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2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题29
题数:
29
道题
答题时间:120分钟
专业:证券基本法律法规
护眼模式
一、组合型选择题
1.
基金销售机构包括()。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.证券投资咨询机构
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅳ
2.
下列有关有限责任公司股东转让股权的说法中,不正确的有()。 Ⅰ.股东之间可以相互转让其全部或部分股权 Ⅱ.股东向股东以外的人转让其股权时,须经全体股东的三分之二同意 Ⅲ.股东之间相互转让股权须经全体股东一致同意 Ⅳ.经股东同意转让的股权,在同等条件下其他股东对该股权有优先购买权
答
Ⅰ、Ⅱ
答
Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅱ、Ⅳ
3.
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件( )。Ⅰ.100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.有固定场所和与业务相适应的通讯及其他通信传递设施Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有健全的内部管理制度
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
4.
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,涉嫌下列情形中的(),应予追诉。Ⅰ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的Ⅳ.造成恶劣影响的
答
Ⅰ、Ⅲ
答
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
5.
根据《公司法》规定,上市公司是( )。 Ⅰ.有限责任公司 Ⅱ.股份有限公司 Ⅲ.国有独资公司 Ⅳ.既可以是有限责任公司,也可以是股份有限公司
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ
6.
欺诈发行股票、债券行为有下列()情形的,应当受到刑事追究。 I.发行数额在500万元以上的 II.伪造政府公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 III.股民、债权人要求清退,无正当理由不予清退的 IV.利用非法募集的资金进行违法活动的 V.转移或者隐瞒所募集资金的
答
II、III、IV、V
答
I、III、IV、V
答
I、II、III、V
答
I、II、III、IV、V
7.
我国现行的证券市场法律主要有()。 Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答
Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅲ、Ⅳ
8.
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益,主要措施包括()。 I.建立健全账户管理制 II.建立健全投资者教育、客户适当性管理制度 III.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全 IV.建立健全客户回访制度,及时发现并纠正不规范行为
答
I、 II
答
I、 II、 III
答
III、 IV
答
I、 II、 III、 IV
9.
下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。 I.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务 II.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 III.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 IV.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
答
I、 II
答
III 、IV
答
I 、II 、III、 IV
答
I 、II、 IV
10.
有限责任公司的公司章程应载明的事项包括( )。Ⅰ.公司名称和住所 Ⅱ.公司的经营范围Ⅲ.股东的姓名或者名称 Ⅳ.公司的法定代表人
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11.
发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I. 首次公开发行股票并上市 II. 上市公司发行新股、可转换公司债券 III. 上市公司发行旧股 IV. 中国证券监督管理委员会认定的其他情形
答
I 、II、 III
答
I、 III、 IV
答
I 、II 、IV
答
II 、IV
12.
根据《期货公司交易管理条例》,客户可以通过()向期货公司下达交易指令。Ⅰ.口头方式 Ⅱ.电话方式 Ⅲ.书面方式 Ⅳ.互联网方式
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
13.
公开披露基金信息,不得有下列()行为。 Ⅰ.对证券投资业绩进行预测 Ⅱ.违规承诺收益或承担损失 Ⅲ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅳ.诋毁基金销售机构
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14.
保荐机构及保荐代表人应持续督导发行人应履行()等义务。 Ⅰ.规范运作 Ⅱ.审慎工作 Ⅲ.信守承诺 Ⅳ.信息披露
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
15.
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。 I.指定商业银行 II.证券登记结算机构 III.资产托管机构 IV.证券交易所
答
I、 II 、III
答
II、 III 、IV
答
I、 III、 IV
答
I、 II、 III 、IV
16.
金融期货的主要品种可以分为( )。 Ⅰ 股指期货 Ⅱ 金属期货 Ⅲ 利率期货 Ⅳ 外汇期货
答
Ⅰ、 Ⅲ
答
Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅳ
答
Ⅰ 、Ⅲ、 Ⅳ
答
Ⅲ 、 Ⅳ
17.
客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。 I. 融资融券业务申请表 II. 有效身份证明文件 III. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV. 融资融券担保人证明
答
I 、II、 III
答
II 、IV
答
II、 III、 IV
答
I 、III、 IV
18.
证券公司申请融资融券业务资格应当具备下列条件()。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年 Ⅱ.公司高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ.客户资产安全完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
19.
以下属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()。Ⅰ.证券公司 Ⅱ.期货公司Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.保险公司
答
Ⅰ、Ⅱ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20.
下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中,正确的有()。 Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
答
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ
21.
申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件( )。 I.已取得证券从业资格 II.具有中华人民共和国国籍 III.具有完全民事行为能力 IV.具有从事证券业务2年以上的经历
答
Ⅰ、Ⅱ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
22.
下列属于资金账户管理内容的是()。 Ⅰ.证券账户的开户和销户 Ⅱ.资金账户的开户和销户 Ⅲ.开通客户交易委托品种 Ⅳ.证券转托管
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅲ
答
Ⅱ、Ⅳ
23.
沪深300股指期货的主要交易规则包括()。 Ⅰ.投资者可以根据不同投资目的,分别申请套期保值、套利和投机用途的客户号 Ⅱ.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式 Ⅲ.股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20% Ⅳ.交易所实行大户持仓报告制度
答
Ⅱ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅲ、Ⅳ
24.
证券公司的( )应当对证券公司的年度报告签署确认意见。 I.公司董事 II.公司监事 III.高级管理人员 IV.财务报告负责人
答
Ⅰ、Ⅱ
答
Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答
I、III
25.
证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括()。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险 Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
26.
证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。Ⅰ.董事会Ⅱ.董事Ⅲ.股东Ⅳ.有关高级管理人员
答
Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅰ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅲ
答
Ⅱ、Ⅳ
27.
上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。 I. 高级管理人员 II. 实际控制人 III. 董事 IV. 控股股东
答
I 、II、 III 、IV
答
II 、III
答
III、 IV
答
I 、II、 IV
28.
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。Ⅰ. 转融通专用证券账户Ⅱ. 转融通担保证券账户Ⅲ. 转融通证券交收账户Ⅳ. 转融通专用资金账户
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅰ、Ⅱ
答
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
29.
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有()。 Ⅰ.指定商业银行 Ⅱ.证券登记结算机构 Ⅲ.资产托管机构 Ⅳ.证券交易所
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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