2025年04月17日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题36在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．并购安全审查内容包括（）。

A 并购交易对国家经济稳定运行的影响
B 并购交易对社会基本生活秩序的影响
C 并购交易对涉及国家安全关键技术研发能力的影响
D 并购交易对国防安全的影响

2．关于我国证券交易所的回转交易，下列说法不正确的是（）。

A 回转交易是指当日（T日）买入证券在交收之前卖出的交易
B 目前，我国B股实行T+0回转交易制度
C 债券不能进行回转交易
D 在T+0回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券

3．证券(　　)时，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。

A 上市期届满
B 亏损严重
C 不再具备上市条件
D 净资产价值不足

4．证券结算风险根据成因可以分为（）。

A 信用风险
B 流动性风险
C 操作风险
D 结算银行风险

5．按照合约所规定履约的时间的不同，金融期权分为（）。

A 欧式期权
B 美式期权
C 英式期权
D 修正的美式期权

6．上市公司出现以下()等情形,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

A 最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C 最近一会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告
D

由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常

7．证券公司应向( )报送年度报告。

A 中国证监会
B 公司住所地的中国证监会派出机构
C 中国证券业协会
D 中国证券登记结算公司

8．下列属于股份有限公司监事会职权的有（）。

A 检查公司财物
B 向股东会会议提出议案
C 审议批准变更募集资金用途事项
D 当董事、高级管理人员的行为损害公司利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正

9．下列关于开盘价的表述中，正确的是（）。

A 为当日该证券第一笔申报价
B 通过集合竞价方式产生
C 直接通过连续竞价方式产生
D 为当日该证券第一笔成交价

10．上市公司增发新股过程中的信息披露包括（）。

A 《招股意向书》
B 《提示性公告》
C 《发行结果公告》
D 《上市公告书》

11．上市公司出现以下( )情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A 最近2年连续亏损
B 在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月
C 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损
D 因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

12．上市公司发行新股的申请文件中，若不能提供有关文件的原始文本的，可采用其他方式包括（）。

A 所需要签名处，需盖签名章
B 发行人律师提供鉴证意见
C 由出文单位盖章保证与原文件相一致
D 不再存续的，由原单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性

13．资产支持证券的承销可采用（）等方式。

A 公开承销
B 协议承销
C 招标承销
D 定价承销

14．根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券公司不得向客户收取的费用有（　）。

A 印花税
B 佣金
C 过户费
D 手续费

15．清产核资的程序包括( )。

A 企业提出申请
B 企业制订工作实施方案，并组织账务管理、资产清查等工作
C 企业上报清产核资工作报告和社会中介机构专项审计报告
D 国有资产监督管理机构对资产损益进行认定，对资金核实结果进行批复

16．保荐制度主要包括( )。

A 保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
B 保荐期限
C 保荐责任
D 监管措施

17．下列关于公司组织形式变更的陈述，错误的有（）。

A 有限责任公司变更为股份有限公司的，或者股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继
B 有限责任公司变更为股份有限公时，折合的实收股本总额不得高于公司净资产额
C 股份有限公司变更为有限责任公司的，应当符合《公司法》规定的股份有限公司的设立条件
D 有限责任公司变更为股份有限公司的，应当符合《公司法》规定的有限责任公司的设立条件

18．柜台交易市场与场内交易市场相比，存在许多不同的特征，表现在(）。

A 交易活动呈现分散性
B 金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者
C 金融机构柜台根据投资者的接受程度调整报价
D 投资者买方内部或卖方内部直接出价、要价竞争

19．境内法人申请开立证券账户时，应提供的材料有（）等。

A 企业法人营业执照
B 法定代表人证明书
C 证券账户授权委托书
D 法定代表人的有效身份证明文件复印件

20．有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产改建为股份公司的，( )。

A 如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50％，(含50％)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股
B 若进入股份公司的净资产低于50％(不含50％)，则其净资产折成的股份界定为国有法人股
C 如进入股份公司的净资产累计高于原企业所有净资产的50％(不含50％)，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国有法人股
D 若进入股份公司的净资产低于50％(含50％)，则其净资产折成的股份界定为国家股

21．为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循( )基本原则。

A 突出主营业务
B 避免同业竞争，减少关联交易
C 保持较高的利润总额与资产利润率
D 避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍

22．在办理（）等业务时，应当进行客户身份识别。

A 资金账户的开立、注销
B 客户资料的修改
C 增加服务品种
D 不合格账户、休眠账户的规范

23．集合资产管理计划说明书主要内容包括（）。

A 集合计划的名称和类型、投资目标和特点、投资范围和投资组合设计
B 集合计划的目标规模、存续期间、推广时间、推广机构和推广方式等
C 集合计划的管理人、托管机构、推广机构简介
D 委托人参与集合计划的时间、方式、价格、程序和最终确认等

24．目前在实行标准券制度的债券质押式回购中，深圳证券交易所比上海证券交易所多的质押式回购品种是（）。

A 28天
B 63天
C 273天
D 91天

25．按照我国现行制度的规定，( )交易必须缴纳证券交易印花税。

A A股
B B股
C 国债
D 基金

26．未办理指定交易的投资者的证券暂由中国结算公司上海分公司托管，其（）在办理指定交易后领取。

A 红利
B 股息
C 债息
D 债券兑付款

27．按担保性质分类不同，可将债券分为（）。

A 有担保债券
B 抵押债券
C 政府债券
D 无担保债券

28．下列关于上市公司重大资产重组过程中所选用评估机构的表述正确的是（）。

A 资产评估机构是否具备证券期货从业资格
B 以土地使用权为评估对象的，评估机构是否同时执行国土资源部制定的《城镇土地估价规程》，土地估价机构是否具备地方执业资格
C 上市公司聘请的资产评估机构与审计机构之间是否存在影响其独立性的因素
D 上市公司在涉及珠宝类相关资产的交易活动中，是否聘请专门的机构进行评估

29．设立证券公司，应当具备的条件包括（）。

A

最近3年无重大违法违规记录
B

净资产不低于人民币1亿元
C

有完善的风险管理与内部控制制度
D

有合格的经营场所和业务设施

30．上市公司存在下列哪些情形的，不得非公开发行股票（）。

A 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
B 上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
C 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查
D 严重损害投资者合法权益和社会公众利益的情形

31．我国在股票发行方式方面的历史变动是非常多的，下列属于我国股票发行史所经历的阶段的是( )。

A 无限量发售申请表以及与银行储蓄存款挂钩方式
B 上网竞价方式
C 向二级市场投资者配售
D 基金及法人配售

32．发行人在上海证券交易所网站披露增发招股意向书全文前，须向交易所提交(）。

A 中国证监会核准发行公司增发股份的文件
B 发行公司招股意向书全文及相关文件的书面材料
C 发行公司招股意向书全文及相关文件的电子文件磁盘
D 发行公司及其主承销商关于保证招股意向书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致，并承担全部责任的确认函

33．冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列( )折算率进行折算。

A 上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70％，其他股票折算率最高不超过65％
B ETF折算率最高不超过90％
C 国债折算率最高不超过95％
D 其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80％

34．发行金融债券的承销人应为金融机构，需具备的条件包括( )。

A 注册资本不低于1亿元人民币
B 具有较强的债券分销能力
C 具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D 最近2年内没有重大违法、违规行为

35．证券公司从事证券资产管理业务，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A 未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

36．下列关于股份有限公司监事会的陈述，正确的有（）。

A 董事、高级管理人员不得兼任监事
B 监事会成员不得少于3人
C 监事的任期每届为1年
D 监事会由股东代表和适当比例的公司职工代表组成

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2025年04月17日证券从业资格考试证券基本法律法规多选题36

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