
B 非限定性集合资产管理计划
C 定向资产管理业务
D 专项资产管理业务

18．投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过（）份基金单位。

A 10,000,000
B 999,999,000
C 99,999,000
D 9,999,000

19．标的证券为股票的，应当符合的条件有( )。

A 在交易所上市交易满2个月
B 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
C 股东人数不少于1 000人
D 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15％

20．按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，投资者买卖在深圳证券交易所挂牌的证券时，必须支付过户费的交易品种为( )。

A B股
B A股
C 基金
D 人民币普通股

21．对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。

A

1个交易日
B

3个交易日
C

4个交易日
D

5个交易日

22．网上发行时发行价格尚未确定，参与网上发行的投资者应当按照价格区间（）申购。

A 上限
B 下限
C 中间值
D 任意

23．已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，( )。

A 公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
B 公司净资产总值不低于1亿元人民币
C 公司总资产值不低于1.5亿元人民币
D 公司总资产值不低于1亿元人民币

24．对于首次公开发行上市的股票，我国证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的（）家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

A 3
B 5
C 10
D 20

25．当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权( )以上的股东，可以请求人民法院解散公司。

A 30%
B 20%
C 10%
D 5%

26．严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。

A 现金股利和股票股利
B 投票权和表决权
C 权益
D 投资回报

27．标准券是由不同债券品种按相应（）折合形成的回购融资额度。

A 收益率
B 面值
C 折现率
D 折算率

28．2009年1月，中国证监会与中国银监会联合发布通知，开展( )在证券交易所参与债券交易试点。

A 保险公司
B 证券投资基金
C 财务公司
D 上市商业银行

29．上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立()证券账户的投资者。

A A
B B
C E
D H

30．债券的回购交易具有（）的属性。

A 短期融资
B 中期融资
C 长期融资
D 近期融资

31．目前，我国通过沪深证券交易所进行的股票交易均采用( )。

A 场外交易
B 柜台交易
C 合同交易
D 上市交易
E 场外交易
F 柜台交易
G 合同交易
G 上市交易

32．任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的（）。

A 20%
B 40%
C 10%
D 5%

33．充抵融资融券保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。

A 70%
B 80%
C 60%
D 90%

34．下列关于发行企业债券必备条件的陈述，错误的是（）。

A 企业规模达到国家规定的要求
B 企业财务会计制度符合国家规定
C 企业经济效益良好，发行企业债券前连续2年盈利
D 企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值

35．证券回购市场属于(　)。

A 货币市场
B 资本市场
C 中期资金市场
D 长期资金市场

36．关于“上市公司的盈利能力具有可持续性”，下列说法错误的是( )。

A 最近3个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据
B 高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
C 不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项
D 最近12个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降30％以上的情形

37．上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件之一是，可转换公司债券实际发行额( )。

A 不多于人民币5000万元
B 不少于人民币3000万元
C 不少于人民币5000万元
D 不少于人民币7000万元

38．证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（）。

A 1‰
B 2‰
C 2.5‰
D 3‰

39．关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

A 在证券经纪业务中，我的国证券公司通过赚取买卖差价来作为业务收入
B 我国的证券经纪业务目前主要是证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券
C 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象
D 证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险

40．证券公司从事自营业务时,( )属于内幕交易行为。

A 利用上市公司账户从事证券交易行为
B 以获取营利为目的的交易行为
C 利用资金、信息等优势,影响证券交易价格的行为
D 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖或者建议他人买卖证券
E 利用上市公司账户从事证券交易的行为
F 以获取营利为目的的交易的行为
G 利用资金、信息等优势,影响证券价格的行为
G 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖或者建议他人买证券

41．发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请（）批准。

A 中国证券业协会
B 监事会
C 中国证监会
D 股东大会

42．采用网上竞价发行方式，由投资者竞价产生的发行价格反映了市场的（）。

A 经济性
B 供求平衡点
C 高效性
D 连续性

43．按照现行规定，关于深圳证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中不正确的是（）。

A 停牌期间，可以接受新的申报
B 停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
C 复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价
D 停牌期间，停牌前及停牌期间的申报不可以撤销

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2025年04月21日证券从业资格考试证券基本法律法规单选题43

一、单选题

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