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2025年04月04日证券从业资格考试证券基本法律法规组合型选择题29

题数: 答题时间:120分钟
专业:证券基本法律法规

一、组合型选择题

1.基金销售机构包括()。 Ⅰ.中国证监会 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.证券投资咨询机构
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅳ

2.下列有关有限责任公司股东转让股权的说法中,不正确的有()。 Ⅰ.股东之间可以相互转让其全部或部分股权 Ⅱ.股东向股东以外的人转让其股权时,须经全体股东的三分之二同意 Ⅲ.股东之间相互转让股权须经全体股东一致同意 Ⅳ.经股东同意转让的股权,在同等条件下其他股东对该股权有优先购买权
  • Ⅰ、Ⅱ
  • Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅱ、Ⅳ

3.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件( )。Ⅰ.100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.有固定场所和与业务相适应的通讯及其他通信传递设施Ⅲ.有公司章程Ⅳ.有健全的内部管理制度
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,涉嫌下列情形中的(),应予追诉。Ⅰ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的Ⅳ.造成恶劣影响的
  • Ⅰ、Ⅲ
  • Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5.根据《公司法》规定,上市公司是(  )。 Ⅰ.有限责任公司 Ⅱ.股份有限公司 Ⅲ.国有独资公司 Ⅳ.既可以是有限责任公司,也可以是股份有限公司
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ

6.欺诈发行股票、债券行为有下列()情形的,应当受到刑事追究。 I.发行数额在500万元以上的 II.伪造政府公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 III.股民、债权人要求清退,无正当理由不予清退的 IV.利用非法募集的资金进行违法活动的 V.转移或者隐瞒所募集资金的
  • II、III、IV、V
  • I、III、IV、V
  • I、II、III、V
  • I、II、III、IV、V

7.我国现行的证券市场法律主要有()。 Ⅰ.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 Ⅱ.《中华人民共和国证券法》 Ⅲ.《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅳ.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅲ、Ⅳ

8.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益,主要措施包括()。 I.建立健全账户管理制 II.建立健全投资者教育、客户适当性管理制度 III.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全 IV.建立健全客户回访制度,及时发现并纠正不规范行为
  • I、 II
  • I、 II、 III
  • III、 IV
  • I、 II、 III、 IV

9.下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。 I.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务 II.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 III.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 IV.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
  • I、 II
  • III 、IV
  • I 、II 、III、 IV
  • I 、II、 IV

10.有限责任公司的公司章程应载明的事项包括(   )。Ⅰ.公司名称和住所      Ⅱ.公司的经营范围Ⅲ.股东的姓名或者名称    Ⅳ.公司的法定代表人
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

11.发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I. 首次公开发行股票并上市 II. 上市公司发行新股、可转换公司债券 III. 上市公司发行旧股 IV. 中国证券监督管理委员会认定的其他情形
  • I 、II、 III
  • I、 III、 IV
  • I 、II 、IV
  • II 、IV

12.根据《期货公司交易管理条例》,客户可以通过()向期货公司下达交易指令。Ⅰ.口头方式  Ⅱ.电话方式  Ⅲ.书面方式  Ⅳ.互联网方式
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

13.公开披露基金信息,不得有下列()行为。 Ⅰ.对证券投资业绩进行预测             Ⅱ.违规承诺收益或承担损失 Ⅲ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏   Ⅳ.诋毁基金销售机构
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14.保荐机构及保荐代表人应持续督导发行人应履行()等义务。 Ⅰ.规范运作 Ⅱ.审慎工作 Ⅲ.信守承诺 Ⅳ.信息披露
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

15.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。 I.指定商业银行 II.证券登记结算机构 III.资产托管机构 IV.证券交易所
  • I、 II 、III
  • II、 III 、IV
  • I、 III、 IV
  • I、 II、 III 、IV

16.金融期货的主要品种可以分为( )。 Ⅰ 股指期货 Ⅱ 金属期货 Ⅲ 利率期货 Ⅳ 外汇期货
  • Ⅰ、 Ⅲ
  • Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅳ
  • Ⅰ 、Ⅲ、 Ⅳ
  • Ⅲ 、 Ⅳ

17.客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。 I. 融资融券业务申请表 II. 有效身份证明文件 III. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV. 融资融券担保人证明
  • I 、II、 III
  • II 、IV
  • II、 III、 IV
  • I 、III、 IV

18.证券公司申请融资融券业务资格应当具备下列条件()。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年 Ⅱ.公司高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ.客户资产安全完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19.以下属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是()。Ⅰ.证券公司 Ⅱ.期货公司Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.保险公司
  • Ⅰ、Ⅱ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20.下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中,正确的有()。 Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
  • Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ

21.申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件( )。 I.已取得证券从业资格 II.具有中华人民共和国国籍 III.具有完全民事行为能力 IV.具有从事证券业务2年以上的经历
  • Ⅰ、Ⅱ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

22.下列属于资金账户管理内容的是()。 Ⅰ.证券账户的开户和销户 Ⅱ.资金账户的开户和销户 Ⅲ.开通客户交易委托品种 Ⅳ.证券转托管
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅲ
  • Ⅱ、Ⅳ

23.沪深300股指期货的主要交易规则包括()。 Ⅰ.投资者可以根据不同投资目的,分别申请套期保值、套利和投机用途的客户号 Ⅱ.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式 Ⅲ.股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20% Ⅳ.交易所实行大户持仓报告制度
  • Ⅱ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅲ、Ⅳ

24.证券公司的(   )应当对证券公司的年度报告签署确认意见。 I.公司董事 II.公司监事 III.高级管理人员 IV.财务报告负责人
  • Ⅰ、Ⅱ
  • Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • I、III

25.证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括()。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险 Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

26.证券公司从事证券自营业务的,()应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。Ⅰ.董事会Ⅱ.董事Ⅲ.股东Ⅳ.有关高级管理人员
  • Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅲ
  • Ⅱ、Ⅳ

27.上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。 I. 高级管理人员 II. 实际控制人 III. 董事 IV. 控股股东
  • I 、II、 III 、IV
  • II 、III
  • III、 IV
  • I 、II、 IV

28.证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立()。Ⅰ. 转融通专用证券账户Ⅱ. 转融通担保证券账户Ⅲ. 转融通证券交收账户Ⅳ. 转融通专用资金账户
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅰ、Ⅱ
  • Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

29.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有()。 Ⅰ.指定商业银行 Ⅱ.证券登记结算机构 Ⅲ.资产托管机构 Ⅳ.证券交易所
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
做题计时:00:00:00
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