2025年04月02日证券从业资格考试金融市场基础知识不定项32在线免费模拟刷题　- 七彩学习网

1．国债按照资金用途进行分类，可以分为（）。

A 本币国债
B 建设国债
C 战争国债
D 赤字国债

题干： 某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行。
2．该债券的到期收益率为（）。

A 5%
B 6%
C 7.42%
D 6.46%

题干： 某公司拟发行一批优先股，计划发行优先股3亿股，拟筹资5亿元。第一年股息率为6%，此后每年根据市场利率调整一次，优先股股东按照约定股息率分配股息后，还可与普通股股东一起参加剩余利润分配。
3．该公司发行的优先股，属于（）。

A 固定股息率优先股
B 浮动股息率优先股
C 参与优先股
D 非参与优先股

题干： 某公司拟为某新增投资项目而融资10000万元，其融资方案是：发行债券3000万元；增发股票7000万股共融资7000万元（每股面值1元，发行价格5元/股）。
4．关于证券市场融资活动，下列说法正确的是（）。

A 证券市场融资是直接融资
B 证券融资是一种中短期融资
C 证券融资是一种强市场性的金融活动
D 证券融资是在由各种中介机构组成的证券中介机构及证券交易所等组成的证券服务体系的支持下完成的

题干： 近年来金融衍生工具迅速发展，满足了企业规避金融风险等多元化需求，并已成为整个金融市场体系中不可或缺的重要组成部分。
5．金融衍生工具按照产品形态可以分为（）。

A 独立衍生工具
B 交易所交易的衍生工具
C 嵌入式衍生工具
D 结构化衍生工具

题干： A基金是一只普通开放式证券投资基金，于2021年成立。投资者甲于2022年2月7日上午10:00申购了A基金10150元，申购费率1.5%，A基金于2月6日至2月8日的基金份额净值如下所示：

6．假设该笔申购成功，投资者甲可得到的A基金份额是（）份。

A 5075
B 4761.90
C 4878.05
D 5000

题干： 某股份公司是一家上市公司，2018年，为筹集资金，拟以增发股票的方式从市场融资。张先生作为一名资深股民，非常看好该公司，因此在该股份公司增发股票时，买入2000股，5元/股。2021年，张先生持有的该公司股票已经上涨到10元/股，准备卖出。
7．公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见。下列意见符合法律规定的是( )。

A 现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金
B 现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额低于8元之间定价，投资者易于接受
C 超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜
D 以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行

题干： A公司于2016年在上海证券交易所上市，上市后该公司一直保持盈利，但盈利水平逐年降低，至2021年，其一个完整会计年度经审计的净利润为负且营业收入低于人民币1亿元。暂不考虑其他因素，请根据上述背景信息回答以下问题。
8．至2021年，其一个完整会计年度经审计的净利润为负且营业收入低于人民币1亿元。根据上海证券交易所的相关规则，下列说法错误的有（）。

A 上海证券交易所可以决定对该公司股票实施退市风险警示
B 上海证券交易所可以决定暂停该公司股票上市
C 上海证券交易所可以对该公司股票停牌
D 上海证券交易所可以决定直接终止该公司股票上市

题干： 某投资者与某证券公司签订了证券交易委托代理协议，按照证券交易品种开立了股票交易账户，并且也开立了用于证券交易资金清算的专用资金账户。

根据以上资料，回答下列问题：

9．在该投资者签订的证券交易委托代理协议中，该证券公司承担证券（）角色。

A 经纪商
B 承销商
C 做市商
D 交易商

题干： 假定甲、乙两家公司均计划借入期限10年、每半年付息一次2000万元的借款，甲公司想以固定利率借款，B公司想以6个月Shibor借款。双方签订互换协议，甲公司每年支付固定利率4.75%，乙公司支付浮动利率libor+20bp。
10．假设6个月的libor为3.35%，则6个月后甲公司比乙公司（）。

A 多支付24万元
B 少支付24万元
C 多支付42万元
D 少支付42万元

题干： 某私募基金管理公司于2022年募集一只私募证券投资基金，目前已募集完毕并在中国证券投资基金业协会进行备案。
11．该私募基金在运行期间，关于信息披露的说法错误的（）。

A 单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当持续在每月结束之日起5个工作日以内向投资者披露基金净值信息
B 私募基金管理人应当按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息，投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询
C 信息披露义务人应当在每年结束之日起90天以内，向投资者披露基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、基金管理人取得的管理费和业绩报酬等信息
D 信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

题干： 2019年3月，A证券公司任命李某为公司新一任首席执行官。2020年2月，李某公布该公司五年的发展计划。A证券公司“看中”因信用评级下滑价格走低但收益率上升的C国的国家主权债券，于是大量买入，并将其抵押获取贷款，希望能够获取利差。随着C国财政危机的不断加深， A公司股价受到影响持续走低。

根据以上材料，回答以下问题。

12．随着C国财政危机加深，A证券公司投资C国主权债券面临的风险有（）。

A 市场风险
B 流动性风险
C 国别风险
D 操作风险

题干： 某证券公司流动资产为900万元，其中应收票据300万元，应收存款200万元，存货400万元，流动资产占资产总额20%。流动负债为600万元，流动负债占负债总额的25%。

根据以上材料，回答下列问题。

13．该公司的流动比率为（）。

A 1.5
B 0.8
C 0.67
D 1

题干： 某投资者购买10单位看涨期权，其Delta=0.8，再购买15单位看跌期权，其Delta=-0.4，期权的标的相同，为上证50EFT。
14．若上证50EFT变动0.01，则期权组合价值变动（）。

A 0.01
B 0.02
C 0.8
D 0.4

题干： 中国某企业与美国一家汽车公司签订了价值500万美元的汽车进口合同。双方约定付款期限为3个月，签约时美元兑人民币汇率为1美元=6.8430元人民币。由于近期美元兑人民币汇率波动剧烈，企业决定利用金融期货市场进行套期保值。
15．该企业规避汇率风险可以利用的衍生工具有（）。

A 国债期货
B 利率互换
C 外汇期权
D 股指期权

题干： 某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行。
16．若2年后债券发行人以1050元的价格赎回，第一赎回日为付息日后的第一个交易日，则赎回收益率为（）。

A 10.25%
B 10%
C 9.25%
D 11%

题干： 某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
17．根据《证券投资基金法》的规定，证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，作出注册或者不予注册的决定。

A 2个月
B 3个月
C 6个月
D 8个月

题干： 某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行。
18．若2年后债券发行人以1050元的价格赎回，第一赎回日为付息日后的第一个交易日，则赎回收益率为（）。

A 10.25%
B 10%
C 9.25%
D 11%

题干： 某基金管理公司准备公开募集一只新基金，已向证监会提交募集注册的申请，并于2022年1月18日收到证监会准予的文件，收到文件后于2022年6月1日开始募集。
19．该基金开始募集后，其募集时间不得超过（）。

A 2022年8月1日
B 2022年9月1日
C 2022年6月1日
D 2022年7月1日

题干： 2019年3月，A证券公司任命李某为公司新一任首席执行官。2020年2月，李某公布该公司五年的发展计划。A证券公司“看中”因信用评级下滑价格走低但收益率上升的C国的国家主权债券，于是大量买入，并将其抵押获取贷款，希望能够获取利差。随着C国财政危机的不断加深， A公司股价受到影响持续走低。

根据以上材料，回答以下问题。

20．随着C国财政危机加深，A证券公司投资C国主权债券面临的风险有（）。

A 市场风险
B 流动性风险
C 国别风险
D 操作风险

21．关于优先股，下列说法正确的是（）。

A 一般情况下，优先股没有表决权
B 相对于普通股股东，优先股股东在公司利润和剩余财产的分配上享有优先权
C 优先股的股息来自税前利润
D 优先股有固定期限

题干： 2021年，中国期货市场成交量为75.14亿手（单边，下同）和581.2万亿元，全球期货市场成交量为625.84亿手，中国期货市场成交量占全球期货市场成交总量的12%，根据以上背景资料回答问题：
22．我国的商品期货交易所有（）。

A 上海期货交易所
B 大连商品交易所
C 广州期货交易所
D 郑州商品交易所

题干： 从20世纪80年代开始，我国恢国债发行，一批中小企业开始进行多种形式的股份制、企业债券的尝试。随着证券发行的增多和投资者队伍的扩大，对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构。

目前，随着我国证券市场发展的逐步发展，各运行监管已逐步完善。

23．在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括（）。

A 业务许可制度
B 以诚信与资质为标准的市场准入制度
C 分类监管制度
D 以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度

题干： 2011年，中国人民银行加大了宏观金融调控的力度，灵活运用货币政策工具：第一，运用公开市场操作，2007年累计发行央行票据4.07万亿元，其中对商业银行定向发行的3年期央行票据5 550亿元；第二，适时运用存款准备金率工具，年内共上调人民币存款准备金率10次；第三，年内6次上调金融机构人民币存贷款基准利率。

根据以上资料，回答下列问题：

24．中央银行降低存款准备金率，债券价格将会（）。

A 上升
B 下降
C 不变
D 不能确定

题干： 假定甲、乙两家公司均计划借入期限10年、每半年付息一次2000万元的借款，甲公司想以固定利率借款，B公司想以6个月Shibor借款。双方签订互换协议，甲公司每年支付固定利率4.75%，乙公司支付浮动利率libor+20bp。
25．常见的互换类型包括（）。

A 货币互换
B 利率互换
C 股权类互换
D 信用违约互换

题干： A基金管理公司管理运作的甲证券投资基金，其托管人由符合条件的B商业银行担任，同时还委托了C基金销售机构代为销售基金。
26．上述甲基金的当事人包括（）。

A 基金托管人
B 基金管理人
C 基金销售机构
D 基金投资者

27．甲基金的自律组织为（）。

A 证券交易所
B 中国证监会
C 中国证券投资基金业协会
D 中国证券业协会

题干： 2021年，A房地产公司计划明年初在市中心开发新楼盘，准备向外融资。该公司准备了两种融资方案：一是向外发行股票，二是通过银行的“开发贷”获得资金。

根据上述材料，回答下列问题。

28．与直接融资相比，A公司通过“开发贷”获得资金的这种方式，具有的特点包括（）。

A A公司直接从资金供给者手里获得资金
B 融资者具有相对较强的自主性
C 融资信誉的差异性相对较小
D 到期必须归还并支付利息

题干： 2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
29．下列关于认购和申购的说法，正确的是（）。

A 认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为
B 申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为
C 基金申购价格通常为1元/份
D 基金认购价格未知，依据申购日基金份额净值加、减有关费用计算

题干： 2022年3月10日，小李投资5000元认购A开放式基金，认购费率为2.5%；投资2000元申购B开放式基金，申购费率为2.5%。
30．下列关于认购和申购的说法，正确的是（）。

A 认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为
B 申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为
C 基金申购价格通常为1元/份
D 基金认购价格未知，依据申购日基金份额净值加、减有关费用计算

题干： 某股份公司是一家上市公司，2018年，为筹集资金，拟以增发股票的方式从市场融资。张先生作为一名资深股民，非常看好该公司，因此在该股份公司增发股票时，买入2000股，5元/股。2021年，张先生持有的该公司股票已经上涨到10元/股，准备卖出。
31．公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见。下列意见符合法律规定的是( )。

A 现股市行情低迷，应以低于票面金额的价格发行，便于快速募集资金
B 现公司股票的市场价格为8元，可在高于票面金额低于8元之间定价，投资者易于接受
C 超过票面金额发行股票须经证监会批准，成本太高，应平价发行为宜
D 以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金，故应争取溢价发行

题干： 假设一只无分红的股票价格为每手25元，市场无风险利率为6%，某投资者签订了一份期限为1年的以这只股票为标的资产的远期合约。
32．该远期合约价值为（）。

A 25元
B 26.5元
C 24.4元
D 21元

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