2025年04月25日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题33在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．我国现行的金融债券有（）。 Ⅰ.财务公司债券 Ⅱ.商业银行债券 Ⅲ.证券公司次级债务 Ⅳ.保险公司次级债务

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2．我国混合资本债券的基本特征包括（）。 Ⅰ.期限在15年以上 Ⅱ.发行之日起5年不得赎回 Ⅲ.到期若发行人核心资本充足率低于4%，可以延期支付利息 Ⅳ.清算时本金和利息清偿顺序列于次级债券之后

答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3．国家股从资金来源上看，主要有（）。 Ⅰ.现有国有企业改制时所拥有的净资产 Ⅱ.现有国有企业改制时所拥有的总资产 Ⅲ.政府部门向新建股份公司的投资 Ⅳ.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4．沪深300股指期货的主要交易规则，说法正确的是（）。Ⅰ.沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的10%Ⅱ.连续竞价按照价格优先、时间优先的原则撮合成交Ⅲ.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算数平均价Ⅳ.投资者可以根据不同投资目的，分别申请套期保值、套利和投机用途的客户号

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5．我国利用国际债券市场筹集资金后，主要的债券品种有（）。 Ⅰ.政府债券 Ⅱ.金融债券 Ⅲ.可转换公司债券 Ⅳ.企业债券

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

6．关于各类证券交易费用，下列说法错误的有（）。 Ⅰ.目前，我国证券交易的印花税只对出让方按1‰征收，对受让方不征收 Ⅱ.对于深圳证券交易所A股交易，其过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取 Ⅲ. 对于深圳证券交易所挂牌的封闭式基金，其过户费为成交金额的0.5‰征收 Ⅳ.证券投资基金的交易佣金标准由证券交易所制定，并报证监会和国家计委备案

答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

7．外汇风险的特征包括（）。 I .累积性 II .或然性 III .不确定性 IV .相对性

答 I、III、IV
答 I、II、IV
答 II、III、IV
答 I、II、III

8．客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 Ⅰ.保障客户资产安全 Ⅱ.防止风险传递 Ⅲ.方便投资者 Ⅳ.有利于证券公司业务创新

答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9．依照不同的发行本位，国债可以分为（）。 Ⅰ.流动国债 Ⅱ.实物国债 Ⅲ.货币国债 Ⅳ.长期国债

答 Ⅰ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10．从基础工具分类角度，金融衍生工具可以分为()。 Ⅰ.信用衍生工具 Ⅱ.股权类产品的衍生工具 Ⅲ.货币衍生工具 Ⅳ.利率衍生工具

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

11．发行公司债券，发行人应当依据《公司法》或者公司章程相关规定作出（）决议。 Ⅰ.发行债券的数量 Ⅱ.发行利率 Ⅲ.债券期限 Ⅳ.募集资金用途

答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ

12．基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括（）。 Ⅰ.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 Ⅱ.缴纳基金认购款项及规定的费用 Ⅲ.承担基金亏损或终止的有限责任 Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

13．债券兑付方式有（）。 Ⅰ.到期兑付 Ⅱ.提前兑付 Ⅲ.债券替换 Ⅳ.分期兑付

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

14．国际债券的发行人主要是（）。 I .工商企业 II .银行及其他金融机构 III .政府所属机构 IV .各国政府

答 I、II
答 I、II、III
答 II、III、IV
答 I、II、III、IV

15．下列关于基金管理费率和基金的规模、风险之间关系的说法，正确的是（）。 I .基金管理费费率的大小通常与基金的规模成反比 II .基金管理费费率的大小通常与基金的风险成正比 III .基金管理费费率的大小通常与基金的规模成正比 IV .基金管理费费率的大小通常与基金的风险成反比

答 I、II
答 I、IV
答 III、IV
答 II、III

16．一般而言，开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。 I .期限不同 II .投资策略不同 III .交易费用不同 IV .份额资产净值公布时间不同

答 I、II
答 II、III、IV
答 I、II、IV
答 I、II、III、IV

17．证券投资基金的主要当事人有（）。 Ⅰ.基金份额持有人 Ⅱ.基金管理人 Ⅲ.基金托管人 Ⅳ.基金发起人

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

18．交易所债券市场说法正确的是（）。 Ⅰ.深圳证券交易所是最早开办债券交易的场所 Ⅱ.交易所市场实行的是集中撮合竞价与经纪商制度 Ⅲ.投资者可委托交易所会员在交易所市场进行债券交易 Ⅳ.交易所按周公布各债券品种的标准券折算率，并按该比率计算各会员的标准券库存

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19．投资QDII应该要考虑的风险包括（）。 Ⅰ.汇率风险 Ⅱ.国别风险 Ⅲ.市场风险 Ⅳ.流动性风险

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ

20．证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到（）。 Ⅰ.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称 Ⅱ.对投资收益作充分估计 Ⅲ.个人真实姓名 Ⅳ.对投资风险作充分说明

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

21．关于国际金融市场，说法正确的是（） I 国际金融市场是金融资产跨越国界交易的场所 II 产品同时向许多国家的投资者发行 III 不受一国法令制约 IV 离岸金融市场是无形市场，只存在某一城市或地区而不在一个固定的交易场所

答 I、II、III
答 III、IV
答 I、II、IV
答 I、II、III、IV

22．下列关于证券交易所佣金标准的说法中，正确的有（）。 I .A股的交易佣金实行最高上限向下浮动制 II .B股的交易佣金实行最低下限向上浮动制 III .A股按成交金额的0.3%收取佣金 IV .B股每笔交易佣金最低收取1美元或5港元

答 I、IV
答 II、III
答 I、III
答 II、III、IV

23．基金从设立到终止都要支付一定的费用，它们包括()等。 Ⅰ.基金交易费Ⅱ.基金管理费Ⅲ.基金运作费Ⅳ.基金托管费

答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答 Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

24．下列选项中，属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有（）。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构，经营证券公司全部的证券承销与保荐业务

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

25．股权类期权通常包括（）。 Ⅰ.单只股票期权 Ⅱ.股票组合期权 Ⅲ.股票指数期权 Ⅳ.百慕大期权

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

26．可转换债券的双重选择权是指( )。 I .投资者可自行选择是否修正转股价 II .转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 III .转债发行人可自行选择是否修正利率 IV .投资者可自行选择是否转股

答 II、IV
答 III、IV
答 I、II、III
答 II、III、Ⅳ

27．按不同标准划分，金融市场可分为（）。 Ⅰ 货币市场和资本市场 Ⅱ 外汇市场和金融衍生品市场 Ⅲ 发行市场和流通市场 Ⅳ 国际金融市场和国内金融市场

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅲ、Ⅳ

28．金融风险按驱动因素可分为（）。 Ⅰ.信用风险 Ⅱ.市场风险 Ⅲ.操作风险 Ⅳ.流动性风险

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

29．下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有( )。 Ⅰ.利率互换Ⅱ.信用联结票据Ⅲ.信用互换Ⅳ.保证金互换

答 Ⅰ.Ⅱ
答 Ⅱ.Ⅲ
答 Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答 Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

30．股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（） I.资产收益 II.对公司财产的直接支配处理III.重大决策 IV.选择管理者

答 I、II、III、IV
答 I、II
答 I、IV
答 I、III、IV

31．影响国债销售价格的因素有（）。 Ⅰ.市场利率 Ⅱ.承销商承销国债的中标成本 Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平 Ⅳ.国债承销的手续费收入

答 Ⅰ、Ⅱ
答 Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

32．关于场内交易市场特点说法正确的是（）。 Ⅰ.场内交易市场集中在一个固定的地点 Ⅱ.场内交易市场的证券的买卖是通过公开竞价的方式形成的 Ⅲ.在场内交易市场买卖证券活动必须通过专业的经纪人 Ⅳ.场内市场交易的监管活动严密

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

33．以下关于柜台委托的说法，正确的是（）。D Ⅰ.由委托人亲自到证券营业部交易柜台 Ⅱ.由其代理人到证券营业部交易柜台 Ⅲ.必需的证件采用书面方式表达委托意向 Ⅳ.必需的证件采用口头方式表达委托意向

答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅲ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

全站导航

2025年04月25日证券从业资格考试金融市场基础知识组合型选择题33

一、组合型选择题

答题卡收起